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合規管理體系標準解讀及建設指南

  • 作者：編者:李素鵬//葉一珺//李昕原|責編:賈淑艷
  • 出版社：人民郵電
  • ISBN：9787115568267
  • 出版日期：2021/08/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：318
人民幣：RMB 98 元      售價：元
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內容大鋼
    隨著法律法規的日益健全和企業制度的日益完善，合規管理越來越受到各級管理者的重視。本書編寫的目的一是為尚未建立合規管理體系的組織提供建立和運行合規管理體系的指導，二是為已經建立合規管理體系的組織提供評價和改進其合規管理體系的參考。
    本書由具有多年合規實踐經驗的行業從業人士傾力打造，結合當前國內外的監管局勢、要求及企業經營發展的新趨勢，通過對ISO37301（原ISO19600）標準的解讀，在介紹外部合規監管與企業合規管理現狀的基礎上，詳細介紹了合規管理體系的建設路徑和方法、合規管理體系的運行機制，以及合規管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業內部的合規文件，包括合規管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學以致用。
    本書是一部通俗易懂的「理論＋實踐」的合規管理體系建設指南，適合各類組織用於策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規管理體系。
作者介紹
編者:李素鵬//葉一珺//李昕原|責編:賈淑艷
目錄
第1章  標準引言
  1.1  為什麼要加強合規管理
  1.2  ISO 19600標準推薦的合規管理體系流程圖
  1.3  如何應用ISO 19600標準
  1.4  ISO 37301與ISO 19600的不同之處
  1.5  ISO 37301新增的內容
  1.6  ISO 37301的具體應用場景
第2章  標準範圍
  2.1  ISO 19600的適用範圍
  2.2  ISO 37301的適用範圍
第3章  術語和定義
  3.1  組織
  3.2  利益相關方
  3.3  最高管理者
  3.4  治理機構
  3.5  員工
  3.6  合規團隊
  3.7  管理體系
  3.8  方針
  3.9  目標
  3.10  過程
  3.11  風險
  3.12  合規風險
  3.13  要求
  3.14  合規要求
  3.15  合規承諾
  3.16  合規義務
  3.17  合規
  3.18  不合規
  3.19  合規文化
  3.20  準則
  3.21  組織的和產業的標準
  3.22  監管機構
  3.23  能力
  3.24  文件化信息
  3.25  程序
  3.26  績效
  3.27  持續改進
  3.28  外包
  3.29  監視
  3.30  測量
  3.31  審核
  3.32  合格
  3.33  不合格
  3.34  糾正
  3.35  糾正措施
  3.36  行為
  3.37  有效性
  3.38  第三方
  本章小結

第4章  組織環境
  4.1  理解組織及其環境
  4.2  理解相關方的需求和期望
  4.3  確定合規管理體系的範圍
  4.4  合規管理體系和良好治理原則
  4.5  合規義務
  4.6  合規風險的識別、分析和評價
  本章小結
第5章  領導作用
  5.1  領導作用和承諾
  5.2  合規方針
  5.3  組織的角色、職責和許可權
  本章小結
第6章  策劃
  6.1  合規風險的應對措施
  6.2  合規目標和實施策劃
  6.3  變更的策劃
  本章小結
第7章  支持
  7.1  資源
  7.2  能力和培訓
  7.3  意識
  7.4  溝通
  7.5  文件化信息
  本章小結
第8章  運行
  8.1  運行的策劃和控制
  8.2  建立控制和程序
  8.3  外包過程
  8.4  提出關切並實施調查
  本章小結
第9章  績效評價
  9.1  監視、測量、分析和評價
  9.2  審核
  9.3  管理評審
  本章小結
第10章  改進
  10.1  不合格、不合規及糾正措施
  10.2  持續改進
  本章小結
第11章  合規管理現狀
  11.1  國際合規監管現狀
  11.2  國內合規監管現狀
  11.3  我國企業合規管理現狀
  本章小結
第12章  合規管理體系建設和運行實務
  12.1  合規管理體系建設的內容和路徑描述
  12.2  合規管理體系建設過程詳解
  12.3  合規管理體系運行概述
  12.4  建立合規管理體系運行機制

  12.5  ISO 37301合規管理體系認證
  12.6  合規管理信息系統
  本章小結
第13章  合規管理體系與其他管理體系的整合
  13.1  合規管理體系的三級整合路徑
  13.2  基於國務院國資委監管指引的「三體合一」
  13.3  ISO管理體系的高級結構
  13.4  基於ISO管理體系高級結構的多體系整合
  本章小結
第14章  合規管理制度及文書示例
  14.1  常見的合規法案、指引及標準
  14.2  中國SP集團公司合規管理辦法
  14.3  SPRING公司《合規管理制度》
  14.4  《合規倡議書》
  14.5  SPRING公司《員工反腐倡廉承諾書》
  14.6  SPRING公司《員工保密協議》
  14.7  SPRING公司《環保責任承諾書》
  14.8  SPRING公司《陽光採購協議》
  14.9  SPRING公司收閱《行為準則》確認書

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