同類熱銷排行榜

證券公司合規管理理論與實務

作者：編者:王愛賓|責編:張穎
出版社：法律
ISBN：9787524421474

出版日期：2026/10/01
裝幀：平裝
頁數：469

人民幣：RMB 158 元售價：元

內容大鋼

本書立足於證券行業監管規則與業務實務場景，系統梳理證券公司合規管理完整體系，全書分為合規管理理論與體系、業務專項合規管理兩大篇章。上篇為合規管理理論與體系篇，闡釋合規管理的概念、類型劃分、境內外發展演進，釐清合規管理與其他內部控制機制的邊界差異；圍繞證券公司合規管理，系統介紹其核心內涵、實施必要性、適用法規制度及責任體系，細緻拆解合規管理組織架構、主要義務、保障機制與工作職責，覆蓋反洗錢、利益衝突管理、信息隔離牆、投資者適當性管理、廉潔從業、誠信管理等重點合規領域。下篇聚焦證券公司主營業務專項合規管理，全面涵蓋證券經紀、證券投資咨詢、投資銀行、融資融券、財務顧問、做市交易、證券自營、資產管理、場外衍生品等核心業務板塊，逐項剖析各業務常規重點及特殊環節的合規要求、風險隱患與管控舉措，並結合典型監管案例，強化內容實操指導性。全書框架完整、內容翔實，兼顧理論深度、實務價值與專業權威性，可作為證券行業合規學習、業務培訓及實務履職的專業參考讀物。

作者介紹

編者:王愛賓|責編:張穎
王愛賓，中國政法大學法學碩士，現任東北證券股份有限公司合規總監兼投資銀行業務內核負責人、東證融匯證券資產管理有限公司合規總監，中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會委員、中國法學會證券法學研究會理事、北京金融服務法學研究會理事、上海國際仲裁委仲裁員、中國貿促會仲裁委調解員。曾任河南省焦作市中級人民法院助理審判員，中國證券業協會證券糾紛調解中心副主任及創新支持部負責人，華林證券股份有限公司合規總監、首席風險官兼董事會秘書。發表《證券監管中司法權與行政權的互動與邊界》《證券公司開展金融衍生品業務的現狀與建議》《金融衍生品業務對證券公司傳統業務影響的分析》《證券公司對從業人員「飛單」行為的民事責任分析》《證券行業投資者適當性管理機制優化研究》《全面註冊制背景下招股說明書信息披露制度探究》《註冊制下投資銀行業務信息披露制度研究》《證券公司持續督導民事責任研究》等文章；參與高等政法院校規劃教材《證券法學》（第四版）「證券公司法律制度」專章的撰寫。

上篇  證券公司合規管理理論與體系
  第一章  合規管理導論
      一、合規管理的概念
      二、合規管理的分類
      三、合規管理的域內外演進
      四、合規管理與其他內部控制的區別
  第二章  證券公司合規管理概述
      一、證券公司合規管理的定義、目標、原則和理念
      二、證券公司合規管理的必要性
      三、證券公司合規管理的發展歷程
      四、證券公司合規管理的法律法規體系
      五、證券公司違規經營的法律責任體系
      六、證券公司合規管理的組織體系
      七、證券公司合規管理面臨的挑戰
  第三章  證券公司合規管理主要義務
      一、客戶適當性管理
      二、客戶行為管理
      三、從業人員任職條件和投資行為管理
      四、利益衝突管理
      五、信息隔離牆
      六、關聯交易管理
      七、反洗錢管理
      八、維護市場秩序
      九、職業道德管理
      十、廉潔從業管理
      十一、誠信管理
  第四章  證券公司合規管理的保障體系
      一、證券公司合規管理的法定保障
      二、證券公司合規管理的運作體系保障
      三、合規管理的監督體系——有效性評估
  第五章  證券公司合規管理具體職責
      一、監管信息跟蹤與傳導
      二、合規管理制度建設
      三、合規宣導與培訓
      四、合規咨詢
      五、合規審查
      六、合規監測
      七、合規檢查
      八、合規考核
      九、合規問責
      十、合規報告
      十一、投訴與舉報處理
      十二、監管溝通與配合
      十三、子公司合規管理
下篇  證券公司業務專項合規管理
  第六章  證券經紀業務
      一、證券經紀業務合規管理概述
      二、證券經紀業務特殊事項的合規管理
  第七章  證券投資咨詢業務
    第一節  證券投資顧問業務

