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企業內部管理與風險控制實戰

  • 作者：屠建清|責編:李士振
  • 出版社：人民郵電
  • ISBN：9787115540171
  • 出版日期：2020/08/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：338
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    企業內部風險無時不有、無處不在，是企業生存發展的一大危害。企業應正確地識別、分析、評估和控制風險，並針對不同性質的風險實施不同的應對策略。
    《企業內部管理與風險控制實戰》分為16章，從多個方面出發，針對企業內部控制、風險管理給出了實用的方法。本書能讓讀者把握企業管理者必備的十大實施理念；充分了解企業內部控制的特徵、缺陷和風險產生的原因；掌握企業運營的主要環節的風險識別、風險分析、風險評價的方法和風險應對策略的實施技能，以及風險管理持續改進的方法。
    《企業內部管理與風險控制實戰》適合企業管理者、企業創始人、創業者等讀者閱讀使用。
作者介紹
屠建清|責編:李士振
    屠建清，財稅、審計、內控與風險管理專家，高級企業培訓師、高級管理咨詢師。曾任杭州富特帶鋼有限公司和舟山市海山密封材料有限公司財務總監、浙江天孚會計師事務所副所長、湖州審計師事務所等特約審計和製造、建築、房地產等企業財務管理高級顧問等；現任北京中寶投資顧問有限公司企業管理高級顧問、海軒商學院財務管理高級顧問、北京解稅寶科技有限公司稅務專家庫成員，浙江省總會計師協會理事、舟山市工作委員會副會長。曾在省級以上刊物發表論文100余篇，曾出版《現金流量分析》《外商投資企業財務管理》等內部教材。主講課程：財務、會計、稅務、內審、內控、預算、風險、資本、非財、成本等。
目錄
第1章  企業組織架構內控管理
  1.1  組織架構指引
    1.1.1  組織架構指引的現實意義和長遠意義
    1.1.2  組織架構指引的主要內容
  1.2  組織架構的設計
    1.2.1  組織架構設計原則
    圖1.2.1  管理幅度與管理層次
    1.2.2  組織架構設計流程
    表1.2.1  組織架構設計流程與風險控制
    表1.2.2  組織架構設計流程式控制制
    1.2.3  企業治理結構的設計
    1.2.4  企業內部結構的設計
    1.2.5  對「三重一大」的特殊考慮
  1.3  組織架構的運行
    1.3.1  組織架構的全面梳理
    1.3.2  組織架構調整流程
    表1.3.1  組織架構調整流程與風險控制
    表1.3.2  組織架構調整流程式控制制
  1.4  子公司管控
    1.4.1  子公司內部審計流程
    表1.4.1  子公司內部審計流程
    表1.4.2  子公司內部審計管理標準
    1.4.2  子公司重大投資審核流程
第2章  企業發展戰略內控管理
  2.1  如何制定發展戰略
    2.1.1  發展戰略指引
    2.1.2  戰略規劃制定流程
    表2.1.1  戰略規劃的制定流程
    2.1.3  發展戰略的制定措施
    2.1.4  發展戰略制定工具
    圖2.1.1  PEST分析
    圖2.1.2  SWOT分析的基本模型
    圖2.1.3  SWOT發展戰略
  2.2  如何實施發展戰略
    2.2.1  發展戰略實施流程
    表2.2.1  企業發展戰略實施流程式控制制
    表2.2.2  企業發展戰略實施流程與風險控制
    2.2.2  發展戰略調整流程
    表2.2.3  企業發展戰略調整流程與風險控制
    表2.2.4  企業發展戰略調整流程式控制制
  2.3  如何實現發展戰略轉型
    2.3.1  發展戰略轉型的三大策略
    2.3.2  發展戰略轉型成功的內部要素
第3章  企業人力資源與文化內控管理
  3.1  人力資源引進與開發
    3.1.1  人力需求分析管理流程
    圖3.1.1  人力需求分析管理流程
    3.1.2  招聘管理
    圖3.1.2  從崗位空缺到產生招聘需求
    圖3.1.3  外部招聘流程

