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金融交易的私法調整/法學理念實踐創新叢書

  • 作者：吳燁|責編:白俊峰
  • 出版社：中國人民大學
  • ISBN：9787300346557
  • 出版日期：2026/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：244
人民幣：RMB 69 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以金融交易的私法調整為核心，系統構建了從微觀權利配置到宏觀監管協同的完整理論框架。本書首先立足於金融創新的私法回應，通過分析賬戶權利本質、智能投顧主體責任等新型法律問題，揭示了金融創新對傳統私法理論的挑戰，繼而：以結構化產品為樣本，深入分析了金融交易中主體關係的特殊性與複雜性，並圍繞金融機構適當性義務的規範邏輯，闡釋了私法機制在平衡金融效率提升與投資者權益保護方面的獨特功能；在梳理金融交易法律關係的基礎上，進一步探討了金融交易中的利益衝突防範機制，並提出內控優先與穿透審查相結合的雙層治理方案；針對金融市場中的突出問題，詳細論證了不當勸誘、關聯交易、市場操縱等行為的規範路徑；基於投資者權益保護體系的結構性缺陷，構建了以權利譜係為核心的多元救濟機制。最後創新性地提出合作主義監管範式，強調私法自治與公法規制的有機銜接，最終形成覆蓋金融交易全流程、兼顧保證市場活力與防範風險的法律調整體系。本書這一從具體規則到制度架構的遞進式研究，既深化了對金融交易法律關係的理論認知，也為我國金融市場法治化提供了較系統的方案。
作者介紹
吳燁|責編:白俊峰
    吳燁，中國人民大學民商法學博士，蘭州大學法學院副教授、碩士研究生導師，蘭州大學民法典研究院副院長。在《法學家》、China Legal Science[《中國法學（英文版）》]、《法學》等中外刊物發表學術論文三十余篇，部分成果被《高等學校文科學術文摘》、中國人民大學複印報刊資料轉載。主持國家社會科學基金一般項目、教育部社會科學基金青年項目、中國法學會課題等研究課題十余項。
目錄
引言
第一章  金融交易的私法調整意義
第二章  金融創新的私法規範進路
  第一節  制度演進：金融創新的制度變遷
  第二節  交易結構：金融衍生交易的權利配置模式
  第三節  交易標的：賬戶外觀下的權利本質
  第四節  責任認定：智能投顧的主體識別機制
第三章  金融交易主體的義務配置分析
  第一節  主體關係：以結構化產品為例
  第二節  義務配置：金融機構適當性義務的規範邏輯
第四章  金融交易利益衝突的防範機制
  第一節  理論基礎：利益衝突防範的法理依據
  第二節  直接衝突：內控優先與監管協同的治理路徑
  第三節  間接衝突：穿透審查與賬戶管理的共治機制
  第四節  雙層治理：風險隔離與關聯責任的法律重構
第五章  金融交易不當行為的規範路徑
  第一節  不當勸誘：基於廣義解釋的規範邏輯
  第二節  關聯交易：概念澄清與投資者保護
  第三節  市場操縱：跨市場的責任主體識別
  第四節  防禦濫用：反收購條款的規範邏輯
第六章  公眾投資者權益保護的救濟機制
  第一節  制度困境：投資者權益保護體系的結構性缺陷
  第二節  權利譜系：公眾投資者的權利構成
  第三節  範式選擇：投資者權益保護機制的系統化完善
  第四節  救濟路徑：糾紛解決機制的體系化整合
第七章  金融監管的合作主義範式轉型
  第一節  監管困境：穿透式監管的正當性邊界
  第二節  範式轉型：走向合作主義的新監管範式
  第三節  本土實踐：我國合作主義監管範式的法律基礎
  第四節  制度設計：合作主義監管範式的邏輯框架
參考文獻

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