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首席合規官與企業合規師實務/M & L企業管理與法律實用系列

  • 作者：陳立彤//黃鑫淼|責編:楊智//劉悅//馬春芳
  • 出版社：中國法制
  • ISBN：9787521631845
  • 出版日期：2023/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：396
人民幣：RMB 138 元      售價：元
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內容大鋼
    為進一步把企業合規管理相關標準落到實處，本書結合企業合規師、首席合規宮的崗位技能要求，以及合規管理體系、合規文化、風險管理、合規審計、管理體系審核、管理評審等內容，推進企業的合規管理，進而有效地管理合規風險，為企業在國內外市場保駕護航。
作者介紹
陳立彤//黃鑫淼|責編:楊智//劉悅//馬春芳
目錄
第一章  合規及合規技能
  第一節  合規及合規管理
    一、合規的四個維度
    二、合規2.0
    三、合規3.0
  第二節  合規崗位
    一、ISO 3731：221與合規團隊
    二、合規新職業：企業合規師
    三、《中央企業合規管理辦法》與首席合規官
    四、合規不起訴與合規監督員、合規律師
  第三節  為合規管理賦能需要哪些技能
  第四節  合規創造價值（一）
  第五節  合規創造價值（二）
第二章  企業合規師
  第一節  企業合規師概述
    一、企業合規師的定義
    二、企業合規師的工作範圍
    三、企業合規師與合規崗位
    四、企業合規師與風控
    五、企業合規師與內控
    六、企業合規師與法務
    七、企業合規師與審計
    八、企業合規師與財務
    九、企業合規師與業務部門
  第二節  職業技能等級認定
  第三節  企業合規師的價值觀
  第四節  企業合規師級別認定標準
  第五節  企業合規師對標
第三章  首席合規官
  第一節  首席合規官的歷史沿革
  第二節  首席合規官的使命
  第三節  首席合規官的工作要求
    一、負責企業頂層合規設計和統籌
    二、領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理
    三、就重大決策事項合規性提出明確意見，在合規審查意見上籤字
    四、牽頭處理重大合規風險事件，妥善應對危機事件
  第四節  首席合規官的能力要求
    一、紮實的專業能力
    二、優秀的領導能力
    三、出色的危機應對能力
  第五節  首席合規官的能力提升
    一、教育培訓
    二、工作訓練
    三、參加相關行業組織
  第六節  首席合規官對標（一）
  第七節  首席合規官對標（二）
第四章  合規是對合規義務的履行
  第一節  法律法規構成合規義務的核心
    一、對法律法規的遵從構成合規的底層邏輯
    二、合規離不開專業法律人士提供專業法律意見

    三、在特定法域下保護好客戶的法律特權
    四、需要律師就特定法律事項提供專業服務
  第二節  合規義務包括強制遵守的和自願選擇遵守的
  第三節  外規內化是合規的核心環節
  第四節  合規義務包括禁止性合規義務和控制性合規義務
    一、禁止性合規義務
    二、控制性合規義務
  第五節  合規是眾多合規管理體系合力的結果
  第六節  合規義務重在及時識別、準確理解
第五章  合規是管理科學
  第一節  風險及相關要素
    一、風險與合規風險
    二、風險源及其代碼
    三、風險情況
    四、責任人
  第二節  識別合規風險
    一、帕累托原則
    二、識別合規風險的路徑
    三、識別風險的工具
  第三節  評價合規風險
    一、評價風險的目的
    二、評價風險的維度
  第四節  識別並排序合規責任人
第六章  合規是管理體系
  第一節  建立合規管理體系的必要性
  第二節  合規管理體系概覽
    一、ISO 3731：221
    二、《中央企業合規管理辦法》
    三、其他合規管理標準
  第三節  從執法機構的角度看體系
    一、公司的合規程序是否設計良好?
    二、該程序是否得到有效實施?
    三、在實踐中「公司的合規程序是否有效」？
  第四節  合規管理體系制度建設
第七章  合規是合規文化
  第一節  什麼是合規文化
  第二節  合規文化有什麼價值
    一、合規文化是生產力，也是金色盾牌
    二、合規文化讓合規成為「下意識」，從「要我合規」轉變到「我要合規」
    三、合規文化是抵制「潛規則」的利器
    四、合規是底線，文化無上限
    五、合規是百年老店最大的智慧
    六、幫助中國企業用「合規」的面貌走向世界
    七、營造公平的競爭環境，杜絕「劣幣驅逐良幣」
  第三節  如何建立推廣合規文化
    一、ISO 3731：221下對合規文化的培育
    二、《中央企業合規管理辦法》下對合規文化的建設
  第四節  合規文化建設對標
第八章  風險管理
  第一節  「風險管理」知識框架

