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私募基金(內控合規與監管合規指引)

  • 作者：編者:段永強|責編:韓璐瑋
  • 出版社：中國法制
  • ISBN：9787521617283
  • 出版日期：2021/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：524
人民幣：RMB 118 元      售價：元
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內容大鋼
    本書緊密貼合私募基金管理人的組織結構、日常管理和業務運營的具體內容，並結合證監會私募基金專項檢查以及中基協私募基金企業自查的要求，從私募基金展業要求和業務活動的角度出發，結合外部監管機構和自律組織的監管規定以及公司內部的章程制度、組織體系、業務流程，詳細闡述了私募基金管理人展業要求中的管理人登記、重大變更、年度信息更新、入會管理、從業人員資格、經營異常情形的合規管理，以及私募投資基金備案、重大變更、季度更新、清算、信批、基金募集、投資管理、投后管理、投資退出的合規管理事宜，並在各章明確指出上述各類活動中應注意的合規檢查重點，全面、系統地涵蓋私募基金管理人展業和運營過程中各個環節的合規具體內容、操作規範以及示範文本。
作者介紹
編者:段永強|責編:韓璐瑋
    段永強，現任職于泰岩資本，曾供職於國內領先的律師事務所、房地產開發公司、房地產私募投資基金管理公司等，長期從事房地產建設開發、管理運營、私募地產投資基金、私募股權投資基金等方面的法律與風險控制工作。
目錄
第一章  私募基金管理人登記的合規管理
  一、私募基金管理人登記合規管理概述
    （一）私募基金管理人登記內容
    （1）【私募基金管理人登記和基金備案承諾函】模板
    （2）【中基協私募基金管理人登記法律意見書指引】模板
    （3）【私募基金管理人登記法律盡職調查清單】模板
    （4）【××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書】模板
    （二）私募基金管理人登記應注意的問題
  二、私募基金管理人重大事項變更的合規管理
    （一）基金管理人重大事項變更內容
    （二）私募基金管理人重大事項變更需出具法律意見書的情形
  三、基金管理人信息更新以及提交經審計的年度財務報告
    （一）基金管理人信息更新
    （二）提交經審計的年度財務報告
  四、私募基金管理人入會的合規管理
    （一）入會系統界面內容介紹
    （5）【入會申請書】模板
    （6）【會員代表簽署承諾書】模板
    （二）會員入會程序及有關要求
  五、私募基金管理人從業人員資格的合規管理
  六、關於基金管理人經營異常需提交法律意見書的合規管理
    （7）【異常經營專項法律意見書出具指引】模板
  七、外資私募基金管理人登記的合規管理
第二章  私募投資基金備案、重大變更、季度更新、清算的合規管理
  一、私募投資基金備案的合規管理概述
    私募投資基金的備案（以契約型基金為例）
    （1）【私募投資基金備案承諾函】模板
  二、私募投資基金重大變更的合規管理（以合夥型基金為例）
    （2）【私募投資基金重大變更承諾函】模板
  三、私募投資基金信息季度更新合規管理（以合夥型基金為例）
  四、私募投資基金清算合規管理（以合夥型基金為例）
    （3）【××私募投資基金清算報告】模板
    （4）【私募投資基金清算承諾函】模板
第三章  私募投資基金管理人內部控制的合規管理
  一、私募投資基金管理人內部控制合規概述
  二、私募投資基金管理人組織體系的合規管理
    （一）私募投資基金管理公司治理體系
    （1）【股東會議事規則】模板
    （2）【董事會議事規則】模板
    （3）【監事會議事規則】模板
    （4）【投資決策委員會議事規則（試行）】模板
    （5）【風險管理委員會議事規則（試行）】模板
    （6）【關聯交易控制委員會工作規則】模板
    （二）私募投資基金管理公司運營體系及各部門職責
    （三）私募投資基金管理公司人員配置及其資質要求的合規管理
  三、私募投資基金管理人管理制度體系與流程的合規管理
    （一）日常管理制度體系
    （7）【××基金管理公司行政資產管理規定】模板
    （8）【××基金管理有限公司私募基金檔案管理辦法（試行）】模板
    （9）【××基金管理公司招聘管理規定】模板