    表3.1.1  招聘管理流程
    表3.1.2  招聘管理風險控制矩陣
    3.1.3  薪酬管理
    圖3.1.4  薪酬管理流程
    表3.1.3  某集團公司的薪酬管理流程
    表3.1.4  某集團公司薪酬管理的風險控制矩陣
    3.1.4  員工培訓
    圖3.1.5  培訓計劃編製流程
    表3.1.5  培訓計劃的編製流程
    表3.1.6  員工培訓的風險控制矩陣
    3.1.5  崗位管理
    圖3.1.6  崗位設置流程
    表3.1.7  崗位的設置流程
    表3.1.8  崗位管理的風險控制矩陣
  3.2  人力資源的使用與退出
    3.2.1  績效考核與管理
    圖3.2.1  績效考核管理流程
    表3.2.1  績效考核的管理流程
    表3.2.2  績效考核管理的風險控制矩陣
    3.2.2  人力資源的退出管理
  3.3  如何打造優秀的企業文化
    3.3.1  企業文化指引
    3.3.2  企業社會責任
第4章  企業資金活動內控管理
  4.1  資金活動控制的總體要求
    4.1.1  資金活動指引
    4.1.2  資金活動控制的六大要求
    4.1.3  資金活動控制的目標
  4.2  現金與銀行存款的內部控制
    4.2.1  現金的內部控制
    圖4.2.1  現金收支控制系統流程
    表4.2.1  現金收支的控制目標及控制措施
    4.2.2  銀行存款的內部控制
    表4.2.2  銀行存款餘額調節表
  4.3  籌資活動控制
    4.3.1  籌資業務管理流程
    圖4.3.1  籌資業務管理流程
    4.3.2  籌資決策執行流程
    表4.3.1  籌資內部控制的關鍵控制點、控制目標與控制措施
  4.4  投資活動控制
    4.4.1  投資評估
    4.4.2  投資執行管理
    4.4.3  投資收回管理
  4.5  資金運營活動控制
    4.5.1  資金運營活動的業務流程
    4.5.2  資金運營內部控制的關鍵風險控制點及控制措施
表4
資金運營內部控制的關鍵風險控制點、控制目標及控制
措施
  4.6  併購交易控制

    4.6.1  併購交易管理控制流程
    圖4.6.1  併購交易管理控制流程及風險控制
    4.6.2  併購意向書編製流程
第5章  企業採購業務內控管理
  5.1  採購業務流程式控制制
    圖5.1.1  採購業務流程
    5.1.1  請購流程及審批
    5.1.2  採購過程式控制制
    5.1.3  驗收與付款
  5.2  採購組織管理
    5.2.1  採購組織形式
    圖5.2.1  中小型企業採購組織形式
    圖5.2.2  大型企業採購組織形式
    圖5.2.3  按專業分工設計的採購組織形式
    圖5.2.4  按採購物資類別設計的採購組織形式
    5.2.2  採購崗位設置
    圖5.2.5  採購崗位設置
  5.3  採購授權及採購責任
    5.3.1  採購授權
    5.3.2  採購責任
  5.4  採購的主要風險及控制策略
    5.4.1  採購的主要風險
    5.4.2  採購風險控制策略
第6章  企業資產內控管理
  6.1  存貨控制
    6.1.1  存貨管理基礎
    圖6.1.1  生產企業物流流程
    圖6.1.2  商品流通企業物流流程
    6.1.2  存貨管理措施
    6.1.3  存貨盤點技巧
  6.2  固定資產控制
    6.2.1  固定資產管理存在的問題
    6.2.2  固定資產購置環節控制
    6.2.3  固定資產使用、維護環節的控制
    6.2.4  固定資產處置和轉移環節的控制
  6.3  無形資產控制
    6.3.1  無形資產內部控制目標與授權批准
    圖6.3.1  無形資產基本業務流程
    6.3.2  無形資產內部控制環節
第7章  企業銷售業務內控管理
  7.1  銷售業務主要風險點
    圖7.1.1  銷售業務流程
    7.1.1  庫存積壓
    7.1.2  銷售款項不能收回或遭受欺詐
    7.1.3  舞弊行為
  7.2  銷售環節的關鍵控制點及控制措施
    7.2.1  銷售計劃管控措施
    7.2.2  客戶開發與信用管控措施
    7.2.3  銷售定價管控措施
    7.2.4  訂立銷售合同管控措施

