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香港私募基金合規運營Q&A

  • 作者：秦子甲//呂思雨|責編:似玉
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787524407874
  • 出版日期：2025/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：250
人民幣：RMB 72 元      售價：元
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內容大鋼
    本書對照香港證監會的監管要求和行業內的實踐慣例，以50個問答的形式全面、系統地梳理了在香港運作私募基金的各個方面，包括業務牌照的取得、私募基金的設立、募集、投資、交易、運營、風險管理及日常合規等事項，並就中國內地和香港乃至不同法域有關私募基金的法律框架、監管、交易方式等多個方面加以比較，向中國內地資產管理從業者赴香港從事私募基金展業提供了合規框架和路線圖，是內地資產管理人「出海」的一本必備的實務指南。
作者介紹
秦子甲//呂思雨|責編:似玉
目錄
第一部分  牌照與資格
  Q1  在香港從事私募證券基金管理業務需要什麼牌照？
  Q2  從事私募股權投資業務是否需要9號牌？
  Q3  是否可以通過「買殼」獲得9號牌？
  Q4  向SFC申請9號牌的私募機構需要具備哪些基本條件？
  Q5  什麼是MIC？
  Q6  如何理解SFC提到的「適當人選」？
  Q7  向SFC申請9號牌執業的個人需要具備哪些基本條件？
  Q8  內地個人在香港持牌（9號牌）需要參加何種考試？
第二部分  發起設立私募基金及專戶
  Q9  香港市場中的私募證券投資基金及其架構有哪些要點？
  Q10  發起設立一隻基金需要哪些中介機構，其各自的職能是什麼？
  Q11  發起設立一隻基金需要簽署哪些核心法律文件，其各自的主要內容是什麼？
  Q12  設立一個專戶，法律上有哪些要點？
  Q13  誰是基金管理人的「客戶」？
第三部分  基金募集及投資者認購流程
  Q14  什麼是專業投資者？
  Q15  私募基金的投資者認購基本流程是怎樣的？
  Q16  在香港推介私募基金應注意什麼？
  Q17  跨境推介、銷售私募基金有哪些事項需要注意？
  Q18  如何開展KYC？
  Q19  何時觸發及如何履行投資者適當性管理義務？
  Q20  基金募集中的反洗錢/反恐怖融資要點有哪些？
  Q21  私募基金募集中的代銷應注意哪些事項？
  Q22  機構投資者投資私募基金前會盡調哪些內容？
第四部分  基金的投資與交易
  Q23  境外證券交易機制有何特點？
  Q24  什麼是Best Execution？
  Q25  什麼是公允分配買賣盤（fair allocation）？
  Q26  什麼是「軟美元」？
  Q27  港股權益披露的要點是什麼？
  Q28  港股賣空、證券借貸應注意哪些事項？
  Q29  演算法交易（algorithmic trading）應注意哪些問題？
  Q30  證券交易的記錄和留痕須注意哪些問題？
  Q31  香港有哪些主要的違法證券交易行為？
第五部分  基金的運營與風險管理
  Q32  私募基金托管有哪些值得注意的地方？
  Q33  私募基金信息披露和估值需要注意的點有哪些？
  Q34  私募基金運營還涉及哪些主要問題？
  Q35  私募基金的風險管理應注意哪些事項？
  Q36  如何應對內幕交易的合規風險？
  Q37  如何應對「專家系統」相關風險？
  Q38  如何應對環境風險及ESG責任投資問題？
第六部分  私募基金管理人及持牌人員的合規事項
  Q39  作為持牌機構的私募基金管理人有哪些日常合規要求？
  Q40  私募基金管理人需要向SFC報告哪些事項？
  Q41  持牌人員及私募基金管理人的高管應遵守哪些合規要求？
  Q42  私募基金管理人的員工能從事證券交易嗎？如何管控？
  Q43  私募基金管理人需要哪些內部管理制度？
  Q44  私募基金管理人開展風險管理有哪些合規要求？

  Q45  私募基金管理人在反洗錢方面有哪些合規要求？
  Q46  私募基金管理人展業中有哪些重要的利益衝突？如何管理？
  Q47  私募基金管理人在IT方面有哪些基本要求？
  Q48  什麼是BCP以及如何落實？
  Q49  私募基金管理人在合規管理中還需要注意哪些事項？
  Q50  SFC是否會對私募基金管理人開展檢查？
附錄：香港市場私募基金主要法律法規或規則
主要英文簡稱對照表
後記
致謝

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