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註冊制下企業發行上市200問

  • 作者：編者:資本市場學院|責編:賈延平
  • 出版社：中國財經
  • ISBN：9787522310756
  • 出版日期：2022/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：516
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    伴隨著「增量+存量」改革逐步落地，以信息披露為核心的註冊制理念日益深入人心，資本市場正進入註冊制改革的攻堅期和深水區，進一步加大直接融資比重還可以有更大的發展空間。當前證監會會同有關各方正在積極創造符合市場預期的新股發行上市生態，需要進一步凝聚市場對註冊制改革的廣泛共識，需要包括髮行人、中介機構在內的市場參與各方歸位盡責。為適應註冊制改革及發行上市的發展趨勢，推動發行人、保薦機構和其他市場參與方轉變觀念，及時、全面、精準把握監管要求，切實提升中介機構執業質量和履職能力，助力註冊制平穩順利推進，資本市場學院聯合多家知名證券公司，甄選出註冊制以來上市審核的代表性案例，以問答形式從規則解讀、實操思路、審核問詢等角度予以全面分析，基本反映了首發市場的熱點問題。
作者介紹
編者:資本市場學院|責編:賈延平
目錄
第一章  註冊制下企業發行上市概要
  1．我國境內多層次資本市場的構成是怎樣的？
  2．我國股票發行審核制度經歷了哪些演變？
  3．註冊制下股票發行的審核理念是什麼？
  4．註冊制下企業發行上市的規則體系如何？
  5．註冊制試點兩年來，科創板和創業板市場運行呈現哪些特點？
  6．企業首次公開發行並上市對企業和股東有哪些幫助？
  7．首發上市對企業和股東增加了哪些新的約束？
  8．企業選擇合適的上市板塊需要考慮哪些因素？
  9．全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司如何實現轉板上市？
  10．企業首發上市需要哪些中介機構？如何選聘中介機構？
  11．企業首發上市過程中各中介機構主要負責哪些工作？
  12．保薦機構與主承銷商是什麼關係？
  13．什麼情況下企業需要聘請兩家保薦機構？
  14．企業首發上市過程中需要承擔哪些費用？
第二章  註冊制下企業發行上市條件
  15．註冊制下企業首發上市應具備哪些發行條件？
  16．企業在科創板上市可適用的上市標準有哪些？
  17．企業在創業板上市可適用的上市標準有哪些？
  18．企業如何選擇適用上市標準，申報后能申請變更嗎？
  19．科創屬性的評價指標有哪些？
  20．紅籌企業首發上市及已在境外上市的紅籌企業申請境內發行股票或存托憑證需要符合哪些條件？
  21．存在差異表決權安排的企業上市需要符合哪些條件？
  22．尚未盈利或存在未彌補虧損的企業可以上市嗎？
  23．上市公司分拆子公司上市需要符合哪些條件？
第三章  註冊制下企業發行上市流程
  第一節  企業首發上市的準備工作
    24．註冊制下首發上市要經過哪些程序？需要多長時間？
    25．什麼是股份改制？設立股份公司需要經過哪些程序？應注意哪些事項？
    26．如何確定股份公司的股本設置？應當考慮哪些因素？
    27．什麼是上市前的輔導？上市輔導的規則體系以及總體要求如何？
    28．輔導需要多長時間，取得什麼效果？上市輔導的常見問題有哪些？
    29．輔導階段發行人與輔導機構、證券服務機構所需履行的職責有哪些？
    30．什麼是輔導驗收？如何順利完成輔導驗收工作？會出現輔導驗收不通過的情況嗎？
    31．輔導機構、證券服務機構盡職調查的目的是什麼？發行人工作小組配置及工作流程如何？
    32．盡職調查主要涉及哪些方面？主要採取的調查手段有哪些？發行人應如何配合中介機構的盡職調查工作？
    33．驗收工作完成函有效期是多久？若企業未在驗收工作完成函有效期內提交首次公開發行股票並上市申請的，如何處理？
  第二節  提交發行上市申請后的審核流程
    34．註冊制下企業首發上市申報及審核流程如何？
    35．企業在首發上市過程中遇到問題時如何咨詢監管部門？
    36．受理環節常見的補正情形有哪些？
    37．首發上市申請不予受理的情形有哪些？
    38．什麼是預先披露程序？
    39．什麼是審核靜默期制度？
  ……
第四章  註冊制下企業首發上市信息披露要求
第五章  註冊制下企業發行上市審核重點關注問題
第六章  上市公司規範運作
第七章  監管與法律責任
附錄1  本書涉及法規匯總

附錄2  各板塊首發上市審核監管問答適用對照表

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