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證券法(第2版創新思維法學教材)

  • 作者：編者:馮果|責編:胡榮
  • 出版社：武漢大學
  • ISBN：9787307233102
  • 出版日期：2022/11/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：505
人民幣：RMB 88 元      售價：元
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內容大鋼
    2019年修訂后的《證券法》無論是在立法理念還是在制度規則上均有明顯變動，特別是在證券法適用範圍、證券發行註冊制、投資者保護等方面取得了重要突破，重塑了我國證券市場的法治生態環境。為了反映證券法治建設的最新內容和證券法學界的最新研究成果，本書第二版進行了系統性的增補、刪減和完善，力求內容編排科學性和知識闡釋新穎性的有機統一。本書的一大亮點是緊扣證券市場的創新發展需要，提煉證券法制的義理和精神，闡釋證券法制的理念與制度，分析證券法制的程序與運作。在權衡利弊和探究得失的基礎上，本書針對我國證券法制的缺陷提出了諸多富有理論前瞻性和現實可操作性的制度構想。本書闡釋明晰到位，深入淺出，注重理論聯繫實際，適合作為法學專業本科生、研究生、教學研究人員以及證券事務部門工作人員學習和研究證券法的讀物。
作者介紹
編者:馮果|責編:胡榮
    馮果，男，1968年3月生，河南南陽人。現任武漢大學法學院院長、教授、博士生導師，教育部長江學者獎勵計劃特聘教授，兼任中國經濟法學研究會副會長、中國證券法學研究會副會長、湖北省法學會商法研究會會長、武漢大學資本市場法治研究中心主任。主要從事經濟法學和商法學教學和研究，出版《公司法》、《公司資本制度比較研究》、《網上證券交易法律監管問題研究》、《社會變遷視野下的金融法理論與實踐》、《收入分配改革的金融法進路》、《網路強國戰略的法治保障》等學術專著十余部，主持教育部人文社科重大攻關項目、社科基金重點項目等省部級以上項目多項，在《中國社會科學》《法學研究》《中國法學》等國內外學術刊物發表學術論文100余篇，多項成果獲省部級以上獎勵。入選教育部長江學者計劃特聘教授（2017）、教育部新世紀人才支持計劃（2005）、第三批中宣部文化名家暨「四個一批」人才（2017），榮獲寶鋼教育基金優秀教師、第七屆「全國十大傑出青年法學家」等榮譽稱號，享受國務院政府特殊津貼。
目錄
第一章  證券、證券市場與證券法
  第一節  證券
    一、證券的概念
    二、證券的學理分類
    三、證券法上的證券及其法律特徵
    四、我國《證券法》上的證券類型
  第二節  證券市場
    一、證券市場的概念與類型
    二、證券市場功能
    三、證券市場主體
    四、證券市場的歷史沿革
  第三節  證券法
    一、證券法的概念及調整對象
    二、證券法的特徵
    三、證券法的淵源
    四、證券法的基本原則
    五、我國證券法的制定與修訂
第二章  證券發行制度
  第一節  證券發行概述
    一、證券發行的概念
    二、證券發行的分類.
    三、證券發行的法律性質
  第二節  證券發行審核制度
    一、證券發行審核的三種模式:註冊制、核准制與審批制
    二、我國證券發行審核制度的演變
    三、我國證券發行註冊制的具體內容
  第三節  證券承銷
    一、證券承銷的概念與特徵
    二、證券承銷的方式
    三、證券承銷商的權利與義務
  第四節  證券保薦
    一、證券發行上市保薦制度的概念與特徵
    二、保薦人與保薦代表人的資格
    三、保薦人的職責與義務
  第五節  股票發行
    一、股票發行的條件
    二、股票發行的程序
  第六節  債券發行、債券發行的條件
    二、債券發行的程序
  第七節  證券私募發行
    一、證券私募發行的概念與特徵
    二、私募產品的轉售與限制
    三、我國證券私募發行制度的現狀
    四、我國證券私募發行法律制度的完善
第三章  證券上市制度
  第一節  證券上市概述
    一、證券上市的概念
    二、證券上市的類型
  第二節  證券上市條件
    一、股票上市條件

    二、債券上市條件
    三、證券投資基金上市條件
  第三節  證券上市的程序
    一、上市申請
    二、上市保薦人保薦
    三、證券交易所審核
    四、簽訂上市協議
    五、上市信息披露
  第四節  終止上市
    一、強制終止上市
    二、主動終止上市
    三、重新上市
第四章  證券交易制度
  第一節  證券交易概述
    一、證券交易的意義
    二、證券交易的法律性質
    三、證券交易法律關係
    四、證券交易主體
    五、證券交易方式
  第二節  證券集中競價交易
    一、名冊登記與開立賬戶
    二、委託與證券商審查
    三、委託指令的競價與成交
    四、清算交割
  第三節  證券回購交易
    一、公司股份回購
    二、債券回購交易
  第四節  融資融券交易
    一、融資融券交易的概念、功能與特點
    二、證券公司與客戶的資格條件
    三、融資融券交易操作規則
  第五節  證券場外交易
    一、證券場外交易的概念、種類與利弊
    二、證券場外交易方式
    三、我國典型的證券場外交易
第五章  上市公司收購制度
  第一節  上市公司收購概述
上市公司收購的概念與特徵
    二、上市公司收購的主體與客體
    三、上市公司收購的分類
    四、典型國家上市公司收購的立法例
    五、我國上市公司收購立法演變
  第二節  上市公司收購的立法原則
上市公司收購的立法原則概述
    二、上市公司收購的立法原則
  第三節  上市公 司收購的具體制度
    一、持股披露制度
    二、要約收購制度
    三、協議收購制度
    四、間接收購制度

