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證券市場基本法律法規(2024證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材)

  • 作者：編者:中國證券業協會|責編:郁東敏//劉孺涇
  • 出版社：中國財經
  • ISBN：9787522334035
  • 出版日期：2024/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：556
人民幣：RMB 77 元      售價：元
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內容大鋼
    本書為2024年證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材，是在整體知識架構和具體知識編排上，嚴格依據了新考試大綱，全面涵蓋了新考綱上的核心知識考點。同時，為了保證相關知識的準確性，也及時參閱了新的證券市場法律法規。包括證券市場基本法律法規概述（公司法、合夥企業法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理條例、證券公司監督管理條例）、證券從業人員管理、證券經營機構管理規範（證券公司風險管理、投資者適當性管理、證券公司反洗錢工作）、公司業務規範（證券經紀、證券投資咨詢等）、證券市場典型違法違規行為及法律責任等。
作者介紹
編者:中國證券業協會|責編:郁東敏//劉孺涇
目錄
第一章  證券市場基本法律法規
  第一節  證券市場的法律法規體系
    一、法的概念與特徵
    二、法律關係的概念、特徵、種類與基本構成
    三、證券市場法律法規體系的構成
  第二節  公司法
    一、法規概述
    二、總論
    三、有限責任公司
    四、股份有限公司
    五、國家出資公司組織機構的特別規定
    六、董事、監事和高級管理人員的義務和責任
    七、公司財務會計制度的基本要求和內容
    八、公司合併、分立
    九、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念
    十、法律責任
  第三節  合夥企業法
    一、《合夥企業法》的立法宗旨與沿革
    二、合夥企業的概念、種類
    三、普通合夥企業
    四、有限合夥企業
    五、合夥企業解散、清算
    六、法律責任
  第四節  證券法
    一、法規概述
    二、總則
    三、證券發行
    四、證券交易
    五、上市公司的收購
    六、信息披露
    七、投資者保護
    八、證券交易場所
    九、證券登記結算機構
    十、法律責任
  第五節  證券投資基金法
    一、法規概述
    二、基金合同當事人的概念、權利與職責
    三、基金管理公司的設立條件與基金管理人的禁止行為
    四、基金財產的獨立性
    五、基金的公開募集與非公開募集
    六、法律責任
  第六節  期貨和衍生品法
    一、法規概述
    二、總則
    三、期貨交易和衍生品交易
    四、期貨結算與交割
    五、期貨交易者
    六、期貨經營機構
    七、期貨交易所
    八、跨境交易與監管協作

    九、法律責任
  第七節  證券公司監督管理條例
    一、法規概述
    二、對證券公司的一般性規定
    三、證券公司的設立與變更
    四、證券公司的組織機構
    五、證券公司業務規則與風險控制的一般規定
    六、證券公司客戶資產的保護
  ……
第二章  證券經營機構管理規範
第三章  證券公司業務規範
第四章  證券市場典型違法違規行為及法律責任
第五章  行業文化、職業道德與從業人員行為規範
後記

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