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資本市場法專題研究

  • 作者：李游|責編:張凌
  • 出版社：北京航空航天大學
  • ISBN：9787512439603
  • 出版日期：2023/06/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：261
人民幣：RMB 69 元      售價：元
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內容大鋼
    本書是主要面向法學、金融學等本科科研課堂和研究生商法、經濟法課程的參考著作，內容主要聚焦在公司法、證券法等資本市場最為典型的部門法領域，共有「基礎論」「治理論」「責任論」三編，通過十個典型專題串聯、探析資本市場法中的商事組織、公司治理、信息披露、證券虛假陳述、侵權責任等重要論題及其內容。本書關注作為法治經濟的市場經濟中蘊含的價值思想和精神內涵，挖掘、融入社會主義核心價值觀等思政元素，落實課程思政要求。本書的內容還涉及諸多實踐案例，具有明顯的知識應用性，能夠與課程思政、專題理論形成互動，構成「三位一體」的內容體系。
    本書適用於法學專業高年級本科生、法學研究生和法律碩士研究生，同時也適合對資本市場法感興趣的其他讀者閱讀。
作者介紹
李游|責編:張凌
    李游，法學博士，北京航空航天大學法學院助理教授、碩士生導師、院長助理；主要研究商法基本理論、金融法；主持北京社會科學基金、中國法學會等省部級課題6項；在《政治與法律》《北京社會科學》等刊物發表相關學術論文多篇。
目錄
上編  基礎論
  專題一  商事主體的組織形態與規範配置
    一、商事主體組織形態的一般考察和主要類型
      （一）以「所有制」和「組織形式」劃分的企業形態
      （二）《民法典》中的主體組織形態
    二、現行規範中的組織形態規則配置及其驅動因素
      （一）設立條件等規則差異
      （二）組織治理等規則差異
      （三）責任承擔等規則差異
    三、比較法中的商事主體組織形態發展
      （一）美國法中的有限責任公司等類型
      （二）日本法中的合同公司等類型
      （三）德國法中的企業主（有限責任）公司等類型
    四、我國商事主體組織形態供給展望
      （一）域外商事主體組織形態發展評析
      （二）我國商事主體組織形態發展完善
    五、前沿：資管計劃作為商事主體參與上市公司治理的法律因應
  專題二  商事法律行為的一般考察與融資行為的規範配置
    一、傳統商事行為的一般考察
      （一）界定方式
      （二）典型特徵
      （三）主要類型
    二、「尋找失落的商事法律行為」
      （一）民事行為與商事行為
      （二）商事法律行為的提出
    三、商事融資行為的規範邏輯
      （一）直接融資與間接融資
      （二）商事融資行為的規範原則
    四、保險產品規範配置及其分析
      （一）《保險法》上的特殊原則
      （二）《保險法》上的特殊交易規則
      （三）《保險法》上的特殊監管規則
    五、證券產品規範配置及其分析
      （一）《證券法》上的特殊原則
      （二）《證券法》上的特殊交易規則
      （三）《證券法》上的特殊監管規則
    六、前沿：金融間接融資直接化產品的規範邏輯及其側重
  專題三  商事登記制度改革與證券公司設立及其業務審核
    一、商事登記制度的功能轉向
      （一）登記性質與功能定位
      （二）商事登記制度改革的主要爭議
    二、商事登記的類型及其內容
      （一）主體登記
      （二）營業登記
    三、經營範圍的法律屬性及其定位
      （一）傳統理論分歧與反思
      （二）制度定位與效力分析
    四、證券發行的審核機制
      （一）證券的界定與發行
      （二）公開發行股票的審核機制

