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企業IPO全流程實務問答/深圳律師實務叢書

  • 作者：編者:饒曉敏|責編:朱軼佳
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519789695
  • 出版日期：2024/08/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：283
人民幣：RMB 68 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以問答的形式呈現，共收錄了49個與企業IPO相關的問題。這些問題涵蓋了從現行制度對企業IPO的影響、監管審核流程、IPO流程及關鍵節點到現行制度背景下的IPO各項審核要點等方方面面。上編是對企業IPO規則制度與主要流程的全面解讀，下編結合實務中具體問題的核查要點、監管案例對企業IPO中面臨的重點、難點一一解答。
作者介紹
編者:饒曉敏|責編:朱軼佳
    饒曉敏，北京市中倫（深圳）律師事務所律師，西南政法大學經濟法學碩士，中歐國際工商學院EMBA，律師執業17余年。現任深圳市法學會證券法學研究會秘書長、深圳市法學會理事、深圳市律師協會證券法律專業委員會副主任，曾獲新財富2010年A股IPO市場發行人律師TOP25、深圳市優秀女律師等榮譽稱號。在公司首次公開發行股票並上市、上市公司再融資、公司股權架構設計、員工股權激勵、公司合規運營等資本市場領域具有豐富的經驗。
目錄
上編  現行規則體系與企業IPO全流程
  一、現行規則體系及其對企業IPO的影響
    IPO第1問  現行制度體系如何構成？
    IPO第2問  現行發行政策與核准制發行政策相比有哪些差異？
    IPO第3問  新三板企業如何實現北交所IPO？
    IPO第4問  北交所退市與其他板塊的規定有何差異？
    IPO第5問  企業如何選擇IPO上市板塊？
  二、現行規則體系下監管審核流程
    IPO第6問  滬深證券交易所發行上市審核有哪些完善及優化？
    IPO第7問  證券交易所如何實施IPO現場督導環節？
    IPO第8問  證券交易所如何開展IPO審核問詢工作？
    IPO第9問  如何滿足以信息披露為核心的要求？
  三、企業IPO流程及關鍵節點
    IPO第10問  企業IPO流程的主要環節有哪些？
    IPO第11問  企業如何進行股份制改組？
    IPO第12問  企業股份制改組前如何調整股權結構？
    IPO第13問  盡職調查的主要流程有哪些？
    IPO第14問  盡職調查關注什麼？
    IPO第15問  IPO輔導是什麼？
下編  IPO審核要點
  一、歷史沿革
    IPO第16問  如何核查及處理髮行人的國有股權變動瑕疵？
    IPO第17問  如何核查及解決發行人的股權代持？
    IPO第18問  對賭協議是否必須在申報前完全終止？
  二、股權結構
    IPO第19問  如何核查及處理髮行人的股權結構？
    IPO第20問  如何核查及處理紅籌架構？
    IPO第21問  如何核查及處理股權激勵？
  三、發行人的獨立性
    IPO第22問  發行人與控股股東或實際控制人共用知識產權是否影響發行人資產完整性？
    IPO第23問  發行人歷史上存在與持股5%以上股東交叉任職的情況是否影響發行人人員獨立性？
    IPO第24問  發行人與集團財務公司的業務和資金往來是否影響發行人財務的獨立性？
    IPO第25問  外協加工是否影響發行人的業務獨立性？
  四、實際控制人
    IPO第26問  如何認定發行人的實際控制人？
    IPO第27問  影響實際控制人控制權穩定性的主要因素及解決方案有哪些？
  五、發行人的業務
    IPO第28問  如何核查發行人業務獲取的合規性？
    IPO第29問  如何全面核查發行人的產品質量問題？
    IPO第30問  如何全面核查委外加工？
  六、關聯交易及同業競爭
    IPO第31問  發行人控股子公司的少數股東是否需被認定為關聯方？
    IPO第32問  什麼是關聯交易非關聯化？
    IPO第33問  其他主要股東控制的公司是否須納入同業競爭核查範圍？
    IPO第34問  實際控制人蔘股子公司是否須納入同業競爭核查範圍？
  七、發行人的主要財產
    IPO第35問  如何核查發行人所持土地使用權和房產？
    IPO第36問  如何核查發行人的知識產權？
    IPO第37問  如何核查發行人的主要生產設備？
  八、財務內控制度

    IPO第38問  關聯方資金拆借行為是否有損發行人內控制度有效性？
  九、發行人的董事、監事、高級管理人員
    IPO第39問  如何核查發行人董事、監事、高級管理人員任職資格？
    IPO第40問  發行人高級管理人員被採取限制措施是否影響其任職資格？
    IPO第41問  如何判斷報告期內董事、高級管理人員發生重大不利變化？
    IPO第42問  違反競業限制從事同行業工作是否影響IPO審核？
  十、勞動用工
    IPO第43問  如何核查發行人的勞務派遣情況？
    IPO第44問  如何核查發行人的勞務外包情況？
    IPO第45問  如何核查發行人社會保險及住房公積金的繳納情況？
  十一、募投項目
    IPO第46問  募集資金是否可用於股權或資產收購？
    IPO第47問  能源消費雙控政策對募投項目的核查提出了哪些要求？
  十二、其他
    IPO第48問  如何論證發行人的科創屬性？
    IPO第49問  稅收處罰是否會成為發行人發行上市的障礙？

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