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全面註冊制下投資銀行業務盡職調查實務解析與操作指引(股權類融資篇)

  • 作者：合規小兵|責編:陳妮
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519778828
  • 出版日期：2023/07/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：408
人民幣：RMB 148 元      售價：元
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內容大鋼
    相較於市面上以IPO業務為主的投行類書籍，本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、併購重組等主要投行業務，系統講述了各類投行業務的概念、發行條件、程序、盡職調查重點及存續期管理等，讀者既能掌握各類投行業務盡職調查核心要義，又能了解不同類型業務在盡職調查核查內容、程度上的差異，做到融會貫通。同時，緊扣盡職調查，對盡職調查目標、基本原則、階段及方法，以及法律責任進行介紹分析；對投行業務工作底稿製作、審核及驗收，工作底稿電子化管理等進行了全面總結，對包括證券公司在內的投行業務參與機構做好底稿管理有較好的借鑒意義。
    本書突出問題和風險導向，全面系統梳理盡職調查核查中應予關注的重點、難點問題，在總結提煉法律法規、監管規則及審核案例、同業有益經驗等的基礎上，提出盡職調查核查的標準及範式，為投行從業人員解決盡職調查疑難問題及防範風險提供可行方案和思路。
作者介紹
合規小兵|責編:陳妮
    合規小兵，堅持公益屬性，堅持共創、共建、共享原則，秉承開放、分享、包容理念，力爭成為行業守護者。
目錄
第一章  IPO業務盡職調查關注事項之概述
  第一節  IPO業務基本情況介紹
  第二節  IPO發行條件和上市條件
    一、發行條件
    二、上市條件
  第三節  IPO程序
    一、股改
    二、輔導
    三、申報
    四、股票發行與上市
    五、持續督導
  第四節  各中介機構職責
    一、保薦機構
    二、主承銷商
    三、律師事務所
    四、會計師事務所
    五、資產評估機構
第二章  IPO業務盡職調查關注事項之盡職調查重點關注事項
  第一節  發行人基本情況
    一、實際控制人及其變更的認定
    二、關於發行人股權的核查
    三、對賭協議的核查
  第二節  業務與技術
    一、對發行人核心競爭力的調查
    二、特定行業的關注事項
    三、主要業務環節的核查
  第三節  公司治理與獨立性
    一、同業競爭的核查
    二、關聯方與關聯交易的核查
  第四節  財務與會計
    一、內控有效性核查
    二、會計政策、會計估計及會計差錯更正
    三、收入的核查
    四、成本與存貨的核查
    五、研發支出的核查
    六、政府補助核查
    七、貨幣資金及資金流水核查
  第五節  募集資金運用
    一、法律法規要求
    二、核查手段
    三、案例
  第六節  其他重要事項
    一、對外擔保、訴訟仲裁等或有事項的核查
    二、對違法違規的核查
第三章  IPO業務盡職調查持續督導的職責
    一、督促引導制度建立並持續關注
    二、發表獨立意見
    三、出具現場檢查報告
    四、出具年度報告跟蹤報告或總結報告
第四章  再融資業務盡職調查關注事項

  第一節  再融資業務介紹
    一、再融資業務概述
    二、再融資業務的發行條件
  第二節  再融資業務盡職調查重點關注事項
    一、關於募投項目的核查
    二、關於財務性投資的核查
    三、關於前次募集資金使用情況的核查
    四、控股股東、實際控制人股份高比例質押
    五、關於經營業績的核查
  第三節  再融資持續督導
    一、持續督導期間
    二、重點關注的事項
第五章  併購重組業務盡職調查關注事項
  第一節  併購重組業務概述
    一、上市公司收購
    二、上市公司重大資產重組
    三、上市公司發行股份購買資產
    四、重組上市
  第二節  併購重組業務中內幕交易核查
    一、關於併購重組內幕交易核查的相關法規體系
    二、併購重組內幕信息相關管理要求
    三、財務顧問對上市公司併購重組內幕交易相關事項的核查要求
    四、相關案例
  第三節  上市公司收購盡職調查關注事項
    一、上市公司收購中財務顧問職責
    二、上市公司收購盡職調查關注事項
  第四節  上市公司重大資產重組盡職調查關注事項
    一、交易標的的盡職調查關注事項
    二、發行股份購買資產的盡職調查關注事項
    三、募集配套資金的盡職調查關注事項
    四、業績補償
  第五節  持續督導階段盡職調查關注事項
    一、併購重組持續督導職責概述
    二、併購重組持續督導期限
    三、併購重組持續督導關注要點
    四、相關案例

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