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新三板掛牌融資和轉板上市實務

  • 作者：李華|責編:周麗君
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519753474
  • 出版日期：2021/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：176
人民幣：RMB 56 元      售價：元
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內容大鋼
    作者嘗試從新三板新的分層制度、精選層公開發行和轉板上市等新制度、新規則開始，繼而對企業關心的掛牌、定增、股權激勵、掛牌前的融資、如何聘請中介機構、新三板合格投資者和交易等方面進行闡述，希望幫助擬掛牌企業和發展中的公司高管、法務、財務對公司掛牌融資的方方面面深入理解，為已經掛牌或者掛牌同時融資的公司提供思路上的支持，為新三板的各類投資者深入解讀新三板公司及新三板市場的走勢提供參考。
    為方便讀者理解閱讀和閱讀理解方便，本書體例為：從新制度和規則闡釋出發，進而對於掛牌融資涉及股改，掛牌條件等逐一闡釋，對典型案例進行重點分析，並對各個參與機構和合格投資者及交易進行說明。
作者介紹
李華|責編:周麗君
    李華 北京德恆律師事務所一級合夥人，畢業於清華大學、人民大學，先後取得經濟學學士、法學學士和法學碩士學位，清華總裁班和國家會計學院總裁班的特聘授課老師，國泰君安證券、興業證券、方正承銷保薦證券、紅塔證券的外聘內核委員，鋒尚文化、安集科技、綠盟集團、同輝視訊獨立董事，先後就職于中國石化集團公司、北京天銀律師事務所、京儀集團、北京盈科管委會，為航天科技、航天科工、交控科技、中國中鐵、中化國際、中環股份、眾生葯業、農尚環境、中科軟、南天信息、巨星科技、順鑫農業、空港股份、大龍地產、七九七、華泰瑞聯基金、石溪基金、本草基金等幾十家公司的首次公開發行股票、併購、精選層、發債、再融資、基金備案等常年提供法律服務。
目錄
第一章　新三板新規
　引言　關於新三板新規
　第一節　新三板分層制度
　　一、掛牌公司分層及依據
　　二、不同層級的進入和退出條件
　　三、不同層級的調整程序
　第二節　新三板的定向發行
　　一、掛牌同時定向發行
　　二、自辦發行
　　三、授權發行
　　四、募集資金管理
　　五、相關標準解析
　第三節　精選層公開發行
　　一、精選層的公開發行條件
　　二、精選層公開發行的程序
　　三、精選層公開發行實務及實操指導
　第四節　轉板上市
　　一、轉板上市及範圍
　　二、轉板上市的條件
　　三、轉板上市的審核程序
　　四、轉板上市的監管
　　五、轉板上市的限售
第二章　新三板掛牌及擬掛牌企業
　第一節　新三板的前世今生
　　一、新三板定義
　　二、新三板的戰略意義
　　三、新三板精選層與科創板、主板、中小板和創業板
　　四、新三板與區域性股權市場
　第二節　企業為什麼掛牌新三板
　　一、提高知名度和美譽度，達到廣告宣傳效果
　　二、提高融資能力，增進企業信用等級
　　三、增強股份流動性
　　四、形成市場價格
　　五、規範公司治理
　　六、有效的股權激勵
　第三節　適合掛牌新三板的企業
　　一、非壟斷產業，意欲借助新三板實現宣傳效果的公司
　　二、借助新三板實現規範公司治理
　　三、意欲實現小額、快速融資的公司
　　四、不願意乾等IPO排隊的公司
　　五、個別條件不符合主板或創業板要求的公司
　　六、想先試水再謀求資本市場發展機會的公司
　第四節　新三板掛牌的代價
　　一、掛牌和維持公眾公司的費用增加
　　二、財務和經營的信息公開
　　三、存在增加公司稅務成本和財務成本的可能性
　　四、面臨可能被收購的風險
　　五、大股東可能控制權旁落的風險
　第五節　擬掛牌企業股改準備和股改的意義
　　一、什麼是股改

　　二、股改的戰略意義
　　三、股改的實踐意義
　　四、股改準備及相關注意事項
　　五、股改需要完成的工作
　第六節　企業掛牌前的私募融資
　　一、企業掛牌前是否必須要進行私募融資
　　二、掛牌前私募融資的利弊
　　三、私募融資注意事項
　第七節　企業掛牌前及掛牌企業的股權激勵
　　一、企業掛牌前的股權激勵與掛牌的關係和影響
　　二、掛牌前股權激勵平台形式的選擇
　　三、企業掛牌后股權激勵
第三章　掛牌條件理解、核查方法和注意事項
　第一節　「依法設立且存續滿兩年」的解釋、核查方法和注意事項
　　一、條件解釋
　　二、核查方法
　　三、注意事項
　第二節　「業務明確，具有持續經營能力」的解釋、核查方法
和注意事項
　　一、條件解釋
　　二、核查方法
　　三、注意事項
　第三節　「公司治理機制健全，合法規範經營」的解釋、核查方法
和注意事項
　　一、條件解釋
　　二、核查方法
　　三、注意事項
　第四節　「股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規」的解釋、
核查方法和注意事項
　　一、條件解釋
　　二、核查方法
　　三、注意事項
第四章　掛牌融資重點問題案例分析
　第一節　股權問題
　　一、股權代持問題——以志誠教育為例
　　二、實際控制人變更問題——以億友慧云為例
　第二節　對賭協議問題
　　一、對賭條款的終止和恢復問題——以雷神科技為例
　　二、對賭承擔主體從公司變更為實際控制問題——以自由能為例
　第三節　持續經營、對客戶重大依賴問題
　　一、持續經營問題——以金天高科為例
　　二、對客戶重大依賴問題——以仁盈科技為例
　第四節　同業競爭和關聯交易問題
　　一、同業競爭問題——以晟金股份為例
　　二、關聯交易問題——以盛泉文化為例
　第五節　個人所得稅和權益分派問題
　　一、轉增股本個人所得稅問題——以南深股份為例
　　二、股息權益分派個人所得稅問題——以龍泰家居為例
　第六節　政府補貼、稅收優惠問題
　　一、政府補貼問題——以恆盛能源為例

　　二、稅收優惠問題——以建亞環保為例
　第七節　重大違法行為問題
　　一、重大違法問題——以尚華堂為例
　　二、環境保護問題——以山鼎環境為例
第五章　新三板中介機構
　第一節　法定服務機構
　　一、推薦掛牌機構
　　二、律師事務所
　　三、審計機構
　　四、評估機構
　第二節　其他可選擇的參與機構
　　一、財務顧問公司
　　二、其他咨詢或服務機構
　第三節　中介機構的選擇
　　一、企業如何選擇中介機構
　　二、中介機構選擇企業主要關注的事項
第六章　新三板投資者和交易
　第一節　新三板合格投資者
　　一、合格投資者
　　二、新三板合格投資者分類
　　三、新三板合格投資者變化
　第二節　新三板交易
　　一、新三板交易的基礎規則
　　二、協議轉讓
　　三、做市交易
　　四、集合競價交易

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