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合規(企業合規管理體系有效性評估)

  • 作者：編者:郭凌晨//丁繼華//王志樂|責編:張羿//周靈均
  • 出版社：企業管理
  • ISBN：9787516424353
  • 出版日期：2021/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：311
人民幣：RMB 98 元      售價：元
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內容大鋼
    近年來，強化合規管理、防範合規風險已經成為全球企業發展的新趨勢。在外部合規監管日益嚴格的背景下，越來越多的中國企業認識到全球化經營中合規管理的重要性，開始從被動的「要我合規」向主動的「我要合規」轉變。企業在建立合規管理體系后，需要對合規管理體系進行持續的有效性評估分析，以使企業迅速適應新的外部合規要求和合規環境，發現和糾正貫徹執行中可能存在的問題，促進企業合規管理體系持續性改進和優化。
    本書主要介紹了企業合規管理評估的依據、企業合規管理評估的基本問題、企業合規管理體系設計的有效性評估、企業合規管理體系執行的有效性評估、企業合規管理實踐的有效性評估、中國企業合規管理評估的問題與對策六個板塊的內容，同時設置了「案例及專題報告」。「案例及專題報告」主要介紹企業反腐敗、數據保護等專項領域的合規程序設計及評估的相關內容，以及中國企業開展合規管理體系評估的實踐經驗案例。這些內容共同構成企業合規管理有效性評估體系，指導企業加強合規管理，提升合規競爭力，更好地應對全球產業鏈的挑戰。
    本書的編寫將為企業完善合規管理體系建設、開展合規管理體系有效性評估提供理論指導，並對相關管理部門提供決策參考。
作者介紹
編者:郭凌晨//丁繼華//王志樂|責編:張羿//周靈均
目錄
第一章  企業合規管理評估的依據
  一、開展全面的合規管理體系評估的依據
    (一)美國聯邦量刑委員會：《有效的合規與倫理方案》
    (二)國際標準化組織：《ISO 3730l合規管理體系標準》
    (三)中國證監會：《證券公司合規管理有效性評估指引》
  二、開展專項的合規管理體系評估的依據
    (一)反腐敗合規管理：《企業合規方案評估》
    (二)反壟斷合規管理：《反壟斷刑事調查中的企業合規方案評估》
    (三)世界銀行集團：《誠信合規指南》
    (四)其他專項類合規方案
第二章  企業合規管理評估的基本問題
  一、企業合規管理評估概述
    (一)企業合規管理評估的基本定義
    (二)企業合規管理評估的責任主體
    (三)企業合規管理評估的對象
  二、企業合規管理評估與內控評價、合規審計的關係
    (一)合規管理評估與內部控制評價的關係
    (二)合規管理評估與合規審計評價的關係
  三、企業合規管理評估的總體框架
    (一)合規管理評估的目標
    (二)合規管理評估的原則
    (三)合規管理評估的範圍
    (四)合規管理評估的內容
    (五)合規管理評估的方式
  四、企業合規管理評估的程序和方法
    (一)合規管理評估的程序
    (二)合規管理評估的方法
第三章  企業合規管理體系設計的有效性評估
  一、合規管理組織體系的健全性評估
  二、合規管理制度體系的規範性評估
  三、合規管理運行機制的完備性評估
  四、合規價值觀與文化的認同性評估
……
第四章  企業合規管理體系執行的有效性評估
第五章  企業合規管理實踐的有效性評估
第六章  中國企業合規管理評估的問題和對策分析
案例及專題報告
附錄
  附錄1  中央企業合規管理指引(試行)
  附錄2  企業境外經營合規管理指引
  附錄3  證券公司合規管理有效性評估指引
  附錄4  Evaluation of Corporate Compliance Programs(Updated June 2020)企業合規方案評估(翻譯稿)

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