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企業合規管理的體系化構建/法學研究文叢

  • 作者：劉衛鋒|責編:彭小華
  • 出版社：知識產權
  • ISBN：9787513093545
  • 出版日期：2024/05/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：443
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    本書從企業合規管理的一般理論出發，針對合規管理組織架構、合規管理保障機制、合規風險識別與評估等企業合規管理體系進行闡述分析，重點分析企業合規管理的風險領域以及風險成因，進而提出完善的對策與方案。
作者介紹
劉衛鋒|責編:彭小華
    劉衛鋒，西北政法大學民商法學院商法教研室主任，西北政法大學企業合規研究院院長助理，西北政法大學民商法學院副教授，法學博士。陝西省涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會委員、西安市長安區人民法院專家咨詢委員會委員，中國法學會證券法學研究會理事、陝西省法學會破產法學研究會秘書長、陝西省法學會商法學研究會常務理事。科研項目：主持完成省部級項目6項，以及主持完成了《民營企業合規管理問題研究》《知識產權合規管理問題研究》《企業合規管理體系化構建》等相關單位重點資助項目。在《金融法苑》《國際經濟法學刊》《中國國際私法與比較法年刊》《信息系統學報》《經濟法論壇》等核心期刊上發表論文10余篇。
目錄
第一章  企業合規管理一般論
  第一節  企業合規管理概述
    一、企業合規的內涵
    二、企業合規管理
  第二節  企業合規管理的域外鏡鑒
    一、國際組織層面
    二、國家層面
  第三節  我國的企業合規管理制度
    一、我國企業合規管理的現狀
    二、我國企業合規管理的問題與成因分析
    三、企業加強合規管理的價值分析
第二章  我國企業合規管理制度的構建路徑
  第一節  我國企業合規管理制度構建的價值遵循
    一、企業合規管理制度構建的因素考量
    二、企業合規管理制度構建的基本原則
    三、企業合規管理體系構建的目標
    四、企業合規管理體系構建的模式選擇
  第二節  我國企業合規管理制度構建的具體路徑
    一、企業合規管理制度的構成體系
    二、企業合規管理制度建構的配套措施
第三章  企業合規管理組織架構
  第一節  概述
    一、建立企業合規管理組織的一般論
    二、企業合規組織架構與職責
  第二節  企業合規運行機制
    一、合規風險預警
    二、合規審查
    三、合規聯席會議
    四、合規報告
    五、違規舉報
    六、違規調查
    七、違規問責
    八、合規整改
    九、合規有效性評估
第四章  企業合規管理保障機制
  第一節  概述
    一、合規管理保障機制的特徵
    二、合規管理保障機制的目的
    三、合規管理保障機制的必要性
  第二節  合規人員的充足性和專業性保障
    一、健全的合規人才選拔機制
    二、專業化的合規隊伍建設策略
    三、專門化的合規考評機制
  第三節  合規負責人及合規部門地位的獨立性保障
    一、合規部門獨立性保障
    二、合規負責人及合規部門人員崗位獨立性保障
  第四節  合規資源配置的有效性保障
    一、合規人員的薪酬保障
    二、合規人員的重要崗位管理
  第五節  合規人員責任及激勵機制的實效性保障

