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融資租賃合規管理體系建設指南

  • 作者：編者:孫瑜|責編:劉曉萌//魯安
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787524401469
  • 出版日期：2025/04/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：220
人民幣：RMB 78 元      售價：元
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內容大鋼
    合規管理是一項系統工程，它涉及法律、財務、運營等多個領域，需要企業具備高度的風險意識與應對能力。因此，本書不僅提供了具體的合規管理步驟與措施，還著重強調了合規管理體系的動態性與靈活性，鼓勵企業根據外部環境的變化與監管要求的升級，不斷調整和完善自身的合規管理體系，做到與時俱進、靈活應變。
作者介紹
編者:孫瑜|責編:劉曉萌//魯安
    孫瑜     上海段和段律師事務所全球總部管委會主任、全球董事局副主席、權益合夥人，國際合規領域權威專家，華東政法大學特聘專家，兼任多地仲裁員及上海市融資租賃行業協會監事長。     執業25年，深耕金融法律與企業合規，擅長銀行訴訟、不良資產處置、跨境合規等領域，為多家融資租賃龍頭及國有銀行提供合規體系建設，主導設計風險防控模型。ISO37301及GB/T35770合規標準核心起草人；出版3部著作。
目錄
第一章  企業合規管理概述
  第一節  企業合規管理的含義
    一、企業合規管理的定義
    二、企業合規管理的重要性
  第二節  合規管理的淵源及體系
    一、國際舞台上的企業合規
    二、具有中國特色的企業合規
  第三節  企業合規管理的基本原則
  第四節  企業合規管理體系建設模型
    一、GB/T 35770—2022與PDCA管理模型
    二、搭建企業合規管理體系
第二章  融資租賃企業合規管理概述
  第一節  我國融資租賃企業合規管理的發展歷程
    一、融資租賃企業的監管沿襲與變革
    二、融資租賃企業規範化的重要性
  第二節  融資租賃企業合規管理的主要內容
    一、融資租賃企業的金融監管合規
    二、融資租賃企業的反洗錢合規
    三、融資租賃企業的反舞弊合規
    四、融資租賃企業的數據合規和數字保護
    五、融資租賃企業的刑事風險防範
第三章  融資租賃企業金融監管合規管理
  第一節  融資租賃企業金融監管概述
    一、融資租賃企業金融監管的目標
    二、融資租賃企業金融監管的原則
    三、融資租賃企業金融監管的方式
  第二節  融資租賃監管的法律後果
    一、風險提示、約談、現場檢查
    二、整改
    三、分類監管
    四、行政處罰
  第三節  我國融資租賃企業的金融監管合規要求
    一、融資租賃企業治理和內控管理要求
    二、融資租賃業務合規要求
    三、針對個人的融資租賃業務合規
    四、融資租賃企業的融資合規
第四章  融資租賃企業反洗錢合規管理
  第一節  融資租賃企業反洗錢義務概述
    一、反洗錢義務與反洗錢監管
    二、反洗錢義務的主要內容
    三、融資租賃企業的反洗錢現狀
  第二節  融資租賃企業的反洗錢合規制度架構
    一、反洗錢內部控制制度
    二、風險自評估制度
    三、客戶身份識別制度
    四、客戶身份資料和交易記錄保存制度
    五、大額交易和可疑交易報告制度
    六、反洗錢培訓和宣傳工作
  第三節  融資租賃企業反洗錢合規制度建設示例
    一、某融資租賃公司反洗錢合規制度示例

    二、某融資租賃公司客戶身份識別制度示例
第五章  融資租賃企業反舞弊合規管理
  第一節  反舞弊合規概述
    一、舞弊的概念
    二、舞弊的合規風險
  第二節  融資租賃企業反舞弊合規管理制度
    一、國際反舞弊合規管理制度
    二、國內反舞弊合規管理制度
    三、融資租賃企業反舞弊合規管理現狀
  第三節  反舞弊合規管理制度構建
    一、反舞弊合規構建
    二、反舞弊合規機制
    三、反舞弊合規管理制度示例
第六章  融資租賃企業數字合規與數據保護
  第一節  全球化的數據合規
    一、數據合規背景
    二、國外立法
    三、國內立法
  第二節  融資租賃企業數據合規管理體系
    一、數據合規原則
    二、數據安全制度
    三、數據處理活動制度
    四、個人信息保護制度
  第三節  融資租賃企業信息保護制度範例
    一、企業數據安全制度範例
    二、企業數據加密制度範本/企業數據訪問許可權制度範本
第七章  融資租賃企業刑事風險防範
  第一節  融資租賃企業面臨的各類刑事犯罪
    一、合同詐騙罪
    二、「砍頭息」與「套路貸」
    三、非法集資類犯罪
    四、非法經營類犯罪
    五、財稅類犯罪
    六、洗錢罪
    七、職務犯罪
    八、暴力催收相關犯罪
  第二節  融資租賃企業的刑事風險防範和治理
    一、融資租賃企業設立過程中的刑事風險防治
    二、融資租賃企業項目履行過程中的刑事風險防治
    三、融資租賃企業租后管理過程中的刑事風險防治
    四、租賃物相關刑事風險防治
    五、融資租賃企業財稅管理刑事風險防治
    六、融資租賃企業人事行政管理刑事風險防治
    七、融資租賃企業權益受到侵害時的刑事救濟途徑
第八章  國有融資租賃企業的合規體系構建
  第一節  國有融資租賃企業合規管理體系建設的特殊性
    一、國有融資租賃企業概述
    二、國有融資租賃企業合規管理規制
    三、國有融資租賃企業合規管理體系建設的重要性和特殊性
  第二節  國有融資租賃企業合規建設要點

    一、明確合規管理組織職責
    二、健全合規管理制度建設
    三、完善合規管理運行機制
    四、推行合規文化建設
    五、加強合規信息化建設
  第三節  國有融資租賃企業合規的有效性評價
    一、有效性評價方式
    二、有效性評價內容
附錄  法規彙編
    一、《融資租賃公司監督管理暫行辦法》
    二、《金融租賃公司管理辦法》

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