    （10）【××基金管理公司現金管理規定】模板
    （11）【××基金管理有限公司基金財產分離管理辦法（試行）】模板
    （12）【××基金管理有限公司法律事務管理辦法】模板
    （13）【××基金管理有限公司合規管理辦法】模板
    （14）【××基金管理有限公司風險管理辦法（試行）】模板
    （15）【××基金管理有限公司授權管理合規操作指引（試行）】模板
    （二）日常運營制度
    （16）【××基金管理有限公司基金宣傳推介與募集行為管理辦法】模板
    （17）【××基金管理有限公司托管、銷售以及外包服務機構遴選管理辦法】模板
    （18）【××基金管理有限公司私募基金投資者適當性管理辦法（試行）】模板
    （19）【××基金管理有限公司投資管理辦法（試行）】模板
    （20）【××基金管理有限公司投后管理辦法（試行）】模板
    （21）【××基金管理有限公司投資項目退出管理辦法】模板
    （22）【××基金管理有限公司項目跟投管理暫行辦法（試行）】模板
    （三）私募投資基金管理人申請登記時中基協要求必備的制度
    （23）【××基金管理有限公司信息披露辦法（試行）】模板
    （24）【××基金管理有限公司內部交易記錄及保存管理辦法（試行）】模板
    （25）【××基金管理有限公司內幕信息管理制度】模板
    （26）【××基金管理有限公司防範利益衝突管理辦法】模板
    （27）【××基金管理有限公司合格投資者審核校驗管理辦法】模板
    （28）【××基金管理有限公司合格投資者風險揭示管理辦法】模板
第四章  私募投資基金募集的合規管理
  一、私募投資基金募集合規管理概述
    （一）私募投資基金的特定對象確定程序
    （二）私募投資基金投資者信息表的製作
    （1）【投資者基本信息表（自然人）】模板
    （2）【投資者基本信息表（機構）】模板
    （3）【投資者基本信息表（產品）】模板
    （4）【專業投資者確認函】模板
    （5）【普通投資者轉為專業投資者申請表】模板
    （6）【專業投資者轉為普通投資者申請表】模板
    （三）私募投資基金投資者的風險評級
    （7）【私募投資基金投資者風險測評問卷（個人版）】模板
    （8）【基金投資者風險測評問卷（機構版）】模板
    （四）私募投資基金產品或服務風險等級的評估
    （9）【中基協基金產品或服務風險等級劃分參考標準】模板
    （五）私募投資基金投資者與私募投資基金的適當性匹配
    （10）【投資者風險匹配告知書及投資者確認函】模板
    （11）【風險不匹配警示函及投資者確認書】模板
    （六）私募投資基金的宣傳、推介
    （12）【私募投資基金募集說明書】模板
    （七）私募投資基金管理人宣傳、推介
    （13）【私募投資基金管理人宣傳推介材料（框架）】模板
    （八）私募投資基金的風險揭示
    （14）【中基協私募投資基金風險揭示書內容與格式指引】模板
    （九）私募投資基金合格投資者的確認
    （15）【私募投資基金合格投資者確認函】模板
    （十）私募投資基金合同的簽署
    （16）【中基協契約型私募投資基金合同】模板
    （17）【中基協合夥型私募投資基金合同】模板

