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合規管理體系標準解讀及建設指南(修訂擴展版)/企業合規管理實戰叢書

  • 作者：編者:李素鵬//龍戎|責編:賈淑艷
  • 出版社：人民郵電
  • ISBN：9787115611703
  • 出版日期：2023/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：340
人民幣：RMB 110 元      售價：元
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內容大鋼
    本書由具有多年合規實踐經驗的行業人士傾力打造，結合當前國內外的監管形勢、要求及企業經營發展的新趨勢，全面解讀了ISO 37301合規管理國際標準，詳細介紹了合規管理體系的建設路徑和方法、運行機制及與其他管理體系的整合路徑等內容，希望能夠幫助讀者快速學以致用。
    本書第1章至第10章是對ISO 37301合規管理國際標準的逐條解讀；第11章和第12章分別介紹了國內外其他有影響力的合規管理法案、指南和標準；第13章專門介紹了國務院國資委新發布的《中央企業合規管理辦法》；基於這些標準和管理辦法，第14章和第15章提出了合規管理體系建設12步法，並對每個步驟做了詳細說明；第16章介紹了合規管理體系與其他管理體系的整合路徑及實踐案例；第17章列舉了企業合規管理常見的制度、準則、承諾書等文件。
    本書是合規管理領域的基礎工具書，適合各類組織用來策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規管理體系，適合所有合規管理從業人員閱讀和使用。
作者介紹
編者:李素鵬//龍戎|責編:賈淑艷
目錄
第1章  標準引言
  1.1  為什麼要加強合規管理
  1.2  ISO 37301的主要內容
  1.3  合規管理體系的常見要素
  1.4  ISO 37301與ISO 19600的主要區別
  1.5  如何區分「要求」和「建議」
  1.6  2022版GBT35770的主要變化
第2章  範圍
  2.1  ISO 37301的適用範圍
  2.2  ISO 37301的應用場景
第3章  術語和定義
  3.1  組織（organization）
  3.2  相關方（interested party）
  3.3  最高管理者（top management）
  3.4  管理體系（management system）
  3.5  方針（policy）
  3.6  目標（objective）
  3.7  風險（risk）
  3.8  過程（process）
  3.9  能力（competence）
  3.10  文件化信息（documented information）
  3.11  績效（performance）
  3.12  持續改進（continual improvement）
  3.13  有效性（effectiveness）
  3.14  要求需求（requirement）
  3.15  合格符合（conformity）
  3.16  不合格不符合（nonconformity）
  3.17  糾正措施（corrective action）
  3.18  審核（audit）
  3.19  測量（measurement）
  3.20  監視（monitoring）
  3.21  治理機構（governing body）
  3.22  工作人員（personnel）
  3.23  合規團隊（compliance function）
  3.24  合規風險（compliance risk）
  3.25  合規義務（compliance obligations）
  3.26  合規（compliance）
  3.27  不合規（noncompliance）
  3.28  合規文化（compliance culture）
  3.29  行為（conduct）
  3.30  第三方（thirdparty）
  3.31  程序（procedure）
  3.32  本章小結
第4章  組織環境
  4.1  理解組織及其環境
  4.2  理解相關方的需求和期望
  4.3  確定合規管理體系的範圍
  4.4  合規管理體系
  4.5  合規義務
  4.6  合規風險評估

  4.7  本章小結
第5章  領導作用
  5.1  領導作用和承諾
  5.2  合規方針
  5.3  組織的崗位、職責和許可權
  5.4  本章小結
第6章  策劃
  6.1  合規風險和機會的應對措施
  6.2  合規目標及其實現的策劃
  6.3  針對變更的策劃
  6.4  本章小結
第7章  支持
  7.1  資源
  7.2  能力
  7.3  意識
  7.4  溝通
  7.5  文件化信息
  7.6  本章小結
第8章  運行
  8.1  運行的策劃和控制
  8.2  建立控制和程序
  8.3  提出疑慮
  8.4  調查過程
  8.5  本章小結
第9章  績效評價
  9.1  監視、測量、分析和評價
  9.2  內部審核
  9.3  管理評審
  9.4  本章小結
第10章  改進
  10.1  持續改進
  10.2  不符合與糾正措施
  10.3  本章小結
第11章  國際合規監管法規
  11.1  國際合規監管法規概況
  11.2  美國《反海外腐敗法》的主要內容
  11.3  英國《2010年反賄賂法》的主要內容
  11.4  巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》的主要內容
  11.5  世界銀行集團《誠信合規指南》的主要內容
  11.6  《APEC高效率公司合規項目基本要素》的主要內容
  11.7  本章小結
第12章  我國合規管理狀況
  12.1  依法治國成為時代的主旋律
  12.2  銀保監會對商業銀行的合規風險管理要求
  12.3  國家發改委等七部委對企業境外經營的合規要求
  12.4  國務院國資委對中央企業的合規要求
  12.5  我國企業的合規管理狀況
  12.6  我國企業的合規管理實踐案例
  12.7  本章小結
第13章  《中央企業合規管理辦法》解讀

  13.1  《中央企業合規管理辦法》出台的背景和意義
  13.2  《中央企業合規管理辦法》的內容說明
  13.3  《中央企業合規管理辦法》的特點
  13.4  實施《中央企業合規管理辦法》的注意事項
  13.5  本章小結
第14章  合規管理體系建設詳解
  14.1  合規管理體系建設的內容和路徑
  14.2  搭建合規管理組織體系
  14.3  成立合規管理體系建設項目組
  14.4  開展合規培訓
  14.5  診斷合規現狀
  14.6  制定體系建設方案
  14.7  梳理合規義務
  14.8  評估合規風險
  14.9  制定合規風險應對措施
  14.10  優化合規流程
  14.11  完善合規制度
  14.12  編製合規手冊
  14.13  宣貫合規手冊
  14.14  合規管理體系建設小結
  14.15  本章小結
第15章  建立合規管理體系運行機制
  15.1  合規管理體系運行概述
  15.2  建立合規培訓機制
  15.3  建立合規審查和檢查機制
  15.4  建立合規報告機制
  15.5  建立合規舉報機制
  15.6  建立合規調查機制
  15.7  建立合規考核評價機制
  15.8  建立合規獎懲機制
  15.9  建立持續改進機制
  15.10  本章小結
第16章  合規管理體系與其他管理體系的整合
  16.1  合規管理體系的三級整合路徑
  16.2  ISO管理體系的高級結構
  16.3  基於ISO管理體系標準高級結構的多體系整合
  16.4  基於國務院國資委監管指引的「三位一體」整合
  16.5  企業合規管理體系與其他體系整合的實踐
  16.6  本章小結
第17章  合規管理制度及文書示例
  17.1  常見的合規法案、指引及標準
  17.2  中國SP集團公司合規管理辦法
  17.3  SPRING公司的《合規管理制度》
  17.4  SPRING公司的《合規倡議書》
  17.5  SPRING公司的《員工反腐倡廉承諾書》
  17.6  SPRING公司的《員工保密協議》
  17.7  SPRING公司的《環保責任承諾書》
  17.8  SPRING公司的《陽光採購協議》
  17.9  SPRING公司的收閱《行為準則》確認書

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