    一、實施合規責任分離機制
    二、完善合規激勵約束機制
    三、設立員工舉報制度
  第六節  合規管理行為技術化與信息化建設保障
    一、建立與其他業務部門信息收集與共享系統
    二、建立企業未公開信息的管理與防範系統
    三、建立企業日常經營管理行為動態監督與風險分析系統
  第七節  合規協調機制及合規報告制度建設保障
    一、實施合規協同聯動機制
    二、建立合規風險事件報告制度
  第八節  合規管理意識形態建設
    一、企業樹立良好的合規理念
    二、高級管理人員合規意識培養
    三、合規部門人員開展法治宣傳教育工作
    四、對企業員工開展制度化和常態化合規知識培訓
第五章  企業合規風險識別與評估
  第一節  概述
    一、合規風險識別概述
    二、企業合規風險識別的基本原則
    三、企業合規識別的現實問題
    四、合規風險識別類型劃分
    五、企業合規風險識別的方法
  第二節  企業合規風險評估
    一、合規風險評估方法
    二、合規風險評估機構
    三、合規風險評估流程
第六章  企業反腐敗合規
  第一節  概述
    一、企業反腐敗合規的必要性
    二、企業反腐敗合規的特點
    三、企業反腐敗合規的相關規範
    四、企業違反反腐敗法律法規的後果
  第二節  企業反腐敗合規的重點風險領域及成因分析
    一、重點風險領域
    二、企業反腐敗合規的成因分析
  第三節  企業反腐合規體系搭建
    一、預防機制
    二、事後處理機制
    三、加強黨的建設
第七章  企業反壟斷合規
  第一節  概述
    一、企業反壟斷合規的必要性
    二、企業違反反壟斷法的風險
    三、企業壟斷協議中的合規風險
  第二節  企業反壟斷合規的法律框架
    一、《反壟斷法》
    二、《國務院反壟斷委員會壟斷案件經營者承諾指南》
    三、《國務院反壟斷委員會橫向壟斷案件寬大制度適用指南》
    四、《禁止壟斷協議暫行規定》
    五、《禁止濫用市場地位暫行規定》

    六、《經營者反壟斷合規指南》
  第三節  反壟斷領域的企業合規風險重點領域
    一、橫向競爭壟斷協議
    二、縱向競爭壟斷協議
    三、濫用市場支配地位
    四、經營者集中行為
    五、行業協會
    六、商業風險
  第四節  違反反壟斷合規的法律責任
    一、民事責任
    二、刑事責任
    三、行政責任
    四、《反壟斷法》關於法律責任的變化
    五、新舊法律責任的銜接，以及加強企業刑事責任領域的發展
  第五節  反壟斷企業合規風險分析及措施
    一、反壟斷合規風險發生成因分析
    二、反壟斷合規風險識別及評估
    三、合規風險應對措施
    四、企業反壟斷合規的體系化建構
第八章  企業公司法合規
  第一節  企業合規的公司法規則梳理
    一、法律法規整理
    二、違反法律法規的責任分析
  第二節  企業公司法合規風險重點類型與成因分析
    一、公司設立的合規風險與成因分析
    二、公司運營的合規風險與成因分析
    三、公司消滅的合規風險與成因分析
  第三節  企業公司法合規重點風險應對措施
    一、公司設立合規風險的應對措施
    二、公司運營合規風險的應對措施
    三、公司消滅合規風險的應對措施
第九章  企業勞動用工領域合規
  第一節  概述
    一、勞動用工領域的法律法規
    二、企業用工領域合規的問題
  第二節  企業勞動用工的合規風險與防範
    一、企業用工領域的合規風險
    二、企業勞動用工風險管控策略
第十章  企業網路安全與數據合規
  第一節  概述
    一、企業網路與數據安全合規的基本理論
    二、企業網路安全與數據合規工作的價值
  第二節  企業網路安全與數據合規領域的相關法律
    一、網路安全法
    二、《數據安全法》中的合規及相應法律後果
    三、《個人信息保護法》中的合規及其相應法律後果
    四、其他相關法律法規
  第三節  企業網路與數據安全合規的常見風險
    一、被動風險和主動風險
    二、單位風險和個人風險

    三、法律責任及商業風險
  第四節  企業網路運行安全合規體系
    一、《網路安全法》中的網路運行安全義務
    二、網路運行安全體系
  第五節  企業網路信息安全合規體系
    一、個人信息的內涵與分類
    二、企業處理個人信息的原則與規則
    三、企業網路信息安全應急處置
  第六節  企業網路安全與數據合規風險的應對
    一、網路安全等級保護制度
    二、建立數據分類分級保護制度
    三、建立數據安全保護制度體系
第十一章  稅務合規
  第一節  概述
    一、企業稅務合規內涵
    二、企業稅務合規管理的必要性
  第二節  企業稅務合規管理的法律框架
    一、企業稅務合規管理法律匯總
    二、重點法律規範及解讀
  第三節  企業稅務合規風險及其成因分析
    一、企業稅務風險的表現形式
    二、企業稅務風險的成因分析
  第四節  企業稅務合規風險的應對舉措
    一、提高企業的稅務合規意識
    二、完善企業的稅務合規管理體系
參考文獻

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