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金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究

  • 作者：張橋雲|責編:王利
  • 出版社：西南財大
  • ISBN：9787550461031
  • 出版日期：2024/06/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：219
人民幣：RMB 78 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以原銀保監會(現為國家金融監督管理總局)披露的處罰案件為研究對象，圍繞銀行違規處罰與處罰效應這一核心話題，研究處罰方式與罰款定價。各章內容：1.緒論；2.銀行違規處罰的理論基礎與文獻綜述；3.中美銀行業監管處罰制度比較；4.銀行機構違法違規典型案例；5.中國銀行業違規處罰方式選擇與分佈特徵；6.中國銀行違法違規案件的罰款定價影響因素研究；7.中國銀保監會監管處罰效應研究；8.研究結論與政策建議。
作者介紹
張橋雲|責編:王利
    張橋雲，1963年生，四川省宜賓市南溪人，西南財經大學金融學院教授，博士生導師，經濟學博士，國務院政府特殊津貼專家，教育部「新世紀優秀人才」（2008年），全國金融專業學位研究生教育指導委員會委員，四川省委省政府決策咨詢委員會委員，成都市人民政府參事。曾任國務院學位委員會第七屆學科評議組成員，西南財經大學研究生部主任、金融學院執行院長。     1994年西南財經大學畢業留校任教后，近30年主要講授「商業銀行經營管理」課程，先後獲得四川省優秀教學成果一等獎3項、二等獎2項，國家級教學成果二等獎2項。2015年獲首屆鴻儒金融教育基金會「金融學傑出教師獎」，2019年獲評四川省首屆教書育人名師。     2019年「商業銀行經營管理」課程獲四川省高等學校省級「課程思政」示範課程認定，2020年獲評教育部首批國家級一流本科課程（線下），2021年獲評教育部國家級「課程思政示範課程、教學名師和團隊」。     主要研究領域有存款產品設計、住房金融制度、存款保險制度、金融服務外包、區域金融中心建設等。主持國家自然科學基金項目1項、國家社科基金項目2項。在《金融研究》《中國管理科學》等期刊發表文章50多篇。出版《論銀行產品的家庭消費》《中國銀行業存款產品設計創新研究》《完善我國住房金融制度研究》《存款保險制度》等專著4本。先後獲得中國金融學會優秀論文三等獎，四川省金融學會優秀論文一等獎，四川省社科優秀論文獎，中國國際金融學會學術峰會優秀論文獎。
目錄
l  緒論
  1.1  研究的背景、問題的提出與研究的意義
    1.1.1  研究的背景
    1.1.2  問題的提出
    1.1.3  研究的意義
  1.2  研究內容與研究方法
    1.2.1  研究內容
    1.2.2  研究方法
  1.3  研究的創新點與不足
    1.3.1  研究的創新點
    1.3.2  研究的不足
2  銀行違法違規處罰的理論基礎與文獻綜述
  2.1  銀行違法違規行為與監管處罰的理論基礎
    2.1.1  相關概念界定
    2.1.2  理論基礎
  2.2  文獻綜述
    2.2.1  銀行違法違規的主要種類
    2.2.2  企業(公司、銀行)實施違法違規行為的動機
    2.2.3  監管處罰與其他違法違規行為的約束機制
    2.2.4  監管部門處罰方式選擇與罰款金額的確定
    2.2.5  監管處罰的效應
    2.2.6  監管處罰的效果與效率
    2.2.7  文獻評述
3  中美銀行業監管處罰制度比較
  3.1  美國金融監管處罰基本制度與框架
    3.1.1  銀行違法違規主要類型
    3.1.2  主要監管機構
    3.1.3  美國銀行監管體系的特徵
  3.2  我國銀行監管處罰制度與流程
    3.2.1  處罰執行機構
    3.2.2  處罰流程
    3.2.3  主要法律依據
  3.3  中美金融監管罰款制度對比
  3.4  本章小結
4  銀行機構違法違規典型案例
  4.1  富國銀行賬戶造假案
    4.1.1  富國銀行概況
    4.1.2  違法事實
    4.1.3  處罰決定及其影響
    4.1.4  富國銀行案的反思
  4.2  ?豐銀行洗錢案
    4.2.1  處罰決定與依據
    4.2.2  違法事實與法律依據
    4.2.3  ?豐銀行的違法動機
    4.2.4  參與洗錢犯罪的主要金融機構
    4.2.5  主要的洗錢工具
    4.2.6  美國反洗錢監管——機構、流程與法律
    4.2.7  ?豐銀行洗錢案的反思
    4.2.8  相關啟示
  4.3  PF銀行成都分行違法發放貸款案

    4.3.1  曾經是PF銀行的標桿
    4.3.2  為何貸款長期「零不良」
    4.3.3  案例暴露出來的主要問題
5  我國銀行業違法違規處罰方式選擇與分佈特徵
  5.1  我國銀保監會行政處罰的趨勢與分佈情況
    5.1.1  罰單的整體趨勢
    5.1.2  銀行業違法違規案件的多維度統計
  5.2  銀保監會對違法違規案件處罰方式的選擇統計及分析
    5.2.1  對機構處罰方式的統計
    5.2.2  對個人處罰方式的統計
    5.2.3  處罰方式選擇的分析
  5.3  本章小結
6  我國銀行業違法違規案件的罰款定價影響因素研究
  6.1  引言
  6.2  國內外相關研究
  6.3  研究設計
    6.3.1  理論模型構建
    6.3.2  實證研究設計
  6.4  實證結果分析
    6.4.1  主要回歸結果
    6.4.2  穩健性檢驗
  6.5  本章小結
7  中國銀保監會監管處罰效應研究
  7.1  監管處罰對上市銀行股價的影響
    7.1.1  引言
    7.1.2  理論分析與研究假設
    7.1.3  實證設計
    7.1.4  實證分析
    7.1.5  結論
  7.2  監管處罰對銀行盈利能力的影響
    7.2.1  引言
    7.2.2  理論分析與研究假設
    7.2.3  研究設計
    7.2.4  實證分析
    7.2.5  結論
  7.3  監管處罰對銀行風險偏好的影響
    7.3.1  引言
    7.3.2  理論分析
    『7.3.3  研究設計
    7.3.4  實證分析
    7.3.5  結論
  7.4  本章小結
8  研究結論與政策建議
  8.1  研究結論
  8.2  政策建議
參考文獻

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