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上市公司股票交易融資合規性監管制度研究

  • 作者：賴華子|責編:鄭秀艷
  • 出版社：上海三聯
  • ISBN：9787542683168
  • 出版日期：2024/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：300
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    該著作以股票市場交易融資為研究對像，介紹了股票市場入市的資金類型與股票交易融資的主要類型，並就股票入市資金與融資交易的合規性監管的中國經驗與外國經驗進行了介紹與總結。在總結學者的學術觀點后，結合實踐對中國股票融資交易監管所存在的問題與可行的對策進行了有益的探討，特別是對融資融券交易、場外配資、杠桿收購金融風險的監管問題進行了總結與探討，提出了一些建設性的觀點。
作者介紹
賴華子|責編:鄭秀艷
    賴華子，男，1969年生於江西省寧都縣，南昌大學法學院副教授，碩士生導師，1998年民商法專業碩士研究生畢業。從事商法教學十八年，目前擔任法學專業本科生的《商法案例分析》《公司法》《票據法》、研究生的《商法專題》《金融法》的教學工作。具有證券公司工作經驗，在證券公司工作期間調研上市公司十多家，出席上市公司股東大會多次，在商法方面既有理論功底又有實踐經驗。在科研上主要從事金融法與公司證券法方面的研究。主持研究省部級課題多項，如《關聯交易的法律規制》《農村土地抵押貸款風險控制制度研究》，中國法學會2018年度部級法學研究課題「股票交易融資的合規性監管制度研究」，2019年司法部課題「上市公司股權質押系統性風險的法律治理」。
目錄
第一章  股票交易融資合規性監管制度的研究意義
  第一節  股票交易融資監管相關概念的界定
  第二節  我國股票交易融資面臨的發展機遇
  第三節  股票質押融資法律制度建設所面臨的機遇
  第四節  場外配資與杠桿收購事件引發的股票交易融資監管問題
  第五節  研究股票交易融資合規性監管的理論意義
  第六節  研究股票質押融資合規性監管制度的實際意義
第二章  股票交易融資合規性監管的理論基礎
  第一節  市場缺陷與政府干預理論
  第二節  金融業宏觀審慎監管理論
  第三節  金融消費者利益保護理論
  第四節  風險規制理論
  第五節  黑箱控制理論
  第六節  公司治理理論
  第七節  系統論在股票交易融資合規性標準中的應用
第三章  境外證券市場股票融資監管的成功經驗
  第一節  日本、韓國、中國台灣的股票交易融資所採用的集中信用模式
  第二節  美國股票交易融資所採用的分散信用模式
  第三節  我國大陸股票交易融資所採用的信用模式
第四章  我國證券市場股票交易融資監管的現狀
  第一節  場外配資監管的經驗與不足
  第二節  場內融資融券監管的經驗與不足
  第三節  杠桿收購監管的經驗與不足
第五章  各類資金進入股市的准入問題
  第一節  銀行信貸資金和理財資金准入股市的問題
  第二節  信托資金准入股市的問題
  第三節  養老金、社保資金等特定資金准入股市的問題
  第四節  保險資金准入股市的問題
  第五節  證券場內融資融券資金的准入問題
  第六節  國外資金准入股市的問題
第六章  股票交易融資合規性監管的經典案例分析
  第一節  場外配資監管經典案例分析
  第二節  場內融資融券監管的經典案例分析
  第三節  杠桿收購融資經典案例分析
  第四節  上市公司杠桿收購成功的條件
第七章  股票交易融資的合規性標準
  第一節  股票交易融資合規性標準的選擇依據
  第二節  當事人意思自治原則
  第三節  機構主體遵循公司治理的原則
  第四節  信息披露原則
  第五節  融資杠桿適度原則
  第六節  一致行動人合併計算原則
  第七節  金融消費者權益保護標準
  第八節  杠桿收購的反壟斷審查
  第九節  股票交易融資的產業政策標準
第八章  股票交易融資合規性監管的協調機制
  第一節  協調機制的組織建設
  第二節  協調機制的啟動條件
  第三節  金融監管局與證監會在協調機制中的互動與配合
  第四節  股票交易融資協調監管的權責配置

第九章  我國股票交易融資監管的實踐
  第一節  傳統監管模式下股票融資融券交易的監管
  第二節  傳統監管模式下場外配資股票交易的監管
  第三節  場外配資案司法判決所反映的價值取向
第十章  研究結論與立法建議
  第一節  研究結論
  第二節  立法建議
後記

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