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證券虛假陳述民事責任實務解析與操作指引

  • 作者：合規小兵|責編:陳妮
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519790202
  • 出版日期：2024/05/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：325
人民幣：RMB 98 元      售價：元
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內容大鋼
    本書緊密貼合「證券虛假陳述糾紛解決」這一主題，重點圍繞虛假陳述侵權損害賠償糾紛的處理進行分析。首先介紹了訴訟程序方面的問題。證券虛假陳述民事訴訟雖然屬於侵權類糾紛，但是在管轄法院、受理條件等方面與一般侵權糾紛有所區別，而且近年來還出現了針對證券虛假陳述糾紛的仲裁程序，這些內容在本書中都有涉及。其次，在實體問題上，作者將實體問題分為虛假陳述、重大性、交易因果關係、損失、損失因果關係、過錯等六個方面進行論述，主要介紹了每一個要件的法理基礎，在實踐中遇到的各類問題，以及在訴訟中針對這些要件的攻防策略。對一些熱點案件中有關於虛假陳述構成要件的判斷方式，作者也闡述了自己的見解以供讀者參考。尤其是在過錯方面，因為在證券虛假陳述糾紛中，過錯主要是承銷機構、保薦機構以及證券服務機構提出的抗辯，而在很多虛假陳述糾紛中，中介機構需證明自己沒有過錯才可免責，這是很多中介結構面臨虛假陳述糾紛時非常頭疼的問題。作者不僅分析了法律規定以及法院對過錯問題的看法，而且從實際業務操作角度出發，針對虛假陳述案件中中介機構的風險進行了深入闡述。
作者介紹
合規小兵|責編:陳妮
    合規小兵，堅持公益屬性，堅持共創、共建、共享原則，秉承開放、分享、包容理念，力爭成為行業守護者。
目錄
第一章  概述
  第一節  案件概況與發展趨勢
    一、2018?2022年證券虛假陳述案件情況梳理
    二、證券虛假陳述案件發展趨勢分析
  第二節  責任性質與競合關係
    一、現行立法中關於民事責任競合的規定
    二、虛假陳述侵權責任與其他民事責任的「競合」關係辨析
  第三節  證券類型、市場層次與交易方式
    一、證券類型
    二、證券市場層次
    三、交易方式
  第四節  起訴資格與責任主體
    一、原告起訴資格
    二、責任主體
  第五節  法律規定及適用範圍
    一、證券虛假陳述民事責任的規範體系
    二、不同規範的適用範圍及適用關係
第二章  程序問題
  第一節  法院管轄
    一、級別管轄與地域管轄的一般規定
    二、特殊情形下管轄法院的確定
  第二節  訴訟方式
    一、單獨訴訟、共同訴訟與示範判決機制
    二、普通代表人訴訟
    三、特別代表人訴訟
  第三節  仲裁主管
    一、證券虛假陳述糾紛的可仲裁性問題
    二、證券虛假陳述糾紛仲裁協議問題
  第四節  與監管的銜接
    一、前置程序的廢除及輻射效應
    二、法院與監管機構的互動與協作
    三、司法裁判與行政監管的關聯、衝突與調和
  第五節  刑民交叉
    一、刑民交叉概述
    二、刑民交叉案件的處理模式
    三、證券虛假陳述刑民交叉實務探討
  第六節  訴訟時效
    一、訴訟時效概述
    二、證券虛假陳述中訴訟時效起算規則
    三、中止與中斷事由
第三章  實體構成要件：虛假陳述行為
  第一節  虛假陳述的內涵與外延
    一、概述
    二、虛假記載
    三、誤導性陳述
    四、重大遺漏
    五、未按照規定披露信息
  第二節  誘多型和誘空型虛假陳述
    一、誘多型虛假陳述
    二、誘空型虛假陳述