    五、前沿：多層次資本市場體系中的註冊制改革
中編  治理論
  專題四  公司內部治理結構與獨立董事職責
    一、公司內部治理的主要結構
      （一）比較公司法中的治理模式與路徑依賴
      （二）我國《公司法》中的治理結構
    二、我國公司治理中的內部監督
      （一）公司內部監督規範演進
      （二）獨立董事與監事會的設置爭議
    三、獨立董事的職權定位與履行障礙
      （一）功能角色與職權內容
      （二）監督義務的履行障礙
    四、獨立董事制度的法律改進
      （一）選任機制：獨立董事任職的獨立性
      （二）聲譽與薪酬機制：獨立董事履職的競爭性與勤勉性
      （三）責任機制：獨立董事盡職的約束性
    五、前沿：家族企業治理中的獨立董事角色
  專題五  上市公司收購與信息披露
    一、公司收購要義與價值爭議
      （一）內涵與目的
      （二）無益論與有益論
    二、我國上市公司的典型收購方式及其規範
      （一）要約收購
      （二）協議收購
      （三）其他合法收購方式
    三、我國上市公司收購中的信息披露
      （一）證券法中的信息披露制度
      （二）上市公司收購中的權益披露義務
    四、上市公司收購及其信息披露的主要爭議和改進
      （一）要約收購中的強制全面要約收購
      （二）協議收購中的信息披露
      （三）信息披露的簡潔性、重大性等標準判斷
    五、前沿：證券法中的ESG信息披露規則構建
  專題六  公司越權擔保與交易相對人審查義務
    一、《公司法》第16條的規範要旨與特點
      （一）立妝目的
      （二）內容特點
    二、公司越權擔保法律效力的判斷
      （一）三種典型效力判斷路徑
      （二）越權擔保效力判斷思路
    三、公司越權擔保中的相對人審查義務
      （一）承擔審查義務的規範分歧
      （二）負有審查義務的理論依據
    四、交易相對人審查義務的履行標準
      （一）形式審查與實質審查
      （二）合理的審查義務
    五、交易相對人合理審查義務的司法續造
      （一）公司章程內外法律效力的可能界限
      （二）交易相對人審查義務的客體及評價
      （三）合同效力與過錯擔責

    六、前沿：公司董高等合規義務與違信責任
  專題七  互聯網金融治理與個人金融信息保護
    一、互聯網金融的一般考察
      （一）內涵分歧與規範立場
      （二）科技、普惠與風險特徵
    二、互聯網金融典型產品或服務
      （一）P2P網路借貸
      （二）互聯網眾籌
      （三）互聯網基金
      （四）其他互聯網金融產品或服務
    三、互聯網金融的法律風險
      （一）典型風險與規範不足
      （二）個人金融信息的安全、濫用與過度採集風險
    四、個人金融信息的基本要義
      （一）個人信息與個人數據、個人隱私的內涵比較
      （二）規範界定與信息類型
      （三）更明顯的三重屬性
    五、個人金融信息保護的主要路徑
      （一）法理依據與規範基礎
      （二）微觀路徑：告知義務與安保義務
      （三）宏觀路徑：規則體系與救濟設置
    六、前沿：科技賦能的互聯網金融風險治理
下編  責任論
  專題八  金融商品的交易邏輯與法律監管
    一、「買者自負」的基本內容與司法適用
      （一）一項交易風險分配的規範設置
      （二）適用基礎與適法反思
    二、普通領域「買者自負」的演進基礎與內在邏輯
      （一）早期「買者自負」的適用基礎
      （二）近現代「買者自負」的適用發展
    三、金融領域從「買者自負」到「賣者盡責，買者自負」的邏輯轉換
      （一）早期金融領域「買者自負」的適用基礎
      （二）近現代金融領域「買者自負」的適用發展
    四、金融商品交易平等關係的現代法調整
      （一）金融商品交易關係的實然「不平等」
      （二）金融消費者理念的興起與實踐
    五、前沿：金融商品從形式束縛到實質規範的監管轉型
  專題九  證券典型違法行為與內幕交易規制主體
    一、《證券法》禁止的交易行為
      （一）內幕交易
      （二）操縱市場
      （三）虛假陳述
      （四）欺詐客戶行為
    二、證券內幕交易規制主體的規範與實務考察
      （一）卜下位法的用語與邏輯
      （二）行為主體的多元與複雜
    三、內幕交易規制主體不同範圍的美國法探析
      （一）反欺詐的規制依據
      （二）不同主體範圍的典型理論
      （三）判例法下的規制主體擴張

    四、我國內幕交易規制主體理論解釋與選擇
      （一）平等接觸理論作為解釋基礎
      （二）《證券法》第51條第9項作為授權性規範解釋
      （三）內幕交易規制主體的類型化與行為識別
    五、前沿：我國擴大內幕交易規制主體範圍的實務路徑
  專題十  證券侵權民事責任與虛假陳述民事賠償責任
    一、證券侵權民事責任的司法規範脈絡
      （一）我國證券民事救濟的規範發展
      （二）2022年《規定》亮點與不足
    二、證券虛假陳述侵權責任構成要件
      （一）違法行為具有重大性
      （二）行為主體的主觀歸責
      （三）損害後果
      （四）違法行為與損害後果之間具有因果關係
    三、典型案件分析：以康美葯業案為例
      （一）基本案情
      （二）主要爭議
      （三）主要特點及其評析
    四、證券虛假陳述民事侵權責任的完善
      （一）區分集中競價交易和非集中競價交易的適用範圍
      （二）獨立董事抗辯事由的解釋
      （三）內部人連帶責任的細化
    五、前沿：證券中介機構的理論基礎與責任邊界

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