    7.2.5  發貨管控措施
  7.3  收款環節的關鍵控制點和控制措施
    7.3.1  應收款項管理制度
    7.3.2  商業票據的管理
    7.3.3  會計系統控制
    7.3.4  應收賬款壞賬的管理
  7.4  銷售交易的內部控制要點
    7.4.1  適當的職責分離
    7.4.2  恰當的授權審批
    7.4.3  完整的憑證和記錄
    7.4.4  內部核查
第8章  企業工程項目內控管理
  8.1  工程立項主要風險點及管控措施
    8.1.1  工程立項主要風險點
    8.1.2  項目立項流程
    圖8.1.1  項目立項流程
    8.1.3  項目評價分析
    圖8.1.2  項目評價分析流程
    表8.1.1  項目評價分析流程式控制制
    8.1.4  項目立項審批
    表8.1.2  項目立項審批表
  8.2  工程建設主要風險點及管控措施
    8.2.1  工程建設主要風險點
    8.2.2  工程建設業務流程
    圖8.2.1  工程建設業務流程
    8.2.3  工程發包招標控制流程
    圖8.2.2  工程招標流程
  8.3  工程驗收主要風險點及管控措施
    8.3.1  工程驗收主要風險點
    8.3.2  工程竣工驗收流程
    圖8.3.1  工程竣工驗收流程
    8.3.3  工程竣工決算流程
    表8.3.1  某企業的工程竣工決算流程
第9章  企業擔保業務內控管理
  9.1  擔保基礎知識
    9.1.1  擔保與反擔保
    9.1.2  擔保內部管控目標
    9.1.3  擔保業務的風險
  9.2  擔保業務關鍵控制點和主要控制措施
    9.2.1  擔保風險評估與控制
    9.2.2  擔保業務流程
    圖9.2.1  擔保業務流程
    9.2.3  擔保管理與控制
    9.2.4  擔保業務內部管控的制度文本
第10章  企業業務外包內控管理
  10.1  業務外包的基礎知識
    10.1.1  什麼是業務外包
    10.1.2  外包業務的分類和內容
    圖10.1.1  一般外包業務
  10.2  業務外包管理風險與關鍵點控制

    10.2.1  業務外包管理風險
    10.2.2  業務外包關鍵點控制
  10.3  承包單位的選擇與控制
    10.3.1  承包單位業務資質審查
    10.3.2  業務外包審批
    10.3.3  業務外包流程
    圖10.3.1  業務外包流程
  10.4  業務外包流程式控制制
    10.4.1  業務外包需求識別流程
    圖10.4.1  業務外包需求識別流程
    10.4.2  業務外包實施環節的關鍵控制點
    10.4.3  業務外包管控制度
    10.4.4  業務外包考核措施
第11章  企業財務報告內控管理
  11.1  財務報告編製階段及其主要風險點與控制措施
    11.1.1  財務報告編製階段
    11.1.2  財務報告編製階段的主要風險點
    11.1.3  財務報告編製階段的控制措施
    圖11.1.1  財務報告流程
  11.2  財務報告對外提供階段及其主要風險點與控制措施
    11.2.1  財務報告對外提供階段
    11.2.2  財務報告對外提供階段的主要風險點
    11.2.3  財務報告對外提供階段的控制措施
  11.3  財務報告分析利用階段及其主要風險點與控制措施
    11.3.1  財務報告分析利用階段的主要風險點
    11.3.2  財務報告分析利用階段的控制措施
第12章  企業全面預算內控管理
  12.1  全面預算內控管理的基礎
    12.1.1  如何正確認識和理解全面預算
    12.1.2  全面預算管理方案
  12.2  全面預算內控管理的主要風險點與控制措施
    12.2.1  全面預算內控管理的主要風險點
    表12.2.1  預算編製的風險點
    表12.2.2  預算目標的風險點
    表12.2.3  預算執行的風險點
    12.2.2  全面預算內控管理的控制措施
  12.3  全面預算編製控制與執行控制
    12.3.1  預算編製工作流程
    12.3.2  全面預算的編製方法
    12.3.3  預算執行流程中的控制措施
    圖12.3.1  預算執行流程
    12.3.4  預算調整管理辦法
    12.3.5  預算動態監控措施
    圖12.3.2  全面預算控制組織體系
  12.4  全面預算執行分析與考核
    12.4.1  預算執行分析制度
    12.4.2  預算執行分析流程
    12.4.3  預算執行考核流程
第13章  企業合同內控管理
  13.1  合同管理的基礎