  第三節  預測性信息
    一、預測性信息的概念
    二、預測性信息的披露標準
    三、預測性信息的安全港規則
    四、預測性信息構成虛假陳述的認定標準
第四章  實體構成要件：重大性與交易因果關係
  第一節  實施日與揭露日
    一、實施日的認定與實踐
    二、揭露日與更正日的認定與實踐
  第二節  重大性
    一、重大性的「理性投資人標準」和「價格敏感性標準」
    二、《虛假陳述若干規定》關於重大性判斷的標準
    三、重大性與交易因果關係的認定
  第三節  推定信賴原則及適用範圍
    一、推定信賴原則的內涵
    二、證券虛假陳述案中因果關係的舉證困境
    三、推定信賴原則的現實意義及法理基礎
    四、推定信賴原則的適用範圍
  第四節  交易因果關係不成立的典型情形
    一、交易時點不在法定期間
    二、交易時知道或者應當知道存在虛假陳述
    三、事件驅動型交易
    四、交易本身構成證券違法行為
    五、不具備交易因果關係的其他情形
第五章  實體構成要件：損失及損失因果關係
  第一節  基準日與基準價
    一、基準日的認定與實踐
    二、基準價的認定與實踐
  第二節  股票類虛假陳述的損失計算
    一、損失的範圍和類型
    二、常見的損失計算方法及其利弊分析
  第三節  債券的損失計算
    一、《債券座談會紀要》發布前固定收益證券損失計算存在的問題
    二、《債券座談會紀要》對損失計算方式的規定及爭議
    三、《虛假陳述若干規定》生效后的固定收益證券損失計算問題探討
  第四節  剔除其他因素造成的投資者損失
    一、「損失因果關係」與其他因素造成的投資者損失的剔除
    二、法律規定的歷史沿革
    三、「其他風險因素」的具體範圍及適用
    四、「其他因素」的舉證責任與查明途徑
  第五節  第三方機構參與確定損失因果關係
    一、第三方機構參與概述
    二、主要測算方法
    三、申請與選定第三方機構的方式
第六章  實體構成要件：過錯
  第一節  不同主體的歸責原則
    一、我國證券虛假陳述歸責原則的理論框架
    二、不同責任主體的歸責原則
    三、關於我國虛假陳述歸責原則導致的舉證困境及反思
  第二節  中介機構的職責配置與合理信賴

    一、證券公司的核心抗辯與實務認定
    二、會計師事務所的核心抗辯與實務認定
    三、律師事務所的核心抗辯與實務認定
    四、其他證券服務機構的核心抗辯與實務認定（評級機構等）
  第三節  發行人有關責任人員的核心抗辯與實務認定
    一、董事、監事及高級管理人員的核心抗辯與實務認定
    二、獨立董事及外部監事、職工監事的核心抗辯與實務認定
第七章  不同主體的責任分擔
  第一節  基本理論與實踐現狀
    一、基本理論
    二、實踐現狀
  第二節  比例連帶責任
    一、現行立法關於「比例連帶責任」的規定
    二、近期司法實踐關於「比例連帶責任」的態度
    三、結語
  第三節  追首惡
    一、理論與法律依據
    二、案例分析
  第四節  懲幫凶
    一、理論與法律依據
    二、案例分析
  第五節  中介機構的責任分擔
    一、理論與法律依據
    二、不同中介機構責任分擔存在的問題
    三、案例分析
  第六節  內部人的責任分擔
    一、理論與法律依據
    二、案例分析
  第七節  內部追償
    一、理論與法律依據
    二、實踐現狀
第八章  資產支持證券與銀行間債券的特殊性
  第一節  資產支持證券的特殊性
    一、資產支持證券的法律性質和業務屬性
    二、資產支持證券的發行人身份
    三、資產支持證券管理人的職責
    四、資產支持證券財務顧問的職責
  第二節  銀行間債券的特殊性
    一、法律適用的特殊性
    二、機構市場對民事責任的影響
    三、主承銷商履職的特殊性
第九章  風險防範與應對的業務建議
  第一節  信息披露的業務建議
    一、針對發行人的信息披露業務建議
    二、針對實際控制人、控股股東與董監高的信息披露建議
    三、針對其他相關主體的信息披露業務建議
  第二節  核查工作的業務建議
    一、針對證券公司核查工作的業務建議
    二、針對會計師事務所核查工作的業務建議
    三、針對律師事務所核查工作的業務建議

    四、針對其他證券服務機構核查工作的業務建議
  第三節  訴訟仲裁的業務建議
    一、糾紛發生前的提前應對建議
    二、糾紛發生后的工作機制建議

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