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超前成長與事後激勵(企業合規與律師服務)

  • 作者：編者:孫保山|責編:劉秀麗
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519783693
  • 出版日期：2023/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：234
人民幣：RMB 68 元      售價：元
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內容大鋼
    本書主要介紹和探討了企業合規的基本理論及我國企業合規三種類型建設的現狀與存在的問題，考察了美國和國際組織的企業合規制度，分析了企業合規制度給律師業務帶來的機遇與挑戰，以及企業合規建設中律師業務發展的重點領域。本書認為企業合規的本質和基礎是企業日常合規，企業刑事合規和行政合規根本上是事後合規，在預防視野下這種事後合規只是實現企業合規的補救手段。因此，律師業務的重點是加強在法律顧問、非訴訟等領域對企業合規風險的預防及制度建設，從而全面提升我國企業的合規經營水平。
作者介紹
編者:孫保山|責編:劉秀麗
    孫保山，金博大律師事務所執行合夥人、副主任，律師學院院長。     河南省政府法律顧問團成員。     民盟河南省委直屬新階層委員會主委。     河南省青少年維權中心執行主任。     河南省個體私營企業權益維護中心副主任。     河南省律師協會刑事風險防範專業委員會副主任。     河南省律師協會黃河流域生態保護和高質量發展法律研究中心研究員。     河南省人民檢察院鄭州鐵路運輸分院專家聽證員。     河南省人民檢察院人民監督員。     最高人民檢察院司法案例研究基地河南案例研究中心特聘研究員。     河南大學祛法學院碩士研究生導師。     河南財經政法大學訴訟法專業研究生導師。     中原工學院法學院、知識產權學院客座教授。     河南工業大學法學院碩士研究生導師、客座教授。     鄭州工商學院客座教授。     鄭州升達經貿管理學院客座教授。
目錄
第一章  企業合規的基本範疇
  第一節  認識企業合規
  第二節  企業合規的緣起
  第三節  企業合規的價值
    一、誠信價值
    二、法治價值
    三、自律價值
    四、寬恕價值
  第四節  企業合規與公司、企業治理
第二章  企業刑事合規的政策與實踐
  第一節  企業刑事合規的時代背景
  第二節  企業刑事合規的起源與發展
  第三節  企業刑事合規與法律風險防範
    一、企業合規所要防範的法律風險界定
    二、企業合規所要防範的具體法律風險
  第四節  企業刑事合規的司法激勵與監管
    一、企業刑事合規司法激勵機制的現狀
    二、企業刑事合規第三方監管的現狀
    三、企業刑事合規司法激勵與監管存在的問題
    四、企業刑事合規司法激勵與監管的進一步完善
  第五節  企業刑事合規中的刑事責任承擔
第三章  企業行政合規的基本問題與路徑
  第一節  行政日常監管視野下的企業合規
    一、行政指導制度
    二、行政強制合規義務
  第二節  行政合規責任寬大處理的引入與發展
    一、行政合規從寬處罰機制的引入
    二、行政和解制度的建立
  第三節  我國未來的企業行政合規
    一、加強企業行政合規建設
    二、完善行刑銜接機制
    三、創建企業合規文化
第四章  美國企業合規的內部控制與激勵
  第一節  美國企業合規制度的沿革
    一、美國企業合規制度的確立
    二、美國企業刑事合規制度的完善
    三、美國企業合規體系的進一步完善和推廣
  第二節  美國刑事合規制度的發展沿革
    一、美國企業刑事合規的概念
    二、美國企業犯罪歸責原則
  第三節  美國企業刑事合規的有效性
    一、企業刑事合規有效性概念
    二、美國刑事合規有效性的標準
    三、合規管理內部控制無效的刑事責任
    四、檢察起訴程序中的合規有效性評價
  第四節  美國刑事合規激勵制度
    一、關於減輕處罰的規定
    二、關於進一步適用偏離規則的規定
    三、關於加大處罰的規定
    四、關於適用緩刑的規定

第五章  美國企業合規管理制度
  第一節  美國企業合規管理與內部控制
    一、內部控制的基本概念
    二、美國企業內部控制的發展沿革
  第二節  美國COSO內部控制框架
    一、內部控制概念和體系的整合
    二、COSO內部控制的要素和原則
    三、COSO內部控制有效性標準
    四、COSO內部控制框架的實施和影響
  第三節  美國刑事合規與內部控制的關係
    一、刑事合規標準與內部控制框架的對比
    二、刑事合規與內部控制關係的分析
  第四節  美國企業合規管理制度的借鑒
    一、合規管理保障財務報告內部控制目標的實現
    二、內部控制框架是合規管理開展的基礎
第六章  國際組織和區域性組織的企業合規要求
  第一節  國際組織企業合規規範文件
    一、ISO企業合規規範指引
    二、OECD企業合規制度
    三、世界銀行企業合規制度
    四、聯合國反腐敗公約
    五、國際組織合規制度評價
  第二節  歐盟數據合規制度
    一、歐盟數字治理政策的立法演進及實踐
    二、歐盟《通用數據保護條例》數據合規制度
第七章  企業合規律師業務的機遇與挑戰
  第一節  合規經營：推動公司治理現代化的必經之路
  第二節  新時代合規業務中律師的機遇與挑戰
    一、合規問題制約著企業的經營發展
    二、企業合規業務中律師的時代機遇
    三、合規業務對律師的挑戰
  第三節  律師如何參與企業合規管理
    一、公司法務與外部律師的銜接
    二、企業合規業務中律師的功能定位
  第四節  企業合規業務中律師如何做好法律服務
    一、客戶與合規律師的關係分類
    二、形成信任的基本要素
    三、在服務過程中與客戶建立信任
    四、合規律師團隊的構建
第八章  企業合規律師業務的重點領域
  第一節  律師參與反賄賂合規
  第二節  律師參與數據合規
    一、國際政治和經濟的數據合規問題及應對
    二、我國數據合規治理現狀
    三、我國數據合規治理存在的問題
    四、數字安全合規體系的構建
  第三節  律師參與涉外投資合規
    一、交易標的的選擇
    二、爭議解決的方式
    三、簽約主體的選擇

    四、目標企業的控制權
    五、關鍵員工的保留
    六、設計退出機制
    七、陳述與保證條款
  第四節  律師參與反壟斷合規
    一、反壟斷合規的中國道路
    二、企業涉及的反壟斷合規風險
    三、反壟斷合規重點工作
    四、反壟斷執法新形勢下律師面臨的機遇與挑戰
  第五節  律師參與ESG合規
    一、新時代背景下中國企業的ESG合規挑戰
    二、ESG合規的定義及影響
    三、ESG合規管理的要點和建議

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