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企業合規風險管理(原理實務案例)/深圳大學合規研究院合規研究叢書

  • 作者：喬遠|責編:陳妮//劉會澤//劉雪蓮|總主編:葉海波
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519774882
  • 出版日期：2023/04/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：366
人民幣：RMB 116 元      售價：元
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內容大鋼
    本書所欲解決的問題，是在企業的正常經營管理活動中，基於其內部的控制和治理體系，如何對企業運營、財務、知識產權、市場運作、人事及法務的合規風險進行事先識別，如何對企業風險進行事中監控和管理，以及基於功能上的同類項合併互補以及目標上的一致性，如何使企業風控、內控及合規能夠有效融合。本書存在兩種維度的展開：在縱向維度上，以「企業合規風險治理」這一命題為脈絡層層展開，建立起以合規義務為首要內容的企業合規風險提示識別機制；在橫向維度上，因應「企業合規風險治理」的縱向維度，探討公司治理和運營諸環節上合規機制建立的可能性、必要性以及依托于現有實踐的展開，尤其是企業已有的風控、內控與合規實務的有效融合。同時，鑒於公司治理一般以營利為主要價值導向，本書在亦提煉出企業合規的基本價值，以期對企業的合規化運行有所裨益。
作者介紹
喬遠|責編:陳妮//劉會澤//劉雪蓮|總主編:葉海波
    喬遠，現任深圳大學法學院、深圳大學合規研究院碩士生導師，深圳大學金融法研究中心輪值主任。北京大學法學博土、美國加州大學伯克利分校法與社會學研究中心訪問學者、中國政法大學博士后研究員。兼任中國法學會律師法學研究會特聘研究員、深圳市律師協會證券基金期貨法律專業委員會專家講師、北京市盈科（深圳）律師事務所律師，曾兼任東京大學副教授（講授「國際經濟與金融法」課程）。     主要研究方向為法律合規、金融刑法、涉外法律等。已發表相關中英文論文數篇，出版《金融警戒線：證券刑事法律實務探析》，負責或參與多項國家級、省部級課題。在合規體系建設、刑事合規、商事訴訟、資本市場等領域具有豐富的實踐經驗。
目錄
第一章  企業合規背景
  第一節  企業合規的性質
    一、合規概述
    二、企業合規
  第二節  企業合規概況
    一、國內合規概況
    二、國外合規概況
  第三節  企業合規基本價值
    一、外部監管層面
    二、公共利益層面
    三、企業層面
第二章  企業合規風險識別與評估
  第一節  合規義務
    一、合規義務、合規風險及其關係
    二、合規義務的識別與維護
  第二節  企業合規風險識別與評估
    一、企業合規風險識別與評估流程
    二、企業合規風險識別與評估的方法
第三章  公司治理相關合規風險識別類型
  第一節  公司治理架構管理與合規
    一、治理架構設計管理與合規
    二、治理架構運行管理與合規
  第二節  公司組織架構管理與合規
    一、組織機構管理與合規
    二、職責管理與合規
    三、制度管理與合規
    四、標準規程管理與合規
  第三節  內控管理與合規
    一、內控體系建立與合規
    二、內控體系評價與合規
  第四節  內部監督管理與合規
    一、年度監督計劃與合規
    二、監督工作管理與合規
  第五節  黨群工作管理與合規
    一、紀檢監察管理與合規
    二、效能監察與合規
    三、職代會與合規
  第六節  戰略管理與合規
    一、戰略的制定、審議管理與合規
    二、戰略的分解、落實管理與合規
    三、戰略的監控、調整管理與合規
第四章  公司運營相關合規風險識別類型
  第一節  社會責任管理與合規
    一、職業健康安全管理與合規
    二、環保管理與合規
    三、能源管理與合規
    四、質量管理與合規
  第二節  內部信息傳遞管理與合規
    一、信息收集傳遞與合規
    二、信息保密與合規

