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多層次資本市場的券商公司治理研究

作者：齊岳//張喻姝//齊竹君//劉欣//馮筱瑢|責編:王丹妮
出版社：科學
ISBN：9787030703460

出版日期：2022/06/01
裝幀：平裝
頁數：154

人民幣：RMB 116 元售價：元

內容大鋼

本書在深化金融體制改革的背景下，以增強金融服務實體經濟能力為基本原則，回顧和總結了我國證券市場30多年來的發展歷程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我國上市券商違規行為，並對其中典型案例進行解讀的基礎上，本書結合經典公司治理理論，創新地構建了一套能夠反映券商風險管理、合規管理等重要因索的公司治理評價指標體系，運用因子分析方法對我國上市券商進行公司治理評價。本書從券商治理和政府監管兩方面提出了具有理論依據、數據支持和現實意義的參考性建議，助力證券市場健康發展。
本書適合金融行業從業人員、金融行業監管者，以及對券商公司治理這一領域感興趣的其他讀者學習和使用。

作者介紹

齊岳//張喻姝//齊竹君//劉欣//馮筱瑢|責編:王丹妮
齊岳，南開大學商學院財務管理系教授、博士生導師，財務管理系副系主任，南開大學中國公司治理研究院企業社會責任研究室主任。2004年畢業於美國喬治亞大學泰瑞商學院金融學與銀行學系，並取得博士學位。研究方向為投資組合管理、基金管理和公司治理。在Operation Research等國際學術期刊和國際學術會議上發表與報告20余篇論文，出版專著《投資組合管理：創新與突破》，並主持多項教育部課題及國家自然科學與社會科學重大基金之子課題。

第一章  證券市場與證券市場監管
  第一節  證券市場的來源與構成要素
  第二節  我國證券市場的構成與特徵
  第三節  證券市場監管的基本含義
  第四節  我國證券市場監管的主要內容與特徵
第二章  公司治理的理論基礎及文獻述評
  第一節  公司治理的理論基礎
  第二節  公司治理的研究述評
  第三節  公司治理評價的研究述評
第三章  我國證券市場的逐步發展及現狀評述
  第一節  我國證券市場發展的歷史沿革
  第二節  我國證券市場監管發展的不同階段
  第三節  我國證券公司的發展進程
  第四節  對證券公司實行監管的發展及現狀
第四章  證券公司的違規情況統計及案例分析
  第一節  我國證券市場存在的主要違規行為
  第二節  我國證券市場中券商的違規行為
  第三節  案例選編
第五章  新時期我國證券市場監管的發展需求
  第一節  我國證券市場改革的要求及成果
  第二節  金融體制改革背景下加強證券市場監管的意義
  第三節  加強證券公司監管的意義
第六章  證券公司監管之新視角：券商的公司治理
  第一節  券商公司治理的內容
  第二節  國內外券商公司治理模式與文獻述評
  第三節  券商公司治理的意義及評價方式
  第四節  國內外券商公司治理評價的研究現狀
第七章  券商的公司治理評價之新方法
  第一節  我國券商公司治理評價指標體系的設計
  第二節  我國券商公司治理評價指標體系的計算
  第三節  構建我國券商公司治理評價方法
第八章  券商的公司治理評價的實證分析
  第一節  券商公司治理評價方法的實證應用
  第二節  券商公司治理評價結果分析
  第三節  基於實證結果的券商公司治理建議
第九章  加強我國證券市場健康發展的有效建議
  第一節  針對券商完善公司治理的有效建議
  第二節  針對證券市場中完善券商監管的有效建議
  第三節  對於加強券商公司治理的研究展望
參考文獻

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