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金融證券重大合規風險防控指南/法金指南系列

  • 作者：馬宏偉//金菱//黃非凡|責編:朱海波
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519798895
  • 出版日期：2024/12/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：208
人民幣：RMB 58 元      售價：元
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內容大鋼
    本書分為上下兩部分，分別聚焦于證券行業和私募基金行業的重大風控問題。上篇「證券市場高頻風險解讀」深入探討了證券市場中常見的重大刑事風險。通過全面梳理對比《刑法修正案（十一）》前後新舊規範，以及結合大量實務案例的分析，幫助讀者深入理解這些罪名的構成要件及法律後果，從而更好地在日常業務中避免相應風險。下篇「私募行業風險管控」則聚焦于私募基金行業的常見法律風險。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風險，並提出了針對性的合規管理措施，幫助私募機構在高速發展的同時，有效降低刑事法律風險。
作者介紹
馬宏偉//金菱//黃非凡|責編:朱海波
目錄
上篇  證券市場高頻風險解讀
  第一章  欺詐發行證券罪
    一、法律規定
      （一）刑法條文
      （二）其他相關規定
    二、構成要件
      （一）主體要件
      （二）客體要件
      （三）主觀要件
      （四）客觀要件
    三、追訴標準
    四、量刑標準
      （一）自由刑
      （二）罰金刑
    五、辯護要點
      （一）客體要件
      （二）客觀方面
      （三）主體要件
      （四）主觀方面
      （五）數額方面
  第二章  違規披露、不披露重要信息罪
    一、法律規定
      （一）刑法條文
      （二）其他相關規定
    二、構成要件
      （一）主體要件
      （二）客體要件
      （三）主觀要件
      （四）客觀要件
    三、追訴標準
    四、量刑標準
    五、辯護要點
      （一）客體要件
      （二）客觀方面
      （三）主體要件
      （四）主觀方面
      （五）數額方面
    六、合規建設意見
      （一）堅持信息披露五項原則，建立信息披露合規部門
      （二）緊跟信息披露監管方向，建立內部信息披露制度
      （三）完善風險監測機制，建立有效危機應對措施
……
下篇  私募行業風險管控
附錄  法律法規彙編

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