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企業合規管理實務

作者：孟博|責編:孫曉霞
出版社：中國經濟
ISBN：9787513673365

出版日期：2023/09/01
裝幀：平裝
頁數：306

人民幣：RMB 88 元售價：元

內容大鋼

對於企業家來說，合規管理必須成為一種習慣，這也是企業做大做強的保障。本書從理論以及合規管理的歷史發展講起，將合規管理的實務操作以及案例分析穿插其中，向讀者陳述合規管理的必要性以及如何進行合規管理，為企業經營者提供了實用性非常強的建議。本書偏重於從刑事合規方向來講述企業的合規風險，為企業及企業經營者拉響了警報，督促其重新審視當下的經營行為，將企業合規管理制度、管理辦法、管理流程與企業已有的管理體系進行深度融合。

作者介紹

孟博|責編:孫曉霞

第一章  企業刑事合規的緣起與發展
  第一節  背景：刑事合規管理迫在眉睫
    一、合規管理在海外的發展
    二、我國合規管理的起源和發展
    三、企業刑事合規管理在中國的推進已經「勢不可當」
    四、小結
  第二節  目的：合規管理成為企業安全的「免費午餐」
    一、合規企業可以不被起訴
    二、合規企業可以不被逮捕
    三、合規企業可以判緩刑
    四、合規企業可以輕量刑
    五、合規企業可以隔離企業家風險
  第三節  適用：「切身相關」還是「事不關己」？
    一、適用對象：所有的企業都需要合規管理
    二、適用條件：企業在任何情況下都需要合規管理嗎？
    三、合規管理需要注意哪些問題？
  第四節  內容：刑事合規「牽一髮而動全身」
    一、經營實務中的刑事合規
    二、專項問題有關的刑事合規
    三、緊急事項相關的刑事合規
  第五節  原則：先「合法」再「合規」
    一、全面性原則
    二、靈活性原則
    三、責任性原則
    四、獨立性原則
    五、有效性原則
    六、持續性原則
第二章  企業刑事合規體系建設：手把手、步步走、建體系
  第一節  組織架構
    一、何為組織架構？
    二、如何構建組織架構？
  第二節  制度建設
    一、基本制度
    二、配套制度
    三、重點領域專項制度
    四、核心流程、標準化文本、行為指引
  第三節  合規管理的宣傳與培訓
    一、為何要進行企業合規宣傳與培訓？
    二、如何開展合規宣傳與培訓？
    三、合規宣傳與培訓的方式
    四、優秀企業範例
  第四節  合規文化
    一、為何要建立合規文化？
    二、了解合規文化的內容
    三、如何建設企業的合規文化？
  第五節  風險管理
    一、為何要進行合規風險管理？
    二、風險管理體系的內容有哪些？
    三、如何構建合規風險管理？
    四、優秀企業範例

  第六節  審查與報告制度
    一、企業為什麼要進行合規審查與報告？
    二、企業進行合規審查與報告的內容有哪些？
    三、企業如何進行合規審查與報告？
    四、優秀企業範例
  第七節  審計與考核評價
    一、為何要進行合規審計與考核評價？
    二、合規審計與考核評價的內容有哪些？
    三、如何進行審計與合規考核評價？
  第八節  違規管理與舉報問責
    一、為何要進行違規管理與舉報問責？
    二、違規管理與舉報問責的內容有哪些？
    三、如何進行違規管理與舉報問責？
    四、總結
第三章  企業重點領域刑事合規審查：抓矛盾、解難題
  第一節  商業模式的創新要找准路徑
    一、這些商業模式都安全嗎？
    二、為什麼司法實踐是這樣的？
    三、企業應該如何選擇安全的商業模式？
    四、商業模式審查的刑事合規建議
    五、非法經營行為的刑事合規建議
    六、傳銷行為的刑事合規建議
    七、非法吸收公眾存款的刑事合規建議
  第二節  數據安全的這些事您做了嗎？
    一、企業可以不講數據、網路安全嗎？
    二、看看這些忽視了數據安全的企業發生了什麼
    三、網路安全、數據合規審查的刑事合規建議
  第三節  如何反腐敗、反商業賄賂？
    一、為什麼「大廠」都想成立反腐機構？
    二、哪些行為會導致企業「爆雷」？
    三、貪腐土壤滋生的下場
    四、企業反腐敗、反商業賄賂刑事合規審查中的注意事項
  第四節  財務、稅務風險在哪裡？
    一、為什麼說財務風險是企業第一風險？
    二、明星偷稅漏稅有特權嗎？
    三、行政處罰與刑事處罰僅在「一念之間」
    四、企業應該注意財務、稅務的哪些問題？
  第五節  如何安全地融資？
    一、您是否了解企業融資？
    二、哪些「擦邊球」不可以打？
    三、企業融資過程中的教訓
    四、企業融資刑事合規審查中的注意事項
  第六節  安全生產才能產生安全
    一、企業生產環節不能忽略的方方面面
    二、安全生產，不容小覷
    三、事故可避免，人命大於天
    四、企業安全生產刑事合規審查中的注意事項
  第七節  企業環境領域的合規管理
    一、綠水藍天，人人有責
    二、環境無小事，這些行為不可做

