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中國中小企業合規指南中小企業合規管理體系有效性評價適用解讀(附附錄共7冊)(精)

作者：編者:中國中小企業協會企業合規專業委員會|責編:周潔
出版社：法律
ISBN：2023000018

出版日期：2024/04/10
裝幀：精裝
頁數：2882

人民幣：RMB 800 元售價：元

內容大鋼

中國中小企業協會組織制定的《評價標準》是關於中小企業合規管理體系有效性評價標準的規範性文件。《評價標準》立足中國國情，遵循國際標準，結合我國企業發展的實際，構建了一套既便於在中國實行又能得到國際認可，既適用於大中型企業又適用於小微企業的評價標準。這套《評價標準》不僅能夠規範企業合規管理體系有效性評價活動，而且能夠引導和促進企業合規管理體系建設，發揮「以評促建」的作用。為了準確理解和適用《評價標準》，中小企業協會企業合規專業委員會組織《評價標準》的起草人編寫了《中國中小企業合規指南——〈中小企業合規管理體系有效性評價〉適用解讀》，包括總論和分論兩個部分，總論主要是對《評價標準》進行系統性、權威性解讀，分論則是對《評價標準》的理論研究成果和應用體會的彙編。

作者介紹

編者:中國中小企業協會企業合規專業委員會|責編:周潔

總論
  第一章  合規有效性評價的原則和方法
    第一節  合規有效性評價的原則
      一、全面性原則
      二、差異性原則
      三、明確性原則
      四、可證實性原則
      五、引導性原則
    第二節  合規有效性評價的方法
      一、文件審閱
      二、問卷調查
      三、訪談調研
      四、飛行檢查
      五、穿行測試
      六、感知測試
      七、模擬運行
    第三節  合規有效性評價的內容
      一、機構設置和職責配置
      二、合規風險識別
      三、合規風險應對
      四、持續改進
      五、合規文化建設
    第四節  合規有效性評價的流程
      一、評價準備
      二、評價實施
      三、評價報告
  第二章  合規管理的機構設置和職權配置
    第一節  設置合規管理機構的基本標準
      一、合規管理機構設置有效性的評價標準
      二、合規管理機構設置適當性的參考因素
    第二節  合規領導機構及其職責
      一、合規領導機構的類型及設立方式
      二、合規領導機構的職責
    第三節  合規管理部門及其職責
      一、合規管理部門的設置
      二、合規管理部門的獨立性
      三、合規管理部門的權威性
      四、合規管理部門的職責
    第四節  合規專員和合規聯絡員及其職責
      一、合規專員及其職責
      二、合規聯絡員及其職責
  第三章  合規風險識別
    第一節  合規義務定義與來源
      一、合規義務的定義
      二、合規義務的來源
    第二節  合規義務識別機制
      一、識別對象
      二、合規義務識別的機構和人員
      三、識別合規義務的方法和流程
      四、合規義務識別機制的實施保障

      五、合規義務識別機制的預期實施效果
    第三節  合規風險的識別方法
      一、合規風險的相關概念及分類
      二、合規風險的識別方法
    第四節  合規風險評估與分級機制
      一、機構和人員
      二、評估與分級的方法和流程
……
分論
附錄

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