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企業合規精要(基礎理論與制度設計)/盈科全國業務指導委員會系列叢書

  • 作者：編者:溫云云|責編:朱海波//李軍|總主編:李華
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519771492
  • 出版日期：2022/11/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：229
人民幣：RMB 58 元      售價：元
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內容大鋼
    企業合規是國家積極推行的一項制度，關係國家經濟的平穩發展，關係企業的長治久安，具有較為深遠的意義。目前國家已經出台一系列的法律、法規對這一制度進行保駕護航，最高人民檢察院也正在積極地推進試點工作。在此之際，本書較為系統地梳理了企業經營可能面臨的法律風險，進而探索設立企業合規制度的必要性，並積極探尋合規制度的起源與發展的過程，結合我國目前的理論與實踐，為合規計劃的專項制定和個案制定提供較強的指引。
作者介紹
編者:溫云云|責編:朱海波//李軍|總主編:李華
    溫云云，南京師範大學法學博士，江蘇民事訴訟法學會常任理事，江蘇比較法學會理事，現任職于蘇州城市學院，且擔任北京盈科律師（蘇州）事務所專家顧問。
目錄
第一編  基礎理論
  第一章  企業合規之必要性——企業經營面臨的法律風險探析
    第一節  刑事風險探析
      一、公司、企業經營活動涉嫌刑事犯罪
      二、個人犯罪牽連公司、企業承擔責任
      三、公司、企業被動牽涉刑事案件
      四、公司、企業還可能遭受犯罪行為的直接侵害
    第二節  行政風險與民事風險探析
      一、就規模較大的常規企業而言壟斷會面臨的處罰
      二、就證券企業而言違規面臨的處罰
      三、就銀行而言違規面臨的處罰
      四、網路平台通常會涉及數據合規安全而面臨巨額罰款
    第三節  國際製裁風險探析
      一、國際組織的製裁
      二、東道國的製裁——美國
      三、東道國的製裁——英國
    第四節  合規的價值與意義
  第二章  企業合規制度的起源與發展
    第一節  起源國美國之發展史
      一、企業合規制度的初起
      二、企業合規制度的發展期
      三、企業合規制度的成熟期
    第二節  其他國家及地域的發展
      一、英國
      二、法國
    第三節  國際組織關於合規的發展
    第四節  合規制度的共性
  第三章  我國關於企業合規的發展進程
    第一節  刑事合規領域的探索與發展
      一、刑事風險嚴重性分析
      二、我國企業雙罰制探析
      三、我國合規制度的落地與推行
      四、企業合規實踐案例探索
      五、我國刑事合規試點中面臨的困境
    第二節  行政合規的探索與分析
      一、行政合規的探索與發展
      二、實務案例探索
      三、行政合規領域存在的困境
    第三節  國際合規的探索與分析
      一、國際合規之法律規範的探索與分析
      二、國際合規面臨的困境及對策
第二編  實證案例與制度設計
  第一章  高頻罪名刑事合規分析
    第一節  非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪
      一、典型案例
      二、合規建議
      三、主要法律、法規、規章以及非規範性法律文件梳理
    第二節  商標類犯罪
      一、典型案例
      二、合規建議

    第三節  侵犯公民個人信息罪
      一、典型案例
      二、合規建議
    第四節  生產、銷售偽劣產品罪
      一、典型案例
      二、合規建議
    第五節  虛開增值稅專用發票罪
      一、典型案例
      二、合規建議
    第六節  走私普通貨物、物品罪
      一、典型案例
      二、合規建議
  第二章  通行合規計劃的制定與施行
    第一節  合規計劃的基本架構
      一、設立科學的合規管理組織體系、明確主體之間的分工
      二、制定清晰的合規章程
      三、有效合規應當包含的基本內容
    第二節  反商業賄賂合規計劃的制定
      一、設立明確的禁止規則
      二、建立健全的合規組織體系
      三、建立有效的反賄賂管理體系
    第三節  數據保護合規計劃的制定
      一、數據違規在實務中的具體體現
      二、有效數據合規體系
    第四節  反洗錢合規計劃的制定
      一、設立規範的合規管理組織體系
      二、嚴格建立客戶身份識別體系
      三、合理的保存客戶信息
      四、設立及時報告義務
    第五節  知識產權合規計劃的制定
    第六節  財稅合規計劃的制定
      一、經營活動形成的財務不規範
      二、賬務不按會計準則處理
      三、經營管理中的舞弊行為
  第三章  企業合規的個案定製
    第一節  合規思路展示
      一、安裝殺毒軟體
      二、檢查病毒
      三、殺毒
      四、形成日誌
      五、定期更新和複查
    第二節  事後的合規處置
      一、專項合規案例一：環境污染案件
      二、專項合規案例二：虛開增值稅專用發票案件
    第三節  事前的合規計劃制定
      一、產品合規
      二、反商業賄賂合規磋商
後記

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