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反洗錢與銀行外匯展業管理

作者：張成虎//王怡靚|責編:石堅
出版社：中國金融
ISBN：9787522024905

出版日期：2024/12/01
裝幀：平裝
頁數：416

人民幣：RMB 98 元售價：元

內容大鋼

為穩步推動銀行外匯展業改革，指導銀行紮實準備、穩妥推進外匯業務流程再造，更好地幫助反洗錢從業人員和外匯業務人員精通反洗錢和外匯展業管理業務，本書結合當前反洗錢和銀行外匯展業工作實際，介紹了洗錢及反洗錢的基礎理論和反洗錢國際標準、定向金融製裁和我國反洗錢法律制度，對跨境洗錢風險進行了分析，闡述了開展跨境反洗錢和外匯業務展業管理的重要意義，對客戶盡職調查與風險分類、大額交易和可疑交易報告、客戶身份資料與交易記錄保存、內控建設、宣傳培訓等反洗錢義務履行和銀行外匯展業管理主要工作內容進行了全面系統講解。

作者介紹

張成虎//王怡靚|責編:石堅

1  反洗錢基礎理論
  1.1  洗錢、恐怖主義融資和大規模殺傷性武器擴散融資
    1.1.1  洗錢
    1.1.2  恐怖主義融資
    1.1.3  大規模殺傷性武器擴散融資
  1.2  反洗錢和反恐怖主義融資
    1.2.1  反洗錢的概念和意義
    1.2.2  反洗錢機制的運行機理
    1.2.3  反洗錢的目標和組織體系
    1.2.4  反洗錢國際發展趨勢
    1.2.5  反洗錢面臨的形勢與任務
2  反洗錢國際規則與我國反洗錢法律制度
  2.1  反洗錢國際組織框架
    2.1.1  反洗錢國際化特徵
    2.1.2  專業國際反洗錢組織
    2.1.3  發揮反洗錢職能的其他國際組織
  2.2  反洗錢國際標準
    2.2.1  政策與協調
    2.2.2  洗錢與沒收
    2.2.3  恐怖融資與擴散融資
    2.2.4  預防措施
    2.2.5  法人和法律安排的透明度和受益所有權
    2.2.6  主管部門的權力、職責及其他制度性措施
    2.2.7  國際合作
  2.3  FATF反洗錢和反恐怖融資互評估
    2.3.1  反洗錢有效性成為FATF互評估的核心
    2.3.2  反洗錢有效性的概念和評價指標
    2.3.3  FATF互評估的標準、程序與方法
    2.3.4  FATF對我國的第四輪互評估及後續評估
  2.4  定向金融製裁
    2.4.1  FATF定向金融制栽
    2.4.2  美國定向金融制栽
    2.4.3  我國金融機構應對定向金融製裁存在的薄弱環節
    2.4.4  定向金融制栽的應對措施和我國定向金融製裁制度建設
  2.5  我國反洗錢法律制度
    2.5.1  我國反洗錢法律制度建設概況
    2.5.2  主要反洗錢法律法規
    2.5.3  重要的反洗錢部門規章及規範性文件
3  反洗錢相關理論
  3.1  洗錢犯罪行為經濟學分析
    3.1.1  微觀分析
    3.1.2  宏觀分析
  3.2  金融機構反洗錢外部性與社會責任
    3.2.1  反洗錢社會管制職能
    3.2.2  反洗錢成本收益分析
    3.2.3  反洗錢的外部性
  3.3  反洗錢委託代理與激勵機制
    3.3.1  委託代理關係理論模型
    3.3.2  反洗錢委託代理模型的均衡解
  3.4  洗錢合謀行為與風險防範

    3.4.1  合謀行為模型
    3.4.2  洗錢合謀行為模型均衡解與風險防範
4  反洗錢內部控制與洗錢風險管理
  4.1  內控體系建設概述
  4.2  反洗錢和反恐怖融資內部控制
    4.2.1  反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的特徵
    4.2.2  我國反洗錢和反恐怖融資內部控制制度
    4.2.3  加強反洗錢和反恐怖融資內部控制的措施
  4.3  法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理
  4.4  反洗錢宣傳與培訓
    4.4.1  反洗錢宣傳
    4.4.2  反洗錢培訓
5  客戶盡職調查、客戶身份資料與交易記錄保存
  5.1  客戶盡職調查概述
    5.1.1  客戶盡職調查的概念
    5.1.2  客戶盡職調查的基本原則
  5.2  初次客戶盡職調查
    5.2.1  初次客戶盡職調查的基本流程
    5.2.2  客戶盡職調查需採集的客戶基本信息
    5.2.3  金融機構初次客戶盡職調查的基本要求
    5.2.4  支付機構初次客戶盡職調查的基本要求
    5.2.5  銀行卡組織和資金清算中心
    5.2.6  互聯網金融從業機構
  5.3  受益所有人客戶盡職調查
    5.3.1  FATF關於受益所有人客戶盡職調查的規定
    5.3.2  有關法律制度關於受益所有人客戶盡職調查的要求
    5.3.3  受益所有人客戶盡職調查的具體措施
  5.4  客戶盡職調查的禁止性規定
  5.5  特殊業務和特定群體的客戶盡職調查
    5.5.1  辦理規定金額以上現金存取業務客戶盡職調查
    5.5.2  提供保管箱服務的客戶盡職調查
    5.5.3  非面對面業務客戶盡職調查
    5.5.4  外國政要客戶盡職調查
    5.5.5  高風險國家（地區）的客戶盡職調查
  5.6  代理業務和委託第三方開展客戶盡職調查
    5.6.1  代理業務客戶盡職調查
    5.6.2  依托和委託第三方開展客戶盡職調查
  5.7  跨境和匯款業務客戶盡職調查
    5.7.1  建立跨境業務關係時的客戶盡職調查
    5.7.2  代理國際匯款業務客戶盡職調查
    5.7.3  匯款業務客戶盡職調查
  5.8  持續開展客戶盡職調在和重新識別客戶身份
    5.8.1  持續開展客戶盡職調查
    5.8.2  重新識別客戶身份
  5.9  客戶盡職調查措施
    5.9.1  客戶盡職調查基本措施
    5.9.2  高風險客戶強化盡職調查措施
    5.9.3  加強開戶管理及可疑交易報告後續控制措施
    5.9.4  特定業務關係的客戶盡職調查措施
    5.9.5  無法完成客戶盡職調查的後續措施

