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金融市場基礎知識(2024證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材)

  • 作者：編者:中國證券業協會|責編:郁東敏
  • 出版社：中國財經
  • ISBN：9787522334028
  • 出版日期：2024/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：562
人民幣：RMB 77 元      售價：元
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內容大鋼
    本書是2024年證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材，根據新版考試大綱編寫，內容緊密結合近年考試實際情況進行了精簡，對相同、相異知識點按照考試大綱要求重新編排，涉及的相關法律法規全部按新版本更新補充。全書內容金融市場體系（概述、全球金融市場）、中國的金融體系與多層次資本市場（中央銀行與貨幣政策、科創板與創業板）、證券市場主體（證券發行人、證券投資者、證券中介機構、自律性組織以及投資者保護機構等）、股票市場、債券市場、證券投資基金、金融衍生工具、金融風險管理等。
作者介紹
編者:中國證券業協會|責編:郁東敏
目錄
第一章  金融市場體系
  第一節  金融市場概述
    一、金融市場的概念與功能
    二、直接融資與間接融資
    三、金融市場的重要性
    四、金融市場的分類
  第二節  全球金融市場
    一、全球金融市場與金融體系
    二、國際金融監管體系
    三、英國的金融市場
    四、美國的金融市場
    五、中國香港金融市場
第二章  中國的金融體系與多層次資本市場
  第一節  中國的金融體系
    一、中國金融市場的歷史、現狀及影響因素
    二、中國的金融中介機構體系
    三、中央銀行與貨幣政策
    四、我國金融業對外開放的新趨勢
  第二節  中國的多層次資本市場
    一、多層次資本市場概述
    二、多層次資本市場的主要內容
    三、多層次資本市場的意義
    四、當前多層次資本市場建設
第三章  證券市場主體
  第一節  證券發行人
    一、證券市場融資活動
    二、證券發行人
  第二節  證券投資者
    一、證券市場投資者概述
    二、機構投資者
    三、個人投資者
  第三節  證券中介機構
    一、證券公司概述
    二、證券公司的主要業務
    三、證券公司業務國際化
    四、證券服務機構
  第四節  自律性組織
    一、證券交易所
    二、中國證券業協會
    三、證券登記結算公司
  第五節  投資者保護機構
    一、證券投資者保護基金
    二、中證中小投資者服務中心有限責任公司
  第六節  證券市場監管機構
    一、證券市場監管的意義和原則
    二、證券市場監管的目標和手段
    三、證券市場監管機構
第四章  股票
  第一節  股票概述
    一、股票的概念

    二、普通股
    三、優先股
    四、我國股票的類型
  第二節  股票發行
    一、股票發行制度
    二、新股發行
    三、股票退市制度
  第三節  股票交易
    一、證券交易概述
    二、股票交易程序
    三、程序化交易
    四、股票價格指數
    五、滬港通、深港通和滬倫通
    六、科創板的有關特別規定
  第四節  股票估值
    一、股票的價值與價格
    二、股票估值方法
第五章  債券
  第一節  債券概述
    一、債券概述
    二、政府債券
    三、金融債券、公司債券與企業債券
    四、國際債券
    五、資產證券化
  第二節  債券的發行
    一、國債的發行與承銷
    二、地方政府債券的發行與承銷
    三、金融債券的發行與承銷
    四、公司債券（含企業債券）的發行與承銷
    五、非金融企業債務融資工具的發行與承銷
    六、證券公司債券的發行與承銷
    七、國際開發機構人民幣債券發行與承銷的有關規定
  第三節  債券交易
    一、債券交易的概念及流程
    二、債券評級
    三、債券市場
  第四節  債券估值
    一、債券估值原理
    二、影響債券價值的基本因素
    三、債券報價與實付價格
    四、債券估值模型
    五、債券收益率
    六、可轉換債券的要素
    七、利率的風險結構與期限結構
第六章  證券投資基金
  第一節  證券投資基金概述
    一、證券投資基金的概念與特點
    二、證券投資基金的分類
    三、證券投資基金的起源與發展
  第二節  證券投資基金的運作與業務流程

    一、證券投資基金的運作
    二、基金市場參與主體
    三、基金的募集
    四、基金的認購
    五、基金的申購、贖回、交易與特殊業務處理
  第三節  基金的估值、費用與利潤分配
    一、基金資產估值
    二、基金的費用
    三、基金利潤與利潤分配
    四、基金的稅收
  第四節  基金的管理
    一、基金的投資理念與投資風格
    二、基金的投資管理
    三、基金的業績評價
  第五節  基金的監管與信息披露
    一、基金監管
    二、基金信息披露
  第六節  私募證券投資基金
    一、私募證券投資基金的基本規範
    二、私募基金的募集
    三、私募基金投資運作要求
    四、私募證券投資基金的業績評價
    五、私募基金管理人及從業人員等主體規範要求
    六、私募基金的信息披露
    七、外商開展私募基金業務的要求和流程
  第七節  基礎設施公募REITs
    一、基礎設施公募REITs的基本概念
    二、基礎設施公募REITs的申請與確認
    三、公募REITs的發售、上市與交易
    四、公募REITs的運營管理與信息披露
    五、公募REITs的風險管理
    六、公募REITs的合規管理
第七章  金融衍生工具
  第一節  金融衍生工具概述
    一、金融衍生工具的概念和特徵
    二、金融衍生工具的分類
    三、金融衍生工具的發展及現狀
    四、金融衍生工具市場的功能及作用
  第二節  期貨與期權交易
    一、商品期貨合約與商品期貨市場
    二、金融期貨合約與金融期貨市場
    三、標準化金融期權合約
    四、場外期權
  第三節  遠期與互換交易
    一、金融遠期合約與遠期合約市場
    二、金融互換交易
  第四節  其他衍生工具
    一、存托憑證
    二、結構化金融衍生產品
第八章  金融風險管理

  第一節  概述
    一、風險的內涵、金融風險概念與特徵
    二、金融風險管理內涵與目標
    三、風險管理策略
    四、現代風險管理基本理念
  第二節  金融風險管理基本框架
    一、風險管理流程
    二、風險管理的組織架構
    三、風險偏好和限額
    四、資本充足
    五、壓力測試
  第三節  市場風險管理
    一、市場風險的識別
    二、市場風險衡量
    三、市場風險的應對
  第四節  信用風險管理
    一、信用風險
    二、信用風險的衡量
    三、信用風險管理體系
    四、信用風險管理工具
  第五節  流動性風險管理
    一、流動性和流動性風險
    二、流動性風險的衡量指標與測算模型
    三、流動性風險管理策略和技術
  第六節  操作風險和聲譽風險管理及其他
    一、操作風險管理
    二、聲譽風險管理
    三、其他風險及其管理
  第七節  我國證券公司風險管理實踐
    一、我國證券公司風險管理體系建立與發展
    二、我國證券公司風險管理基本情況
    三、2022年中國證券公司風險管理特點
後記

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