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期貨市場操縱法律規制論

  • 作者：鍾維|責編:王晶//張新茹
  • 出版社：北京大學
  • ISBN：9787301347591
  • 出版日期：2024/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：269
人民幣：RMB 69 元      售價：元
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內容大鋼
    本書通過對理論基礎、法律適用和監管體制等三個層次的剖析，希望能夠深化學術界對期貨市場反操縱問題的認識，為我國相關立法、執法和司法活動提供一些有益經驗，進而促進期貨市場的健康有序發展。尤其是期貨市場操縱二元規制理論的提出，不僅為我國相關理論研究的進一步深化奠定了基礎，也為我國期貨市場反操縱立法的未來發展提供了一個有意義的方向。
作者介紹
鍾維|責編:王晶//張新茹
    鍾維，法學博士，中國人民大學法學院副教授、民商法教研室副主任，中國人民大學民商事法律科學研究中心研究員。兼任中國法學會民法學研究會理事、證券法學研究會理事，中國商業法研究會理事，全國人大常委會法工委公司法修改工作專班成員，中國期貨業協會法律專業委員會委員，中國證券投資基金業協會法制與自律監察委員會委員。在《法學研究》《法學家》《清華法學》等期刊發表學術論文二十余篇，出版專著《人工智慧投資顧問法律問題研究》，編著《中華人民共和國期貨和衍生品法理解與適用》《期貨期權市場法律制度研究》，主持國家社會科學基金青年項目、一般項目等多項課題，多次榮獲中國法學會「董必武青年法學成果獎」「佟柔民商法發展基金青年優秀研究成果獎」等學術獎勵。
目錄
導論
    一、問題與背景
    二、主題、方法與邏輯結構
    三、期貨市場操縱的基本類型
第一章  期貨市場價格操縱規制理論的反思與重構
  第一節  期貨市場反操縱理論與實踐的困境
    一、經典價格操縱理論對操縱的定義方式
    二、經典價格操縱理論與實踐所面臨的困境
  第二節  對經典價格操縱理論的反思
    一、以參照系比較方法判斷人為價格的邏輯
    二、確定正常市場價格的困難之處
    三、對參照系比較方法的批評
    四、操縱意圖要件存在的問題
  第三節  人為價格概念的重構
    一、從立法史看反操縱立法的經濟動因
    二、參照系比較方法的辯護與反駁
    三、經典價格操縱理論的癥結
    四、對人為價格概念的合理解釋
  第四節  以意圖為核心的操縱認定框架
    一、將意圖作為操縱判斷的核心要件
    二、引入價格影響測試的分析框架
  第五節  對意圖操縱形態的規制
    一、未造成人為價格的意圖操縱形態
    二、對意圖操縱形態進行規制的理由
    三、立法納入意圖操縱形態的規制效果
第二章  欺詐理論與期貨市場操縱二元規制體系
  第一節  以欺詐路徑規制市場操縱的原理
    一、欺詐與操縱的關係
    二、以欺詐路徑規制市場操縱的法理基礎
    三、欺詐型操縱與普通欺詐的區別
  第二節  欺詐操縱與價格操縱並存的二元規制體系
    一、欺詐操縱條款的制定
    二、價格操縱條款的承繼與擴張
    三、市場力量型操縱條款的保留
    四、禁止性規定與擾亂性做法
    五、旨在進行欺詐或誤導的合約
  第三節  欺詐操縱的構成要件及與價格操縱的關係
    一、欺詐操縱的構成要件
    二、欺詐操縱與價格操縱的關係
  第四節  市場操縱二元規制體系的形成原因
    一、以欺詐路徑規制市場操縱的涵蓋範圍
    二、欺詐路徑無法規制市場力量型操縱
    三、自我威懾理論無法解決市場力量型操縱問題
    四、以單一欺詐操縱條款規制能源市場操縱的反面立法例
  第五節  市場操縱二元規制體系對我國的啟示
    一、單一價格操縱條款所面臨的問題
    二、將欺詐納入我國期貨市場操縱規制基礎的可能性
    三、建立我國期貨市場操縱的二元規制體系
第三章  期貨市場操縱的法定形態與構成要件
  第一節  期貨市場操縱的兩種法定形態

    一、兩種法定形態概述
    二、實際操縱形態的構成要件
    三、意圖操縱形態的構成要件
    四、討論框架
  第二節  操縱構成的前提：操縱能力
    一、操縱能力的界定及意義
    二、市場力量型操縱中的操縱能力
    三、交易型和信息型操縱中的操縱能力
  第三節  操縱構成的關鍵：操縱意圖
    一、操縱意圖的界定及意義
    二、操縱意圖的直接證據
    三、操縱意圖的間接證據
    四、不經濟行為推定
  第四節  操縱構成的結果：人為價格
    一、人為價格的界定及意義
    二、以參照系比較方法認定人為價格
    三、參照系比較方法需要注意的問題
    四、參照系比較方法難以解決的問題
    五、人為價格認定方法的發展
  第五節  操縱構成的紐帶：因果關係
    一、因果關係的界定與證明
    二、因果關係的推定與抗辯
第四章  跨市場操縱的行為模式與法律規制
  第一節  問題背景與概念界定
    一、跨市場操縱的問題背景
    二、跨市場操縱的概念界定
  第二節  跨市場操縱的行為模式
    一、市場力量型操縱
    二、價格關聯型操縱
    三、區分兩種行為模式的意義
  第三節  跨市場操縱的規範模式
    一、市場力量型操縱的規範模式
    二、價格關聯型操縱的規範模式
    三、規制跨市場操縱的主要法律及其關係
  第四節  跨市場操縱的構成與認定
    一、市場力量型操縱的構成與認定
    二、價格關聯型操縱的構成與認定
第五章  期貨市場操縱的監管權配置與介入方式
  第一節  期貨市場操縱監管的權力配置
    一、單一自律監管理論
    二、自律監管與政府監管結合
  第二節  懲罰型監管介入
    一、懲罰型監管的特點
    二、懲罰型監管的要求
    三、單一懲罰型監管的局限性
  第三節  預防型監管介入
    一、合約設計與上市制度
    二、持倉限額及相關配套制度
  第四節  干預型監管介入
    一、干預型監管的權力與措施

    二、干預型監管介入的原則與限度
結論
    一、規制理論
    二、法律適用
    三、監管體制
參考文獻
後記  我的「三體」研究

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