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全面註冊制與企業上市合規之路

  • 作者：編者:高慧|責編:劉玉雙
  • 出版社：企業管理
  • ISBN：9787516429600
  • 出版日期：2024/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：356
人民幣：RMB 98 元      售價：元
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內容大鋼
    中國的多層次資本市場體系的構建經歷了一個漫長的政策性監管時代。中國的改革正在經歷前所未有的大變局，中小企業如雨後春筍般生長出來，它們迫切需要和上市公司一樣同台競技，平等參與。
    每一個中小企業都有一個資本夢。但是，資本夢工廠，既有天使，也有惡魔。中國資本市場的歷次變革，在激蕩中前行，有熱潮，也有低潮，但是，我們依然相信選擇做時間的朋友，在長期主義之路上，與偉大格局觀的企業家同行，必然會發現有價值的公司。
    全面註冊制誕生在中國企業創新創業的新時代，為中小企業，特別是堅定創新創業的專精特新企業進入資本市場打開了一扇大門。
    本書共分15個章節，從法律法規角度對企業上市的合規進行系統說明，有利於企業準備上市資料和文件。
作者介紹
編者:高慧|責編:劉玉雙
    高慧，上海交通大學凱原法學院法律碩士，復旦大學高級人員工商管理碩士，上海交通大學-新加坡管理大學管理學博士在讀。現為上海國瓴律師事務所首席合夥人、管委會主席。2018年獲得上海交通大學傑出校友思源紀念獎。
目錄
第一章  企業家契約精神與敬畏精神
  第一節  企業家契約精神
  第二節  企業家敬畏之心
第二章  註冊制之《證券法》規制下的合規指引
第三章  註冊制之《虛假陳述若干規定》規制下的合規指引
第四章  多層次資本市場對企業上市的影響
  第一節  註冊制的基本架構
  第二節  中國多層次資本市場的體系和定位
  第三節  註冊制之法律監管體系與法律責任
第五章  主板、科創板、創業板定位與發行上市條件
  第一節  主板、科創板、創業板定位
  第二節  主板、科創板、創業板發行上市條件
第六章  註冊制之發行上市法律、財務、業務監管規則適用指引
  第一節  重大法律、財務、業務監管規則適用指引體系
  第二節  重大法律、財務、業務監管規則適用指引相關問題
第七章  註冊制之企業上市重大法律問題合規指引
  第一節  勞務派遣、勞務分包、勞務外包業務模式合規問題
  第二節  股東超過200人合規問題
  第三節  公司以自有資產評估調賬轉增股本合規問題
  第四節  國有股東認定合規問題
  第五節  知識產權合規問題
  第六節  返程投資外匯登記合規問題
  第七節  紅籌回歸合規問題
  第八節  稅務合規問題
  第九節  商業特許經營（加盟）合規問題
  第十節  客戶、供應商入股合規問題
第八章  註冊制之企業上市審核問詢機制
  第一節  審核註冊流程
  第二節  企業上市發行承銷與交易
  第三節  註冊制之企業發行上市信息披露的基本要求
第九章  註冊制之企業上市合規治理指引
  第一節  企業上市組織架構設計的路徑
  第二節  註冊制之家族企業治理、關聯關係的合規要點
  第三節  公司治理之商業賄賂的陷阱
  第四節  公司治理之欺詐發行、操縱證券市場的陷阱
第十章  註冊制之企業上市盡職調查與規範整改合規指引
  第一節  盡職調查的目的、小組組建及流程
  第二節  歷史沿革的核查
  第三節  主要資產權屬、債權債務、重大合同的核查要點
  第四節  重大訴訟、仲裁和行政處罰，生產經營合規性，業務經營資質核查
  第五節  企業員工與勞動人事情況核查
  第六節  企業財務和稅務情況盡職核查
  第七節  企業上市互聯網核查方法
  第八節  企業上市主要法律問題整改方案
第十一章  註冊制之企業上市私募融資合規指引
  第一節  企業上市引進私募融資的戰略規劃
  第二節  企業私募融資的對賭問題
  第三節  企業上市之私募融資出讓股權比例和價格
第十二章  註冊制之企業上市股份制改制合規指引
  第一節  上市工作機制及整體工作計劃

  第二節  企業上市改制重組的基本路徑
  第三節  企業上市改制之同業競爭解決方案
  第四節  企業上市改制之資產整合及同一控制下企業合併方案
  第五節  公司股份改制工作操作細則
  第六節  企業改制以未分配利潤、盈餘公積、資本公積轉增股本是否應當繳納個人所得稅問題
第十三章  註冊制之企業發行CDR合規指引
  第一節  CDR法律規則體系
  第二節  試點企業發行CDR核心要點
  第三節  試點企業發行CDR的盡職調查
  第四節  試點企業發行CDR案例
第十四章  註冊制之分拆子公司上市合規要點
  第一節  上市公司分拆子公司上市的條件
  第二節  上市公司分拆子公司上市的信息披露要求和決策程序
  第三節  上市公司分拆子公司上市案例
  第四節  註冊制之上市公司分拆子公司上市審核要點
第十五章  註冊制之企業上市失敗典型案例
  第一節  科創板上市失敗典型案例
  第二節  創業板上市失敗典型案例
  第三節  企業上市問詢反饋撤回申報典型案例

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