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註冊制下證券發行信息披露有效監管研究/格致文叢/華政文庫

  • 作者：李文莉|責編:陳妮//張思婕|總主編:肖凱
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787524415411
  • 出版日期：2026/07/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：279
人民幣：RMB 96 元      售價：元
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內容大鋼
    本書針對我國證券發行信息披露有效監管困境，建立問題導向型研究模式。通過域外證券發行信息披露法理基礎的梳理，為註冊制改革和《證券法》推進註冊制提供理論支撐；通過國內外證券發行社會政治實證考察與比較，探尋信息披露有效實施法制環境與因素，為信息披露有效監管構建提供方向。以信息披露有效性問題為核心，從監管許可權配置、信息披露義務主體和要求、市場化的外部監督手段以及監管的協調合作等多個維度出發，比較與實證分析域內外監管理論與實踐，以期為我國證券發行註冊制改革和提升信息披露的有效性提供智力支持。
作者介紹
李文莉|責編:陳妮//張思婕|總主編:肖凱
目錄
導論
一、選題背景與意義
二、研究內容與思路
第一章  證券發行信息披露制度的理論基礎與監管邏輯：以法定信息披露為核心
  第一節  信息披露制度的經濟理論基礎：探尋有效市場假說理論
    一、探尋有效市場假說理論
    二、有效市場中投資者導向的披露機制
    三、信息披露有效監管的並進路徑：行政介入與市場自治
  第二節  信息披露制度的法理基礎：三公原則與投資者保護
    一、投資者適當性理念：增強投資者信心
    二、信息披露與投資者適當性的關係：以股權眾籌為視角
  第三節  信息披露制度的監管邏輯：強制披露與自願披露
    一、證券發行的權利屬性之爭：商事權抑或特許權
    二、強制披露理論
    三、自願披露理論
    四、自願披露理論之缺陷
    五、強制披露理論之運用
第二章  註冊制改革的靈魂所在：信息披露監管的有效性
  第一節  我國證券發行信息披露有效性不足的深層原因
    一、宏觀社會基礎的區別：自由主義傳統與政府功能擴張的衝突與選擇
    二、微觀社會基礎的不同
  第二節  註冊制改革是優化證券市場生態環境的有效手段
    一、註冊制的基本內涵
    二、我國證券發行註冊制的路徑選擇：漸進式的變革
  第三節  註冊制必然以信息披露的有效性為核心
    一、註冊制下市場發揮決定性作用
    二、註冊制下證券發行信息披露的定位轉化：為投資者服務
第三章  發行審核監管權力配置與審核機制構建：提升信息披露的確定性與可靠性
  第一節  證券發行上市審核監管權力配置體系的重塑
    一、發行上市審核權配置的法理基礎：基於權利屬性的考量
    二、境外發行上市審核模式
    三、我國內地證券發行上市的審核監管權力配置
    四、註冊制下證券發行審核監管權力配置的重構與完善
  第二節  證券發行審核機制的完善：以提升信息披露質量為核心
    一、我國證券發行審核機制的實踐與問題
    二、美國證券發行審核機制經驗與借鑒
    三、註冊制下我國證券發行審核機制的完善
  第三節  信息披露審核機制有效實施的保障：中介機構的「看門人」作用
    一、「看門人」理論的法理基礎
    二、「看門人」理論的運行機制：以切實履行義務為核心
    三、「看門人」機制制約因素
    四、我國司法機關對「看門人」信息披露責任的認定
    五、「看門人」機制的構建和完善
第四章  基礎性監管制度的完善：明確信息披露的義務主體、內容和標準
  第一節  上市公司控股股東、實際控制人信息披露義務的實施和保障
    一、上市公司控股股東、實際控制人信息披露義務的理論與現實基礎
    二、我國上市公司控股股東、實際控制人信息披露存在的問題
    三、上市公司控股股東、實際控制人信息披露的實施與保障機制
  第二節  重點信息披露文件內容的完善：以招股說明書為例
    一、招股說明書信息披露原則

    二、中美證券發行信息披露要點差異
    三、Facebook和東方財富網證券發行信息披露中的招股說明書比較
    四、以提高招股說明書的有效性為抓手，提高信息披露質量
  第三節  信息披露標準條文化：發行上市條件向披露規則的轉變
    一、發行上市條件的實證考察
    二、發行上市信息披露標準條文化的完善：以科創板為例
  第四節  完善信息披露重大性要求的判斷標準
    一、信息披露「重大性」的法律界定：法理與判例淵源
    二、重大性披露判斷標準：從定量到定性
    三、重大性判斷標準的實證考察：重大性判斷要素比較
    四、完善我國上市公司重大事項披露標準的建議
第五章  配套監管機制的完善：構建信息披露市場化約束機制
  第一節  我國註冊制改革在信息披露市場化約束機制方面的創新
    一、保薦公司子公司跟投制度
    二、新股配售傭金
    三、做空機制
    四、超額配售選擇權
  第二節  其他重要外部監督約束機制的完善
    一、先行賠付制度
    二、責令回購制度
    三、多元化退市制度
    四、證券舉報人制度
第六章  監管與司法的有效互動：完善信息披露的法律責任與司法救濟
  第一節  證券欺詐發行法律責任體系的構建
    一、證券欺詐發行責任體系的基礎理論
    二、證券欺詐發行責任體系的形成
    三、我國欺詐發行法律規制的現狀分析
    四、我國欺詐發行責任體系之構建
  第二節  司法救濟體系的完善：以證券集團訴訟為重點
    一、證券集團訴訟的法理基礎
    二、證券集團訴訟的功能
    三、我國證券集團訴訟的實踐：證券特別代表人訴訟制度
    四、我國證券代表人訴訟制度之完善
結語
參考文獻

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