    五、財務顧問制度
    六、上市公司收購的法律後果
  第四節  上市公司反收購制度
    一、上市公司反收購制度的價值取向
    二、目標公司反收購決策權的歸屬
    三、目標公司反收購的具體措拖
    四、我國目標公司反收購實踐及法律規制現狀
    五、完善我國反收購法律制度的建議
第六章  信息披露制度
  第一節  信息披露制度概述
信息披露制度的內涵與功能
    二、信息披露制度的評判標準
    三、證券發行註冊制之下信息披露制度的深刻調整
  第二節  發行信息披露制度
    一、招股說明書
    二、募集說明書
  第三節  持續信息披露 制度
    一、定期報告
    二、臨時報告
  第四節  信息披露制度中的特殊問題
    一、管理層信息披露異議制度
    二、二、信息披露監管制度
第七章  證券投資者保護制度
  第一節  證券投資 者保護的立法模式
    一、證券投資者及其保護的界定概述
    二、城外投資者保護立法的主要模式
    三、我國投資者保護的基礎制度架構
  第二節  投資者適當性制度
    一、投資者適當性制度概述
    二、投資者適當性與合格投資者等制度的界分
    三、投資者適當性制度的本土發展
  第三節  先行賠付制度
    一、先行賠付的法理基礎
    二、先行賠付的法律規定
    三、先行賠付的制度補強
  第四節  證券投資者保護基金制度
    一、證券投資者保護基金制度的理論概述
    二、證券投資者保護基金制度的國際比較
    三、證券投資者保護基金制度的本土發展
  第五節  證券投資者保護機構
    一、證券糾紛調解制度
    二、證券支持訴訟制度
    三、股東代表訴論制度
    四、「退出制」代表人訴訟制度
  第六節  其他投資者保護制度
    一、股東權公開徵集制度
    二、現金股利分配製度
    三、債券持有人保護制度
第八章  證券交易所
  第一節  證券交易所概述.

    一、證券交易所的概念與特徵
    二、二、證券交易所的歷史沿革
    三、證券交易所的功能
  第二節  證券交易所的組織形式與組織機構
    一、證券交易所的組織形式
    二、證券交易所公司化趨勢與我國證券交易所的理性選擇
    三、證券交易所的組織機構
  第三節  證券交易所的設立、變更與終止
    一、證券交易所的設立
    二、證券交易所的變更
    三、證券交易所的終止
  第四節  證券交易所的自律監管職能
    一、證券交易所自律監管規則及其法律效力
    二、對證券交易活動的監管
    三、對會員的監管
    四、公司化趨勢下證券交易所自律監管的利益衝突化解
    五、證券交易所自律監管的司法介入與民事責任
  第五節  對證券交易所的管理與監督
    一、對證券交易所負責人與從業人員的監管
    二、對證券交易所業務活動的監管
第九章  證券公司與證券服務機構
  第一節  證券公司概述
    一、證券公司的概念與特徵
    二、證券公司的種類
    三、我國證券公司的發展
  第二節  證券公司的設立變更與終止
    二、證券公司的變更
    三、證券公司的終止
  第三節  證券公司的業務
    一、證券經紀業務
    二、證券投資咨詢業務
    三、證券發行與承銷
    四、證券保薦業務
    五、證券自營業務
    六、融資融券業務
    七、證券資產管理業務
    八、我國證券行業混業經營的現狀與發展趨勢
  第四節  證券公司的內部控制與風險管理
    一、證券公司的內部控制.
    二、證券公司的風險管理
  第五節  證券服務機構
    一、證券服務機構的定位
    二、關於證券服務機構的現行法律規定
    三、證券服務機構的責任承擔
第十章  證券登記結算機構
  第一節  證券登記結算制度
    一、證券登記
    二、證券存管
    三、證券結算
  第二節  證券登記結算機構

    一、證券登記結算機構的概念和特徵
    二、證券登記結算機構的設立
    三、證券登記結算機構的職能
    四、證券登記結算機構的法律地位
  第三節  證券登記結算風險防控制度
    一、證券登記結算風險及其防控
    二、證券登記結算風險防控的具體制度
  第四節  無紙化背景下我國證券登記結算制度的改革與完善
    一、證券無紙化給證券登記結算帶來的影響
    二、無紙化背景下我國現行證券登記結算制度檢討
    三、我國證券登記結算制度的改革進路
第十一章  證券監管與執法制度
  第一節  證券監管制度概述
    一、證券監管的概念和特徵
    二、證券監管理論及其發展
    三、證券監管模式及其演變
    四、金融科技創析對證券監管模式的挑戰
  第二節  證券監管制度的具體內容
    一、證券監管的目標
    二、證券監管的原則
    三、證券監管的手段
  第三節  證券執法制度
    一、主要發達國家和地區的證券執法模式
    二、中國證券監管執法之現狀與對策
第十二章  證券法律責任制度
  第一節  證券法律責任概述
    一、證券違法行為
    二、證券法律責任
  第二節  虛假陳述行為及其法律責任
    一、虛假陳述的概念及其行為特徵
    二、虛假陳述行為的民事責任
  第三節  內幕交易行為及其法律責任
    一、內幕交易的界定
    二、內幕交易的法律規制
    三、內幕交易行為的民事責任
    四、內幕交易行為的行政責任與刑事責任
  第四節  操縱市場行為及其法律責任
    一、操縱市場行為的界定
    二、操縱市場行為的表現形態及其危害
    三、操縱市場行為的民事責任
    四、操縱市場行為的行政責任與刑事責任

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