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企業合規管理體系實務指南(第3版)/合規管理系列叢書

作者：郭青紅|責編:張珺
出版社：法律
ISBN：9787524401636

出版日期：2025/05/01
裝幀：平裝
頁數：657

人民幣：RMB 138 元售價：元

內容大鋼

    本書以企業合規管理總論開篇，對企業合規管理體系的十六大構成要素分別論述，以實務專題結尾。
    本書十大亮點：
    提出企業合規管理學學科研究；
    提出誠信合規管理與全面合規管理兩大發展脈絡；
    提出企業合規管理體系十六大構成要素，並分別進行實務研究；
    對我國國有企業具有中國特色合規管理進行研究，涉及合規義務淵源、合規管理組織與違規管理等；
    對合規義務構成、種類及識別進行實務研究；
    對「三張清單」制定進行實務研究；
    對企業集團的合規管理進行實務研究；
    對《中央企業合規管理辦法》與《合規管理體系要求及使用指南》進行比較研究；
    對法務、合規、內控、風險管理協同運作進行實務研究；
    對有關企業合規管理的標準、辦法和指南的適用提出指南。

作者介紹

郭青紅|責編:張珺
郭青紅，武漢大學法學碩士、法學學士、文學學士（英文），華東政法大學校外研究生導師，華東師範大學校外實務導師，某上市公司獨立董事。上海市匯業律師事務所高級合夥人，企業合規委員會主任。執業領域：企業合規，外商投資，併購重組，勞動人事。曾任東風汽車公司法律顧問，德國漢高大中華區總法律顧問，法國家樂福中國區總法律顧問，美國李爾公司大東亞區總法律顧問併兼管合規管理。在企業和律所三十年的職業經驗，在企業合規管理領域十余年的實務經驗，負責某大型央企與500強跨國企業的合資公司建立合規管理體系項目、某大型央企建立合規管理體系項目以及某大型央企營銷領域專項合規項目等。

第一篇  企業合規管理總論
  第一章  企業合規管理學
  第二章  企業合規與合規管理
  第三章  企業合規管理原則
  第四章  企業合規管理體系
  第五章  企業合規管理的產生和發展
  第六章  有關合規管理的合規義務淵源及其適用
第二篇  企業合規管理分論
  第一章  合規方針
  第二章  合規管理組織
  第三章  合規風險管理
  第四章  合規管理制度
  第五章  合規審查
  第六章  合規管理體系有效性評價
  第七章  合規審計
  第八章  合規管理考核與評價
  第九章  合規宣傳與培訓
  第十章  違規管理與問責
  第十一章  合規管理計劃與合規報告
  第十二章  違規問題整改與持續改進
  第十三章  合規激勵
  第十四章  合規管理信息系統
  第十五章  合規文化
  第十六章  合規管理監督問責
第三篇  企業合規管理實務
  第一章  企業合規管理組織建設
    第一節  企業合規管理組織構成
    第二節  組織的合規管理職責
  第二章  企業集團合規管理
  第三章  合規盡職調查
  第四章  企業境外投資經營合規管理
    第一節  綜述
    第二節  屬人法合規管理
    第三節  屬地法合規管理
  第五章  企業合規管理有效落地與「三張清單」
  第六章  協同聯動
  第七章  《中央企業合規管理辦法》與《合規管理體系要求及使用指南》比較研究
  第八章  企業合規管理內在邏輯關係實務研究
      第四篇  企業法務、合規、內控、風險管理協同運作機制
  第一章  概述
  第二章  企業法務管理、合規管理、內部控制、全面風險管理
    第一節  企業法務管理
    第二節  企業合規管理
    第三節  企業內部控制
    第四節  企業風險管理
  第三章  企業法務管理、合規管理、內部控制與風險管理之間的關係
    第一節  企業法務管理與合規管理的關係
    第二節  企業法務管理、合規管理與內部控制的關係
    第三節  企業法務管理、合規管理與全面風險管理的關係
    第四節  企業內部控制與全面風險管理的關係

  第四章  建立法務、合規、內控、風險管理協同運作機制
    第一節  協同運作機制
    第二節  我國企業建立四大體系的基本情況
    第三節  建立協同運作機制的基礎條件——國有企業法治體系
    第四節  建立協同運作機制的基礎條件——四大體系之間的趨同性
    第五節  協同運作機制頂層設計：LCR整合框架
    第六節  協同運作機制頂層設計：高度一體化管理平台分解
    第七節  協同運作機制：從頂層設計到有效落地運行——實務案例分享
附錄  有關合規管理的合規義務淵源
  一  合規與銀行內部合規部門
  二  內控、道德與合規，最佳實踐指南
  三  世界銀行集團廉政合規指南概要
  四  高效率公司合規項目基本要素
  五  中共中央國務院關於營造更好發展環境支持民營企業改革發展的意見
  六  國家發展和改革委員會、外交部、商務部、中國人民銀行、國務院國有資產管理委員會、國家外匯管理局、中華全國工商業聯合會關於印發《企業境外經營合規管理指引》的通知
  七  財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會關於印發《企業內部控制基本規範》的通知
  八  證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
  九  國家金融監督管理總局《金融機構合規管理辦法》
  十國務院國有資產監督管理委員會關於印發《中央企業全面風險管理指引》的通知
  十一  國務院國有資產監督管理委員會關於印發《關於全面推進法治央企建設的意見》的通知
  十二  國務院國有資產管理委員會關於印發《中央企業合規管理指引（試行）》的通知
  十三  國務院國有資產監督管理委員會關於印發《關於加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》的通知
  十四  國務院國有資產監督管理委員會關於印發《關於進一  步深化法治央企建設的意見》的通知
  十五  中央企業合規管理辦法
  十六  工業和信息化部辦公廳中央宣傳部辦公廳中央網信辦秘書局財政部辦公廳人力資源社會保障部辦公廳生態環境部辦公廳商務部辦公廳應急管理部辦公廳中國人民銀行辦公廳市場監管總局辦公廳國家知識產權局辦公室國家外匯局綜合司全國總工會辦公廳全國工商聯辦公廳中國貿促會辦公室關於促進中小企業提升合規意識加強合規管理的指導意見

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