  5.10  客戶洗錢風險評估及分類管理
    5.10.1  客戶洗錢和恐怖融資風險分類的原則
    5.10.2  客戶洗錢和恐怖融資風險評估的指標體系
    5.10.3  客戶風險評估的計算方法
    5.10.4  客戶風險評估及客戶等級劃分操作流程
    5.10.5  客戶風險控制措施
  5.11  客戶身份資料和交易記錄保存
    5.11.1  容戶身份資料與交易記錄保存制度概述
    5.11.2  我國客戶身份資料與交易記錄保存制度
6  洗錢和恐怖融資風險評估
  6.1  風險為本是反洗錢的基礎措施
  6.2  國家和行業洗錢風險評估
    6.2.1  國家洗錢和恐怖融資風險評估
    6.2.2  行業洗錢和恐怖融資風險評估
  6.3  反洗錢監管部門對金融機構洗錢和恐怖融資風險評估
  6.4  金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估
    6.4.1  金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估總體要求
    6.4.2  洗錢和恐飾融資風險自評估內容
    6.4.3  洗錢和恐怖融資風險評估流程和方法
    6.4.4  結果運用和管理
7  大額交易和可疑交易報告
  7.1  可疑交易監測分析理論、技巧和方法
    7.1.1  金融交易信息層次結構
    7.1.2  可疑交易行為特徵與異常模式分析
    7.1.3  金融交易數據結構分析
    7.1.4  面對面業務可疑行為分析方法
    7.1.5  可疑交易後台監測分析方法
  7.2  可疑交易監測分析識別要點
    7.2.1  基於客戶類指標的可疑交易監測分析識別要點
    7.2.2  基於交易類指標的可疑交易監測分析識別要點
    7.2.3  基於金融產品和業務指標的可疑交易監測分析識別要點
  7.3  大額交易報告
    7.3.1  大額交易報告標準
    7.3.2  大額交易報告要求
  7.4  可疑交易監測分析報告
    7.4.1  可疑交易報告規定
    7.4.2  可疑交易監測分析與報告
    7.4.3  可疑交易監測分析標準建設與持續優化
    7.4.4  可疑交易報告撰寫
  7.5  名單監控及特別預防措施
    7.5.1  名單監控
    7.5.2  特別預防措施
8  跨境洗錢風險及其防控
  8.1  跨境洗錢風險是關係國家安全和利益的重要風險
  8.2  主要跨境洗錢渠道風險分析
    8.2.1  外匯業務洗錢風險分析
    8.2.2  NRA、OSA和FT賬戶的跨境洗錢風險分析
    8.2.3  跨境人民幣業務洗錢風險分析
    8.2.4  地下錢莊跨境洗錢風險分析
    8.2.5  虛擬貨幣跨境洗錢風險分析

  8.3  我國跨境洗錢風險防控現狀
    8.3.1  總體控制措施
    8.3.2  業務控制措施
    8.3.3  跨境洗錢風險控制存在的不足
  8.4  加強跨境洗錢風險防控的措施
9  銀行外匯展業管理
  9.1  銀行外匯展業管理概述
    9.1.1  銀行外匯展業管理的目標
    9.1.2  銀行外匯展業管理的實質
    9.1.3  銀行外匯展業管理的淵源及我國的前期實踐
    9.1.4  銀行外匯展業管理的總體框架
    9.1.5  銀行外匯展業保障措施
  9.2  銀行外匯展業內部控制
  9.3  客戶盡職調查與外匯合規風險等級分類
    9.3.1  客戶盡職調查
    9.3.2  客戶外匯合規風險等級分類
  9.4  事中外匯業務審查
  9.5  外匯合規風險監測與處置
參考文獻

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