    13.1.1  合同管理的總體要求
    13.1.2  合同管理過程中的風險點及控制措施
  13.2  合同訂立管理
    13.2.1  合同編製控制流程
    13.2.2  合同訂立控制流程
    圖13.2.1  合同簽訂流程
    13.2.3  合同會審管理制度
  13.3  合同履行管理
    13.3.1  合同變更管理流程
    13.3.2  合同糾紛處理流程
第14章  企業內部信息傳遞及信息系統內控管理
  14.1  企業內部信息傳遞內控管理
    14.1.1  企業內部信息傳遞的總體要求
    14.1.2  企業內部信息傳遞流程
    圖14.1.1  內部信息傳遞流程
    14.1.3  企業內部信息傳遞流程的主要風險點
    14.1.4  企業內部信息傳遞流程的管控措施
  14.2  企業信息系統內控管理
    14.2.1  企業信息系統內部控制概述
    14.2.2  企業信息系統開發控制流程
    14.2.3  企業信息系統的運行與維護
第15章  企業產品、項目研究與開發內控管理
  15.1  企業產品、項目研究與開發控制基礎
    15.1.1  企業產品、項目研究與開發的風險
    15.1.2  企業產品、項目研究與開發關鍵點控制
  15.2  企業產品、項目立項與研究控制
    圖15.2.1  產品、項目研發流程
    15.2.1  研發產品、項目立項管理流程
    15.2.2  研發產品、項目評估論證流程
    15.2.3  研發產品、項目過程管理流程
    15.2.4  委託（合作）研發產品、項目管理流程
    15.2.5  研發產品、項目驗收管理流程
  15.3  企業產品、項目開發與保護控制
    15.3.1  企業產品、項目研究成果開發流程
    15.3.2  企業產品、項目研發成果評估流程
    表15.3.1  研發項目成果質量等級綜合評估參照標準
    15.3.3  企業產品、項目研發中心保密制度
第16章  風險評估概述及常用方法與操作實戰
  16.1  風險評估概述
    16.1.1  風險評估的概念
    16.1.2  風險評估的任務
    16.1.3  風險評估的內容
    16.1.4  風險評估過程中需注意的內容
    16.1.5  風險評估與事件之間的關聯性
    16.1.6  風險評估的途徑
    16.1.7  風險評估的三大環節
  16.2  風險評估的常用方法
    16.2.1  風險衡量方法
    16.2.2  識別風險的技術
    16.2.3  風險的定量分析

    16.2.4  影響和頻率積分卡
    表16.2.1  美國PIONEER石油公司的影響和頻率積分卡
    16.2.5  情景分析法
    圖16.2.1  情景分析區域圖
    16.2.6  壓力測試法
    16.2.7  風險結果描述方法
    表16.2.2  事故發生的可能性分析
    表16.2.3  事故發生的後果嚴重性分析
    表16.2.4  風險分級（風險矩陣）
  16.3  風險評估操作實戰
    16.3.1  風險記錄
    圖16.3.1  風險記錄圖
    16.3.2  內在風險評估
    表16.3.1  某企業內在風險的評估
    16.3.3  剩餘風險評估
    16.3.4  風險評估反應
後記

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