    三、無心之失，釀成大禍
    四、企業環境領域刑事合規審查中的注意事項
  第八節  企業知識產權競爭力的壁壘
    一、保護知識產權的戰略意義
    二、他們這樣做，我也能這樣做嗎？
    三、如何在知識產權保衛戰中獲勝？
  第九節  產品銷售領域的合規管理
    一、銷售領域也需要合規
    二、銷售領域處處有風險
    三、不要重蹈這些企業的覆轍
    四、企業產品銷售刑事合規審查中的注意事項
  第十節  採礦、捕撈行業的刑事合規審查
    一、採礦與捕撈的內涵和外延
    二、採礦與捕撈，這些細節不能忽略
    三、採礦及捕撈在實踐中的經驗和教訓
    四、採礦與捕撈方面的刑事合規建議
  第十一節  出口業務在全球化環境中的新挑戰
    一、既要「走出去」，也要注意企業自身安全
    二、企業出口業務領域常見的法律風險
    三、企業出口業務合規化應該注意哪些事項？
  第十二節  建築工程企業的合規管理
    一、合規是建築工程企業永續發展的基石
    二、這些紅線不能踩
    三、建設工程領域應該重點關注的幾個方面
  第十三節  企業反不正當競爭刑事合規審查
    一、哪些競爭行為不正當？
    二、這些行為是否會構成不正當競爭？
    三、不正當競爭不容小覷
    四、針對不正當競爭的合規建議
  第十四節  商業秘密的攻與防
    一、哪些秘密不是秘密？
    二、商業秘密合規管理中常見的法律問題
    三、侵犯商業秘密可能在不經意間
    四、企業商業秘密刑事合規的建議
第四章  企業合規管理的實務與經驗
  第一節  檢察機關刑事合規制度實務探索
    一、檢察機關探索實踐刑事合規制度的歷程
    二、最高檢《關於開展企業合規改革試點工作的方案》的幾個重點
    三、最高檢等九部門《關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》的要點
    四、最高檢刑事合規方面的典型案例
  第二節  企業如何開展反腐調查？
    一、什麼是企業刑事反腐調查？
    二、為什麼要開展企業反腐合規調查？
    三、如何開展企業反腐方面的刑事合規調查？
    四、企業反腐調查可以採用哪些方法？
    五、企業腐敗調查的邊界
  第三節  快速識別企業合規風險的幾個方法
    一、識別訪談法
    二、問卷調查法
    三、案例分析法

    四、權力識別法
  第四節  企業面臨刑事調查時應該做些什麼？
    一、企業受到刑事調查的原因
    二、企業面臨刑事調查的「高危」因素
    三、企業面臨刑事調查的應對措施
    四、企業有效應對刑事調查的積極成果
  第五節  舉報機制，企業健康合規的鑰匙
    一、企業設置舉報機制的原因
    二、企業設置舉報機制的方法
    三、企業舉報機制應該注意的問題

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