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全面註冊制下投資銀行業務盡職調查實務解析與操作指引(總論篇債權類融資篇)

  • 作者：合規小兵|責編:陳妮
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519778866
  • 出版日期：2023/05/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：255
人民幣：RMB 108 元      售價：元
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內容大鋼
    本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、併購重組等主要投行業務，系統講述了各類投行業務的概念、發行條件、程序、盡調核查及存續期管理等，讀者既能掌握各類投行業務盡職調查核心要義，又能了解不同類型業務在盡調核查內容、程度上的差異，做到融會貫通。同時，緊扣盡職調查，對盡職調查目標、基本原則、階段及方法，以及法律責任進行介紹分析；對投行業務工作底稿製作、審核及驗收，工作底稿電子化管理等進行了全面總結，對包括證券公司在內的投行業務參與機構做好底稿管理有較好的借鑒意義。
作者介紹
合規小兵|責編:陳妮
    合規小兵，堅持公益屬性，堅持共創、共建、共享原則，秉承開放、分享、包容理念，力爭成為行業守護者。
目錄
第一章  投資銀行業務盡職調查概述
  第一節  投行業務盡職調查目標與基本原則
    一、盡職調查的含義與目標
    二、投行業務盡職調查的基本原則
  第二節  投行業務盡職調查的階段及方法
    一、投行業務盡職調查的階段
    二、投行業務盡職調查的方法
  第三節  投行業務盡職調查的法律責任
    一、證券公司與其他主體的法定職責配置
    二、證券公司不同身份的履職差異
    三、證券公司與信息披露義務人及內部人之間的責任劃分
    四、證券公司與其他中介機構的責任劃分
第二章  投行業務中的合理信賴
  第一節  合理信賴產生的背景
    一、註冊制改革前的狀況
    二、近期合理信賴機制的提出
  第二節  保薦機構與證券服務機構的職責邊界
    一、各中介機構的職責定位剖析
    二、各中介機構的職責分工
  第三節  保薦機構應用合理信賴的條件與標準
    一、基本注意義務
    二、進一步注意義務
  第四節  合理信賴的後果及其保障
    一、合理信賴的後果
    二、合理信賴機制的保障
第三章  投資銀行業務工作底稿
  第一節  投資銀行業務工作底稿概述
    一、投資銀行業務工作底稿的定義
    二、投資銀行業務工作底稿的作用
    三、投資銀行業務工作底稿的分類
    四、投資銀行業務工作底稿的形式
  第二節  投資銀行業務工作底稿的製作、審核驗收與歸檔
    一、投資銀行業務工作底稿的製作
    二、投資銀行業務工作底稿的審核驗收
    三、投資銀行業務工作底稿的歸檔保存
  第三節  投資銀行業務工作底稿電子化管理
    一、實現電子化管理的重要性
    二、電子化管理的監管脈絡及基本要求
  第四節  工作底稿的法律證據價值研究
    一、工作底稿的法律證據價值研究
    二、實現底稿無紙化的基礎條件與障礙
第四章  債券承銷業務盡職調查注意事項
  第一節  債券業務概述
    一、債券市場基本情況介紹
    二、債券發行的條件、程序和存續期管理
  第二節  債券承銷商盡職調查關注事項
    一、發行人的基本情況調查
    二、財務會計信息盡職調查
    三、發行人及本期債券的資信狀況盡職調查
    四、募集資金運用盡職調查

    五、增信機制、償債計劃及其他保障措施
    六、發行條件相關內容盡職調查
  第三節  債券受托管理關注事項
    一、公司債券受托管理人職責
    二、公司債券受托管理關注事項
第五章  資產證券化業務盡職調查關注事項
  第一節  資產證券化業務概述
    一、資產證券化業務的現狀
    二、資產支持證券的概念
    三、資產支持證券的類型
    四、資產證券化業務的性質
    五、資產證券化業務的參與主體及其法律關係
    六、企業資產支持證券發行的條件和程序
  第二節  資產證券化業務盡職調查關注事項
    一、資產證券化業務參與人的盡職調查
    二、基礎資產真實性核查問題
    三、基礎資產轉讓核查問題
    四、基礎資產抽樣代表性核查問題
    五、基礎資產現金流預測核查方式及其有效性問題
    六、基礎資產定價公允性、合理性核查問題
    七、外部擔保增信的核查問題
    八、內部增信的核查問題
    九、不同類型基礎資產構建的資產支持證券的核查
  第三節  資產證券化業務存續期盡職調查關注事項
    一、存續期管理的職責分工
    二、合作備忘錄
    三、存續期信息的披露與獲取
    四、基礎資產及其現金流核查
    五、信用風險管理
    六、違約風險處置

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