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證券虛假陳述風險及應對/北京市京師深圳律師事務所京師浩然前海聯營律師事務所系列叢書

  • 作者：編者:韓國良//楊久瑩//龍非|責編:邢艷萍
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519777166
  • 出版日期：2023/04/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：340
人民幣：RMB 82 元      售價：元
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內容大鋼
    本書共分6章，分別是：第一章證券虛假陳述案件大數據分析，對證券監管行政訴訟案件、證券監管行政處罰案件及證券虛假陳述責任糾紛民事訴訟案件進行了簡要的數據分析，還配有多幅圖表，引人入勝；第二章、第三章、第四章、第五章分別從發行人、董監高、證券公司、證券服務機構的角度對證券虛假陳述應對進行了分析，覆蓋全面，條理清晰，內容專業，文筆流暢，實操性強；第六章為經典案例精析，這些案例不僅是補充讀物，更多是用來詮釋法律，能夠更生動地說明問題。
作者介紹
編者:韓國良//楊久瑩//龍非|責編:邢艷萍
目錄
第一章  證券虛假陳述案件大數據分析
  第一節  證券監管行政訴訟案件分析——以中國證監會作為當事人的部分案件為樣本
    一、數據來源
    二、以中國證監會作為當事人的行政案件基本情況
    三、案件結果概述
    四、高頻規定
  第二節  證券監管行政處罰案件分析
    一、報告數據來源
    二、中國證監會行政處罰情況
    三、案件情況分類
  第三節  證券虛假陳述責任糾紛民事訴訟案件分析
    一、大數據報告數據來源
    二、證券虛假陳述責任糾紛民事訴訟的基本情況
    三、高頻規定
第二章  發行人的應對
  第一節  概述
  第二節  針對違法行為要件的抗辯
    一、關於重大性的抗辯
    二、關於預測性信息的抗辯
  第三節  針對因果關係的抗辯
    一、從籠統的交易因果關係認定到結合了損失因果關係的兩層因果關係認定的演變
    二、交易因果關係的抗辯：否定投資者系對虛假陳述的信賴而進行投資決策
    三、損失因果關係的抗辯：系統性風險和非系統性風險的剔除
    四、投資者作出的交易決定與虛假陳述類型不符
    五、投資者的投資行為是否存在惡意投資或操縱證券市場嫌疑
    六、作出投資決定是否系因投資者的交易習慣
  第四節  關於損失的抗辯
    一、損失的範圍
    二、集中競價的股票交易中投資差額損失的計算
    三、關於「三日一價」的認定
  第五節  關於責任的追償
    一、共同連帶責任下發行人可就超出法院認定責任比例部分內部追償
    二、發行人可對組織、指使虛假陳述的控股股東、實際控制人追償
第三章  董監高的應對
  第一節  概述
  第二節  發行人董監高承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
    一、發行人董監高承擔賠償責任的法理基礎
    二、發行人董監高證券虛假陳述侵權責任的構成要件
  第三節  發行人董監高證券虛假陳述侵權責任的免責抗辯思路
    一、發行人董監高的一般抗辯
    二、董事長、財務總監和上市公司的董事會秘書等與信息披露工作關係密切的人員
    三、其他未直接涉及相關信息披露工作的人員
    四、發行人獨立董事的特別抗辯
    五、涉董監高案例精析
第四章  證券公司的應對
  第一節  證券公司承擔證券虛假陳述責任概述
  第二節  證券公司承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
    一、證券公司承擔賠償責任的法理基礎
    二、證券公司證券虛假陳述侵權責任的構成要件
    三、證券公司承擔證券虛假陳述責任認定中的其他事宜

  第三節  證券公司證券虛假陳述侵權責任的免責抗辯思路
    一、合理勤勉之抗辯
    二、行政處罰對於證券公司過錯認定的影響及其排除
    三、責任形態的抗辯
第五章  證券服務機構的應對
  第一節  證券服務機構承擔證券虛假陳述責任概述
  第二節  證券服務機構承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
    一、證券服務機構承擔賠償責任的法理基礎
    二、證券服務機構證券虛假陳述侵權責任的構成要件
  第三節  證券服務機構承擔責任的形式
    一、全部連帶責任
    二、比例連帶責任
    三、補充連帶責任
  第四節  證券服務機構一般抗辯要點
    一、侵權行為——「前置程序」制度取消及重大性的舉證分配
    二、因果關係的抗辯
    三、勤勉盡責
  第五節  會計師事務所的抗辯要點
    一、會計師事務所被訴「虛假陳述行為」的常見情形
    二、會計師事務所主觀過錯認定與行政處罰、監管措施的關聯
    三、會計師事務所是否存在主觀過錯的抗辯
    四、會計師事務所責任性質及範圍的抗辯
  第六節  律師事務所
    一、律師事務所被訴「虛假陳述行為」的常見情形
    二、證券虛假陳述中律師事務所侵權的過錯認定
    三、律師事務所是否存在主觀過錯的抗辯
    四、律師事務所責任性質及範圍的抗辯
  第七節  資產評估、資信評級機構
    一、評級機構被訴虛假陳述的情形
    二、評級分析所依據的基礎事實不存在「虛」「誤」「漏」情形之抗辯
    三、評級結論不存在錯誤之抗辯
第六章  證券虛假陳述責任糾紛實務案例解析
  第一節  康美葯業證券虛假陳述集體訴訟案
    一、案情簡介
    二、判決結果
    三、康美葯業特別代表人訴訟的程序梳理
  第二節  中安科案
    一、案情簡介
    二、法院判決
    三、評析
  第三節  五洋債案
    一、案情簡介
    二、法院判決
    三、評析
附錄
  1.中華人民共和國刑法（2020修正）（節錄）
  2.中華人民共和國證券法（2019修訂）（節錄）
  3.中華人民共和國民事訴訟法（2021修正）（節錄）
  4.中華人民共和國行政複議法（2017修正）（節錄）
  5.中華人民共和國行政訴訟法（2017修正）（節錄）

  6.最高人民法院關於適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋（2022修正）（節錄）
  7.最高人民法院關於審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定（節錄）
  8.最高人民法院關於適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋（節錄）
  9.上市公司信息披露管理辦法（2021修訂）（節錄）
  10.證券期貨違法行為行政處罰辦法（節錄）
  11.最高人民檢察院、公安部關於印發《最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》的通知（2022修訂）（節錄）

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