    （18）【中基協公司型私募投資基金合同】模板
    （19）【私募投資基金認購意向書】模板
    （十一）私募投資基金投資冷靜期以及冷靜期后的回訪確認
    （20）【私募投資基金冷靜期后的回訪確認函】模板
  二、私募投資基金募集過程中涉及的其他合規事宜
    （一）委託第三方募集機構（財富中心）募集資金時的合規事宜
    （二）開立銀行募集監管賬戶、銀行托管賬戶時的合規事宜
    （21）【××私募投資基金不予托管說明】模板
    （三）對私募投資基金投資者支付投資款項的確認需注意的事宜
    （22）【××私募投資基金投資確認書】模板
    （四）出具基金成立公告需要注意的事宜
    （23）【××私募投資基金成立公告】模板
    （五）合夥型基金、公司型基金辦理工商的設立、變更登記手續需要注意的事宜
    （六）私募投資基金的備案需要注意的事宜
    （24）【基金備案承諾函】模板
    （25）【私募投資基金備案證明】模板
第五章  私募投資基金投資的合規管理
  一、私募投資基金投資的合規管理概述
  二、投資項目信息的收集
    （一）項目信息收集和登記
    （1）【項目信息登記表格】模板
    （二）項目要素的採集
    （2）【××地產項目融資要素申請表】模板
    （三）商業計劃書的獲取
    （3）【××地產項目商業計劃書】模板
  三、擬投項目的立項
    （4）【××地產項目立項申請表】模板
    （5）【××地產項目立項決策表】模板
  四、擬投項目的盡職調查
    （一）簽署項目保密協議
    （二）簽署投資意向書
    （三）簽署盡職調查委託協議
    （四）開展盡職調查與出具盡職調查報告
    （7）【××地產項目法律盡職調查清單】模板
    （8）【××地產項目法律盡職調查報告】模板
  五、風險管理部出具風險審查報告
    （9）【××地產項目風險審查報告】模板
  六、投資決策委員會召開投決會
    （10）【××地產項目投資決策申請表】模板
    （11）【××地產項目投資決策申請報告】模板
    （12）【××地產項目投資決策決議】模板
  七、簽署投資協議等系列法律文件
    （13）【關於××目標公司股權轉讓協議】模板
    （14）【××項目有限公司章程】模板
  八、目標公司辦理工商變更登記手續及其他手續
  九、私募投資基金對外支付投資款項
第六章  私募投資基金投后的合規管理
  一、私募投資基金投后管理合規概述
  二、投資項目交底
  三、投后管理方案制定

    （1）【××地產項目投后管理方案】模板
  四、投資項目對接
  五、參與項目公司的治理
  六、參與項目公司的運營
  七、對投資人進行信息披露
    （2）【私募投資基金信息披露內容與格式指引1號（適用於私募證券投資基金）】模板
    （3）【私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用於私募股權（含創業）投資基金】模板
  八、定期向中基協進行信息報送
  九、投資項目日常巡檢
    （4）【××地產項目投后定期巡查表】模板
    （5）【××地產項目投后定期巡查報告】模板
  十、風險預警
    （6）【××地產項目投后風險預警報告】模板
  十一、組織召開投資人會議
  十二、提供增值服務
  十三、出具投后管理報告
    （7）【××私募地產投資基金投后管理報告】模板
第七章  私募投資基金退出的合規管理
  一、私募投資基金的退出合規管理概述
  二、擬訂退出方案和召開投資決策會議
    （1）【××投資基金關於退出××地產項目的方案】模板
  三、私募投資基金退出時的注意事項
  四、投資項目后評價
    （2）【××地產投資項目后評估報告】模板
  五、風險項目的退出合規管理
第八章  私募投資基金信息披露、信息報送的合規管理
  一、私募投資基金管理人對投資者的信息披露概述
  二、私募投資基金管理人對中基協的信息報送概述
附錄
  附錄一：××投資管理有限公司私募投資基金合規風險管理操作指引（試行）
  附錄二：北京監管局關於對相關私募基金管理人進行現場檢查的通知
  附錄三：中國證券投資基金業協會關於限期提交自查信息的通知
  附錄四：關於開展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知

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