  第二節  「風險管理」的風險
    一、按風險因素的性質劃分
    二、按風險形成的原因劃分
    三、按風險的範圍劃分
    四、按風險程度劃分
    五、按風險存在的方式劃分
    六、按風險控制的程度劃分
    七、按企業經營類型劃分
    八、按風險效應來劃分
    九、按風險責任承擔來劃分
    十、按風險的內容劃分
    十一、按決策要求劃分
  第三節  「風險管理」的目標
    一、風險管理在戰略上應與戰略目標保持一致
    二、風險管理在技術上與企業的重大目標相關聯
  第四節  「風險管理」的籌劃
    一、為什麼要做風險籌劃？
    二、風險籌劃面對的風險有哪些？
    三、合規風險籌劃風險解決路徑
    四、工作方案
  第五節  「風險管理」的外規內化
  第六節  「風險管理」的體系化管理
第九章  控制、風險控制與內部控制
  第一節  控制
  第二節  風險控制
  第三節  內部控制
  第四節  風險管理、內部控制與合規管理的關係
  第五節  合規管理下的控制與風險控制
    一、控制的節點
    二、控制要素
    三、控制的要求
  第六節  合規管理與法務管理、內部控制、風險管理協同運作
    一、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理協同運作的目的
    二、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理協同運作的基礎
    三、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理協同運作的核心
    四、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理協同運作的路徑
第十章  風控措施實際運用
  第一節  中國企業國際化進程中觸發風險的原因
    一、在國際化進程中面臨他國監管，但應對措施失當
    二、被監管時遭遇選擇性執法
    三、入鄉不隨俗，風險敞口加大
    四、對第三方合規管理不重視，導致商業夥伴和自身的風險加大
    五、面對美國《反海外腐敗法》，不經意間觸犯風險
    六、監管機構推行舉報制度，違法違規更易查處
  第二節  企業行賄風險
    一、風險源引發企業行賄風險的頻率
    二、風險造成的危害結果：巨大
    三、企業行賄風險發生的可能性：極高
    四、風險管控
  第三節  企業員工舞弊風險

    一、企業員工舞弊風險
    二、風險源引發員工舞弊風險的頻率
    三、員工舞弊風險造成的危害結果：很大
    四、員工舞弊風險發生的可能性：很高
  第四節  企業員工瀆職風險
    一、企業員工瀆職風險
    二、風險源引發風險頻率
    三、員工瀆職風險造成的危害結果：巨大
    四、員工瀆職風險發生可能性：較高
    五、風險管控
  第五節  反壟斷合規風險
    一 、反壟斷合規風險
    二、風險源引發風險的頻率
    三、反壟斷合規風險造成的危害結果：巨大
    四、反壟斷合規風險發生的可能性：較高
    五、風險管控
第十一章  合規審計
  第一節  合規審計概述
    一、審計
    二、財務審計
    三、合規審計
    四、審計與審核的比較
  第二節  合規審計要素
    一、合規審計的原則
    二、合規審計的目的
    三、合規審計的核心
    四、合規審計範圍
    五、合規審計專業人員
    六、專業的合規審計測試
  第三節  合規審計的流程
    一、證據的收集
    二、證據的評價
    三、審計報告
    四、密級的標注及處理流程
    五、利益衝突
    六、合規整改方案
    七、合規工作底稿的整理與保存
第十二章  管理體系審核
  第一節  審核及其分類
    一、審核的定義
    二、審核的分類
  第二節  審核原則
  第三節  審核方案的管理
    一、確立審核方案的目標
    二、確定和評價審核方案的風險和機遇
    三、建立審核方案
    四、實施審核方案
  第四節  實施審核
    一、總則
    二、審核的啟動

    三、審核活動的準備
    四、審核活動的實施
    五、審核報告的編製和分發
    六、審核的完成
    七、審核後續活動的實施
第十三章  調查
  第一節  內部調查與外部調查對比
  第二節  調查、合規審計與體系審核對比
  第三節  內部調查
    一、接受舉報或案件線索
    二、調查團隊案頭研究
    三、訪談
    四、文件審閱
    五、電子文檔下載、保存、分析
    六、得出結論
    七、出具報告
  第四節  外部調查：雙反盡調
    一、雙反盡調的意義
    二、雙反盡調的重點
  第五節  外部調查：做空調查
    一、查閱資料
    二、調查關聯方
    三、公司實地調研
    四、調查供應商
    五、調研客戶
    六、傾聽競爭對手
    七、請教行業專家
    八、重估公司價值
  第六節  大數據下的分析調查
  第七節  調查與合規
    一、侵害信息安全的非法調查行為
    二、中介機構調查「走過場」
第十四章  管理評審
  第一節  管理評審的目標
  第二節  管理評審的流程
  第三節  管理評審輸入
  第四節  管理評審輸出
第十五章  應對危機
  第一節  應對政府調查危機的基本原則：監管和解
    一、監管和解
    二、監管圍獵
    三、用調解達成和解
  第二節  事前預防
    一、文字管理
    二、文檔管理
    三、證據管理
  第三節  事中管理
    一、應對預案和方案
    二、做好危機公關工作
    三、拿起法律分析的武器為自己辯護

  第四節  事後恢復
第十六章  合規管理信息化、數字化與數智化
  第一節  合規管理信息化
    一、信息化
    二、合規管理信息化
  第二節  合規管理數字化
    一、數字化
    二、合規管理數字化
  第三節  合規管理信息化與數字化的比較
    一、合規管理信息化與數字化的相似性
    二、合規管理信息化與數字化的不同
  第四節  數智化及其挑戰
    一、所採集的公共大數據關係到國計民生，應用不當會對國家
和公民個體造成損害
    二、公共大數據有很多是人工統計數據，需要保障準確性
    三、人工智慧將給大數據保護帶來挑戰
    四、大數據帶來的合規風險
    五、數智化為企業合規師帶來科技上的挑戰
第十七章  環境、社會和公司治理（ESG）
  第一節  ESG下的合規義務
  第二節  ESG評估指標
  第三節  ESG評估/信息披露指南

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