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證券法(第5版新編21世紀法學系列教材十二五普通高等教育本科國家級規劃教材)

  • 作者：葉林//鍾維|責編:李桃|總主編:曾憲義//王利明
  • 出版社：中國人民大學
  • ISBN：9787300351872
  • 出版日期：2026/05/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：387
人民幣：RMB 69 元      售價：元
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內容大鋼
    證券法的專業性較強，與實踐聯繫密切，是資本市場法律的基石。本書基於我國《證券法》及相關法規、規章、司法解釋、自律規則等撰寫，闡釋了包括股票發行註冊制改革，多層次資本市場，程序化交易管理，大股東及董事、高級管理人員減持股份，上市公司收購監管，欺詐發行股票責令回購，虛假陳述侵權民事賠償，證券糾紛代表人訴訟等在內的最新的證券法律制度並反映了相應市場實踐。在內容安排上，本書注重平衡體系性與實用性，在為讀者搭建科學、嚴謹的證券法知識體系的同時，基於對實用性的考慮，以市場實踐需求為導向對相關內容進行取捨。
    本書既可用於高等學校的本科生、研究生學習證券法，也可以作為實務界人士的體系化參考資料。
作者介紹
葉林//鍾維|責編:李桃|總主編:曾憲義//王利明
目錄
導論
    一、搭建投資者保護的制度框架
    二、夯實投資者保護的制度基礎
    三、重新配置證券市場主體的責任
    四、重構證券法實施機制
    五、期待未來
第一章  證券市場與證券法
  第一節  證券市場概覽
    一、發行市場
    二、交易市場
    三、監管體制
  第二節  證券法的調整對象
    一、證券發行
    二、證券交易
    三、證券服務
    四、證券監管
  第三節  證券法的地位
    一、民商分立體系與證券法
    二、民商合一體系與證券法
    三、證券法與公司法的關係
  第四節  證券法的性質
    一、證券法主要是行為法
    二、證券法兼具實體法和程序法的屬性
    三、證券法兼具任意法和強行法的屬性
    四、證券法兼具國家制定法和習慣法的屬性
  第五節  證券法的宗旨
    一、規範證券發行和交易
    二、保護投資者的合法權益
    三、維護社會經濟秩序和社會公共利益
  第六節  證券法的基本原則
    一、概述
    二、公開原則
    三、公平原則
    四、公正原則
    五、誠實信用原則
    六、兼顧安全的效率原則
第二章  何謂證券
  第一節  理論與立法中的證券
    一、證券概念的層次性
    二、《證券法》列舉的證券
  第二節  基礎證券
    一、股票
    二、公司債券
    三、政府債券
  第三節  集合投資證券
    一、證券投資基金份額
    二、資產管理產品
  第四節  衍生證券
    一、存托憑證
    二、資產支持證券

    三、部分證券衍生品
  第五節  證券的法律屬性與本質特徵
    一、證券的法律屬性
    二、證券的本質特徵
第三章  證券發行
  第一節  證券發行的概念和性質
    一、證券發行的概念
    二、募集行為的含義
    三、證券發行的性質
  第二節  證券公開發行的界定
    一、公開發行與非公開發行
    二、上市公司再發行的性質及轉售限制
    三、非上市公司定向發行及轉售限制
    四、公司債券非公開發行及轉售限制
  第三節  證券公開發行的批准
    一、審批制
    二、核准制
    三、註冊制
  第四節  證券公開發行的條件
    一、設立公司發行股票的條件
    二、首次公開發行新股的條件
    三、上市公司發行新股的條件
    四、上市公司發行可轉換公司債券的條件
    五、公開發行存托憑證的條件
    六、公開發行公司債券的條件
    七、創新企業境內發行股票或存托憑證的條件
  第五節  證券公開發行的程序
    一、首次公開發行新股的程序
    二、上市公司發行證券的程序
    三、公開發行存托憑證的程序
    四、公開發行公司債券的程序
  第六節  證券承銷
    一、證券承銷的概念
    二、證券承銷的類型
    三、承銷商的義務
    四、超額配售選擇權
  第七節  證券保薦
    一、證券保薦概述
    二、證券保薦的要求
    三、保薦人與保薦代表人
    四、保薦職責的履行
  第八節  證券的定價、申購與配售
    一、公開發行證券的定價
    二、公開發行證券的申購
    三、公開發行證券的配售
第四章  證券上市
  第一節  證券上市與多層次資本市場
    一、與證券上市相關的概念辨析
    二、我國的多層次資本市場體系
    三、分層管理制度

    四、轉板制度
  第二節  證券上市的類型
    一、審核上市與安排上市
    二、普通上市與發行並上市
    三、直接上市與間接上市
    四、第一上市與第二上市
  第三節  證券上市的條件
    一、概述
    二、股票上市的條件
    三、公司債券上市的條件
    四、存托憑證上市的條件
    五、基金上市的條件
    六、資產支持證券上市的條件
  第四節  停牌與復牌
    一、停牌與復牌的概念
    二、停牌與復牌的實踐
    三、停牌與復牌的事由
  第五節  終止上市與重新上市
    一、概述
    二、強制終止上市
    三、主動終止上市
    四、退市整理期
    五、退市板塊
    六、重新上市
  第六節  資產重組與借殼上市
    一、上市公司重大資產重組概述
    二、借殼上市的監管必要性
    三、重大資產重組的基本要求和認定標準
    四、上市公司發行股份購買資產的要求
第五章  證券交易
  第一節  證券交易的概念和特點
    一、證券交易的概念
    二、證券交易的特點
  第二節  證券交易場所
    一、證券交易場所概述
    二、我國的證券交易場所
    三、投資者准入要求
  第三節  證券交易的方式
    一、證券交易方式概述
    二、公開的集中交易方式
    三、其他交易方式
  第四節  一些特殊交易機制
    一、程序化交易
    二、融資融券交易
    三、迴轉交易
  第五節  證券交易的限制
    一、股份減持規則
    二、短線交易規則
    三、對特殊身份人員的交易限制
  第六節  交易結果恆定與異常交易處置