      一、證券投資顧問業務概述
      二、證券投資顧問業務重點事項的合規管理
      三、證券投資顧問業務特殊事項的合規管理
    第二節  發布證券研究報告業務
      一、發布證券研究報告業務概述
      二、發布證券研究報告業務重點事項的合規管理
      三、發布證券研究報告業務特殊事項的合規管理
  第八章  投資銀行類業務
      一、投資銀行類業務合規管理概述
      二、投資銀行類業務重點事項的合規管理
      三、投資銀行類業務特殊重點事項的合規管理
  第九章  與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
      一、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務概述
      二、上市公司併購重組財務顧問業務內幕信息管理其他重點事項
      三、一般財務顧問業務重點事項的合規管理
  第十章  證券融資融券業務
      一、證券融資融券業務概述
      二、證券融資融券業務重點事項的合規管理
  第十一章  證券做市業務
      一、證券做市業務概述
      二、證券做市業務重點事項的合規管理
  第十二章  證券自營業務
      一、證券自營業務概述
      二、證券自營業務重點事項的合規管理
      三、證券自營業務特殊事項的合規管理
  第十三章  證券資產管理業務
      一、證券資產管理業務概述
      二、證券資產管理業務重點事項的合規管理
      三、證券資產管理業務特殊事項的合規管理
  第十四章  場外衍生品業務
      一、場外衍生品業務概述
      二、場外衍生品業務重點事項的合規管理
      三、場外衍生品業務特殊事項的合規管理
  第十五章  其他業務
    第一節  代銷金融產品業務
      一、代銷金融產品業務概述
      二、代銷金融產品業務重點事項的合規管理
    第二節  基金托管業務
      一、基金托管業務概述
      二、基金托管業務重點事項的合規管理
      三、基金托管業務特殊事項的合規管理
    第三節  證券公司私募投資基金子公司業務
      一、證券公司私募投資基金子公司業務的概念
      二、證券公司私募投資基金子公司業務的法規概述
      三、證券公司私募投資基金子公司業務資格條件
      四、證券公司私募投資基金子公司業務重點事項的合規管理
      五、證券公司私募投資基金子公司業務特殊事項的合規管理
    第四節  另類投資子公司業務
      一、證券公司另類投資子公司業務的概念
      二、證券公司另類投資子公司業務的法規概述

      三、證券公司另類投資子公司業務資格條件
      四、證券公司另類投資子公司業務重點事項的合規管理
附錄
  1.證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
  2.證券公司合規管理實施指引
  3.金融機構合規管理辦法
  4.中央企業合規管理辦法
  5.企業境外經營合規管理指引

Δ訂單支付
付款方式
運費計算方式

Δ關於我們
關於美商天龍
聯絡我們

首頁│ 新手上路│ 客服中心│ 關於我們│ 聯絡我們│ Top↑│
Copyrightc 1999~2008 美商天龍國際圖書股份有限公司臺灣分公司. All rights reserved.
營業地址:臺北市中正區重慶南路一段103號1F 105號1F-2F
讀者服務部電話：02-2381-2033 02-2381-1863　時間：週一-週五 10:00-17:00
　服務信箱：bookuu@69book.com 客戶、意見信箱:cs@69book.com
ICP證：浙B2-20060032

同類熱銷排行榜

最近瀏覽的商品

證券公司合規管理理論與實務