  第三節  採購管理與合規
    一、大宗原材料採購與合規
    二、輔材及備件採購與合規
    三、零購固定資產與合規
    四、採購業務結算、付款與合規
  第四節  生產計劃管理與合規
    一、生產計劃管理與合規
    二、生產運行監督與合規
  第五節  存貨管理與合規
    一、大宗原材料出入庫管理與合規
    二、生產用輔材及備品備件出入庫管理與合規
    三、檢修項目、技改項目物資出入庫管理與合規
    四、產成品與半成品入庫管理與合規
    五、產成品與半成品出庫管理與合規
    六、倉儲管理與合規
    七、低值易耗品管理與合規
    八、廢舊物資管理與合規
  第六節  銷售管理與合規
    一、銷售計劃管理與合規
    二、客戶管理與合規
    三、銷售定價管理與合規
    四、銷售合同管理與合規
    五、收入確認核算與合規
    六、售后管理與合規
    七、開票和收款管理與合規
    八、期貨交易管理與合規
  第七節  工程管理與合規
    一、初步設計概算管理與合規
    二、工程建設管理與合規
    三、工程驗收管理與合規
    四、工程項目后評價管理與合規
  第八節  業務外包管理與合規
    一、業務外包前期管理與合規
    二、業務外包過程管理與合規
    三、業務外包驗收與結算管理與合規
    四、承包方管理與合規
第五章  公司財務相關合規風險識別類型
  第一節  固定資產管理與合規
    一、固定資產新增管理與合規
    二、固定資產檢修與合規
    三、固定資產日常管理與合規
    四、固定資產處置管理與合規
  第二節  全面預算管理與合規
    一、經營計劃管理與合規
    二、全面預算編製與合規
    三、預算執行、調整與合規
  第三節  資金管理與合規
    一、資金計劃管理與合規
    二、收款管理與合規
    三、付款管理與合規

    四、銀行賬戶管理與合規
    五、現金管理與合規
    六、票據管理與合規
    七、籌資管理與合規
    八、擔保管理與合規
    九、財務印鑒管理與合規
  第四節  投資管理與合規
    一、投資規劃計劃與合規
    二、固定資產投資立項與合規
  第五節  財務管理與合規
    一、會計核算管理與合規
    二、債權債務管理與合規
    三、財務報告編製與合規
    四、關聯方管理與合規
    五、發票管理與合規
    六、財務人員工作交接與合規
    七、會計檔案管理與合規
    八、稅務管理與合規
    九、成本管理與合規
第六章  公司知識產權相關合規風險識別類型
  第一節  研究開發與合規
    一、研發計劃管理與合規
    二、立項管理與合規
    三、組織實施管理與合規
    四、項目驗收管理與合規
    五、研發成果管理與合規
  第二節  無形資產管理與合規
    一、無形資產購置管理與合規
    二、無形資產日常管理與合規
第七章  公司市場運作相關合規風險識別類型
  第一節  合同管理與合規
    一、合同前期管理與合規
    二、合同模板管理與合規
    三、合同審核及簽訂與合規
    四、合同履行管理與合規
    五、合同後續管理與合規
  第二節  信息化管理與合規
    一、信息化規劃、計劃管理與合規
    二、信息系統開發管理與合規
    三、信息系統維護與合規
第八章  公司人事及法務相關合規風險識別類型
  第一節  人力資源管理與合規
    一、人才招聘、配置管理與合規
    二、國有企業幹部管理與合規
    三、員工日常管理與合規
    四、員工退出管理與合規
    五、員工培訓管理與合規
    六、員工福利管理與合規
  第二節  法務管理與合規
    一、法律事務管理與合規

    二、法律訴訟（仲裁）管理與合規
    三、授權管理與合規
第九章  企業合規風險管理
  第一節  合規管理制度
    一、合規管理制度的概念和意義
    二、合規管理制度的體系和內容
  第二節  合規管理組織
    一、合規管理組織概述
    二、合規管理組織的架構和職責
  第三節  合規管理機制
    一、合規培訓
    二、溝通機制
    三、合規審查機制
    四、咨詢、舉報、調查與懲戒
    五、合規考核
    六、持續改進
    七、合規文化
第十章  企業風控、內控與合規融合進路
  第一節  風控、內控和合規的概述
    一、風控、內控和合規的概念
    二、風控、內控和合規的關係
  第二節  風控、內控與合規的融合
    一、風控與合規的融合：風險資料庫
    二、內控與合規的融合：合規體系融合
後記

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