    一、交易結果恆定原則
    二、異常交易處置
    三、突發性事件的類型及認定
    四、異常交易的情形及認定
第六章  證券登記結算
  第一節  證券賬戶管理
    一、證券賬戶實名制
    二、證券的直接持有與間接持有
    三、「一碼通」賬戶體系
  第二節  證券登記
    一、證券登記的範圍
    二、證券登記的類型
  第三節  證券存管和托管
    一、中央存管與二級托管
    二、證券交易、托管與結算協議的必備條款
  第四節  證券結算
    一、分級結算
    二、中央對手方
    三、集中交收
    四、貨銀對付
    五、交收的優先性
  第五節  風險防範與交收違約處理
    一、風險防範與控制措施
    二、集中交收的違約處理
    三、結算參與人與客戶交收的違約處理
第七章  上市公司收購
  第一節  上市公司收購概述
    一、上市公司收購的概念
    二、與上市公司收購相關的概念
    三、上市公司收購的分類
  第二節  收購人
    一、對收購人的要求
    二、一致行動人
  第三節  大宗持股信息披露與慢走規則
    一、基本要求
    二、立法理由
    三、對相關問題的理解
    四、報告與公告的內容
  第四節  收購方式
    一、要約收購
    二、協議收購
    三、間接收購
  第五節  特殊問題
    一、管理層收購的特別規定
    二、被收購公司控股股東、實際控制人、管理層的義務
    三、收購完成後的處理
  第六節  反收購措施
    一、執法舉報或司法訴訟
    二、雙層股權結構
    三、交叉持股與一致行動

    四、降落傘策略
    五、毒丸計劃
    六、驅鯊劑條款
    七、股份回購
    八、白衣騎士
    九、焦土政策
    十、帕克曼防禦
    十一、綠色郵件
第八章  信息披露
  第一節  信息披露的基本理論
    一、證券信息
    二、信息披露的價值
    三、信息披露與公開原則
    四、信息披露與註冊制
  第二節  信息披露的基本規則
    一、信息披露義務人
    二、應披露信息的篩選標準：重大性要求
    三、對披露信息的要求
    四、對披露行為的要求
    五、信息披露的方式
  第三節  強制信息披露
    一、發行信息披露
    二、持續信息披露：定期報告
    三、持續信息披露：臨時報告
  第四節  自願信息披露
    一、自願信息披露的要求
    二、公開承諾的披露及履行
第九章  違法行為
  第一節  虛假陳述
    一、概述
    二、虛假陳述行為的類型及關鍵法律概念的認定
    三、重大性
    四、因果關係
    五、損失
    六、過錯
    七、責任主體與責任承擔
    八、訴訟時效
    九、欺詐發行股份責令回購
    十、禁止編造、傳播虛假或者誤導性信息
  第二節  內幕交易
    一、禁止內幕交易的理由
    二、內幕交易與短線交易
    三、內幕交易的構成要件
    四、內幕交易的抗辯事由
    五、內幕交易違法所得的計算
    六、禁止利用內幕信息以外的其他未公開信息交易
  第三節  操縱市場
    一、操縱市場的定義、形態及構成要件
    二、操縱行為人的認定
    三、真實交易型操縱

    四、虛假交易型操縱
    五、信息型操縱
    六、跨市場操縱
    七、其他操縱手段
    八、操縱市場的抗辯事由
    九、操縱市場違法所得計算
第十章  投資者保護
  第一節  註冊制與投資者保護
    一、註冊制下投資者保護的制度邏輯
    二、前端：健全「看門人」機制
    三、中端：提高市場透明度
    四、後端：提升證券執法追責機制的效能
  第二節  投資者適當性
    一、投資者適當性的基本要求
    二、投資者的分類
    三、產品或服務的風險分級
    四、適當性義務的履行
    五、賣方機構未盡適當性義務的民事責任
  第三節  證券糾紛代表人訴訟
    一、證券糾紛代表人訴訟概述
    二、證券糾紛代表人訴訟案件的管轄、調解與信息化
    三、普通代表人訴訟
    四、特別代表人訴訟
  第四節  其他投資者保護制度
    一、先行賠付
    二、股東權利保護
    三、債券持有人保護
    四、投資者保護機構
第十一章  前沿問題
  第一節  股權眾籌
    一、股權眾籌的概念及意義
    二、中國式股權眾籌的特點及風險
    三、股權眾籌的法律基礎
    四、股權眾籌的強制信息披露
    五、眾籌平台管理及交易制度
  第二節  代幣發行
    一、首次代幣發行的融資模式
    二、首次代幣發行的綜合監管與功能監管
    三、首次代幣發行的證券法規制
  第三節  智能投顧
    一、智能投顧的行業特點與服務模式
    二、全權委託型智能投顧法律基礎的重塑
    三、智能投顧業務中的信義關係
    四、投資顧問路徑下的信義義務規則框架
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