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理財公司合規管理實務指引

  • 作者：編者:中郵理財有限責任公司|責編:薛?//田浩
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519782955
  • 出版日期：2023/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：323
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》《商業銀行理財業務監督管理辦法》《商業銀行理財子公司管理辦法》《理財公司內部控制管理辦法》等監管要求為依據，融合了信托、基金等資管行業合規管理的監管標準、通行邏輯與實踐，梳理形成理財公司合規管理的實務操作依據。在理財公司規範運行、穩健發展之際，本書對提升理財公司合規管理水平，加強機構規範化經營具有重要意義。本書重在體現通用性和規範性，將散見在各個規範性文件的要求按照特定模塊進行歸集和整理，通過探尋立法意圖、資管法律理論與行業實踐，形成具有邏輯性、體系性的研究成果及實務指引。
作者介紹
編者:中郵理財有限責任公司|責編:薛?//田浩
    中郵理財有限責任公司（簡稱中郵理財），主要從事發行公募理財產品、發行私募理財產品、理財顧問和咨詢等資產管理相關業務。     公司于2019年12月獲批成立。成立以來，中郵理財積極響應黨中央、國務院關於防範化解重大金融風險、服務實體經濟的號召，堅持高標定位，全面落實規範第一、轉型為本的總基調，實現了轉型攻堅、回歸本源、築牢基礎、優化結構的良好效果，呈現出規範化、專業化、市場化發展新局面。中郵理財致力於建設成為以客戶為中心，審慎穩健、專業開放、創新領先、價值卓越的一流銀行系資產管理公司。公司及產品多次榮獲「銀行理財公司金牛創新獎」「銀行理財產品金牛獎」等50余項重要獎項。     立足新發展階段，中郵理財將堅守「受人之托，代客理財」的發展本源，不斷深入踐行金融的政治性、人民性，在迎接新機遇、新挑戰中主動融入高質量發展，在服務實體經濟、提高居民收入中發揮重要作用。
目錄
第一章  境外資管行業的起源與發展
  一、資管行業的起源
  二、資管行業的全球化、多元化發展
第二章  國內資管行業發展歷程及主要資管子行業法律體系分析
  一、國內資管行業發展歷程
  二、資管行業法律體系梳理與分析
第三章  理財行業「三維」法律體系模型的構建分析
  一、理財行業基本法律研究的邏輯基礎——金融與法的視角
  二、理財行業法律合規管理工作面臨的新挑戰
  三、構建理財行業「三維」法律體系分析模型
第四章  公司治理
  第一節  理財公司設立、變更與終止
  第二節  公司治理的主體與職責
    一、理財公司股東
    二、董事會、監事會、高級管理層
    三、首席合規官
  第三節  從業人員行為管理
    一、從業人員資格認定
    二、從業人員行為規範
第五章  理財公司產品的合規管理
  第一節  理財產品分類
    一、按照募集方式不同劃分
    二、按照運作方式不同劃分
    三、按照投資性質不同劃分
  第二節  理財產品發行的合規管理
  第三節  理財產品銷售的合規管理
    一、銷售機構的基本合規管理
    二、銷售文件要求
    三、銷售人員及行為管理
    四、代銷的合規管理
  第四節  理財產品風險準備金的計提和管理
第六章  理財公司投資的合規管理
  第一節  理財產品資產投資的合規管理
    一、理財產品資產投資管理過程中的法律問題分析
    二、理財產品資產投資的基本合規管理
    三、理財投資近年處罰案例
  第二節  自有資金投資的合規管理
第七章  投資者權益保護
  第一節  投資者權益保護的內控機制要求
  第二節  投資者適當性管理
    一、合理劃分理財產品風險等級
    二、合理劃分投資者風險承受等級
    三、理財產品風險等級與投資者風險承受能力相匹配
    四、私募產品的合格投資者確認
  第三節  投資者個人信息保護
  第四節  客戶服務及投訴處理
  第五節  投資者的其他權利
第八章  信息披露
  第一節  信息披露的基本要求
  第二節  信息披露的基本內容

    一、披露要求
    二、公募理財產品披露內容
    三、私募理財產品披露內容
    四、理財產品業績比較基準展示
  第三節  信息披露的基本渠道
第九章  關聯交易
  第一節  關聯方管理
    一、認定標準
    二、信息報告相關監管要求
  第二節  關聯交易管理
    一、認定標準
    二、主要類型及計算方法
    三、內部審批流程和信息披露程序
    四、禁止性規定
  第三節  內部交易
    一、認定標準
    二、監管原則
  第四節  產品間交易
第十章  估值核算
  第一節  總體要求
  第二節  會計核算
  第三節  估值管理
    一、估值基本方法
    二、金融工具常見估值方法
  第四節  托管規定
第十一章  數據管理與數據安全
  第一節  金融數據治理能力建設的法律框架
  第二節  數據管理的基本內容
  第三節  數據安全的基本內容
第十二章  反洗錢、反恐怖融資
  第一節  反洗錢工作基本要求
  第二節  客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存
  第三節  可疑交易管理
  第四節  客戶洗錢風險評估
  第五節  業務洗錢風險評估
  第六節  機構洗錢風險自評估
  第七節  反洗錢系統管理需求
  第八節  反洗錢報告要求
後記

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