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證券錯誤交易處理機制研究

  • 作者：伍堅|責編:夏紅梅
  • 出版社：上海人民
  • ISBN：9787208174085
  • 出版日期：2021/11/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：212
人民幣：RMB 68 元      售價：元
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內容大鋼
    證券錯誤交易是指證券交易的主要條款（如價格、數量、標的乃至交易方向等）存在錯誤的交易。作為證券交易異常情況的一種，大額巨量的錯誤交易抑制了證券市場資源配置功能的發揮，極易引發證券市場的劇烈波動，也常常導致交易當事人以及其他投資者的利益受到損害。
    與證券錯誤交易的巨大危害形成對比的是，我國證券法關於證券錯誤交易只有零星規定，我國無論是《證券法》還是交易所的業務規則，僅有零星條文涉及錯誤交易處理，未能根據實踐需要提供全面、系統的制度回應。針對我國證券錯誤交易處理機制的嚴重不足，本書採取比較研究、實證分析和規範分析等研究方法，對證券錯誤交易的自助止損機制、交易限制機制、信息披露機制、效力否定機制、民事責任機制等議題所涉及的諸多問題進行了進一步分析，並試圖在回答這些問題的過程中形成應對證券錯誤交易的應然的制度設計，以期為我國構建立足於實踐需求的高效、合理的錯誤交易處理機製作出智識上的貢獻。
作者介紹
伍堅|責編:夏紅梅
    伍堅     漢族，法學博士、博士后，現為華東政法大學教授、博士生導師，主要從事商法和金融法研究工作。在《法學》《法學雜誌》《證券市場導報》等核心刊物發表論文20余篇，主持、參與多項國家級、省部級課題研究。
目錄
序
第一章  證券錯誤交易的基本問題
  第一節  證券錯誤交易的界定
    一、證券錯誤交易的定義
    二、證券錯誤交易與證券異常交易
  第二節  引發證券錯誤交易的主要原因
    一、不可抗力和意外事件通常不會引發錯誤交易
    二、技術故障
    三、人為差錯
  第三節  證券錯誤交易的危害
    一、抑制資源優化配置
    二、引發市場劇烈波動
    三、損害市場參與者利益
第二章  證券錯誤交易的自助止損機制
  第一節  錯誤申報撤銷制度
    一、錯誤申報撤銷制度概述
    二、申報撤銷制度的法理基礎
    三、錯誤申報及其撤銷是否構成操縱市場？
    四、錯誤申報撤銷制度的完善
  第二節  對沖交易機制
    一、境內外證券市場對對沖交易的不同態度
    二、證券內幕交易定性之檢討
    三、期貨內幕交易定性之檢討
第三章  證券錯誤交易的信息披露機制
  第一節  證券信息披露的一般原理
    一、證券信息披露制度的歷史發展
    二、證券信息披露制度的價值取向
  第二節  錯誤交易時的信息披露
    一、信息披露的主體之惑
    二、證券交易所應當及時披露錯誤交易信息？
第四章  證券錯誤交易后的交易限制機制
  第一節  針對交易主體的限制——連接限制
  第二節  針對交易內容的限制——漲跌停板
    一、漲跌停板在境外的運用和爭議
    二、我國的漲跌停板制度及其改進
  第三節  針對交易客體的限制——交易暫停
    一、境外交易所的停牌規定
    二、停牌制度有效性的理論爭議
    三、我國的停牌制度
  第四節  針對交易市場的限制——臨時停市
    一、境外證券市場的停市規則及其實踐
    二、我國的停市規定及其運用
  第五節  針對多重因素的限制——熔斷機制
    一、境外市場的熔斷機制
    二、熔斷機制在我國證券市場的適用性分析
第五章  證券錯誤交易的效力否定機制
  第一節  錯誤交易效力否定機制的實踐考察
    一、境外證券交易所的典型案例
    二、我國證券交易所的典型案例
  第二節  錯誤交易效力否定機制的法理基礎

    一、錯誤交易效力否定機制的價值基礎
    二、錯誤交易效力否定機制的法源基礎
  第三節  境外錯誤交易效力否定機制的主要內容
    一、納斯達克交易所對撤銷交易的規定
    二、倫敦證券交易所對撤銷交易的規定
    三、新加坡證券交易所對撤銷交易的規定
    四、東京證券交易所對取消交易的規定
    五、澳大利亞證券交易所對取消交易的規定
    六、境外製度的簡短比較
  第四節  我國錯誤交易效力否定機制的具體構造
    一、暫緩交收與取消交易的關係
    二、取消交易機制的具體構建
第六章  證券錯誤交易的民事責任機制
  第一節  投資者的民事責任
    一、交易有效時的責任承擔
    二、交易無效時的責任承擔
  第二節  證券公司的民事責任
    一、證券公司對其員工人為過錯的賠償責任
    二、證券公司對其交易系統技術故障的民事責任
  第三節  證券交易所的民事責任
    一、證券交易所對其交易系統技術故障的民事責任
    二、交易所在處理錯誤交易時的責任
    三、交易所責任的域外經典案例
    四、我國制度的應然路徑
後記

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