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股權轉讓法律問題研究(規則監管裁判)

  • 作者：編者:沈偉//張磊|責編:沈小英//劉雪蓮
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519767693
  • 出版日期：2022/08/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：397
人民幣：RMB 116 元      售價：元
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內容大鋼
    本書主要研究有限責任公司的股權轉讓及其相關問題，特別是股權轉讓對公司資產轉讓的法律效力問題。股權是物權而非債權，因此股權轉讓事關股東的利益保護和股東的物權保護。中國《公司法》下的股份轉讓有許多有中國特色的制度安排，理論上講，這樣的制度安排更加有利於股東保護，但是事實上小股東保護一直是《公司法》上薄弱的環節。按照LLSV的法律與金融理論，一個法域的股東保護制度有效，這個法域的金融市場就更加強勁。從這個角度看，優化股權轉讓制度對於優化營商環境顯然至關重要。
作者介紹
編者:沈偉//張磊|責編:沈小英//劉雪蓮
    沈偉，上海交通大學法學院特聘教授、博士生導師，英國倫敦政治經濟學院博士，上海市東方學者特聘教授，紐約大學法學院全球法學教授，密歇根大學、新加坡國立大學、哥本哈根商學院、香港大學訪問教授；主要研究國際法和金融法；出版中英文專著、編著、譯著、參著60余部，發表300余篇中英文論文。擔任香港國際仲裁中心、新加坡國際仲裁中心、倫敦國際仲裁院、上海國際仲裁中心、中國國際經濟貿易仲裁委員會、上海仲裁委員會、韓國商業仲裁會（國際）、深圳國際仲裁中心等仲裁機構的仲裁員，上海市人民政府法律顧問，浦東新區人民政府法律顧問，曾任山東省人民政府法律顧問。
目錄
第一章  論有限責任公司股東退出法律制度
  引言
  一、股東退出概述
    （一）股東退出的內涵
    （二）有限責任公司股東退出的類型
    （三）有限責任公司股東退出的現實基礎——股東困境的出現
  二、有限責任公司股東退出制度的法理分析
    （一）股東退出法律制度的理論依據
    （二）股東退出制度對效率價值的選擇
    （三）股東退出制度的功能
  三、國外相關立法例評述
    （一）國外有限責任公司股東主動退出路徑
    （二）國外有限責任公司股東被動退出路徑
    （三）小結
  四、我國有限責任公司股東退出制度
    （一）國內立法評述
    （二）國內司法實踐評述
    （三）國內對股東退出理論研究現狀
  五、對我國有限責任公司股東退出制度的建議
    （一）完善我國有限責任公司股東主動退出制度
    （二）構建我國有限責任公司股東被動退出制度
  六、小結
第二章  有限責任公司股權轉讓限制規則研究
  引言
  一、限制有限責任公司股權轉讓的理論基礎和現實意義
    （一）理論基礎
    （二）現實意義
  二、股權轉讓限制規則的運行障礙
    （一）既有規則存在的問題
    （二）股權對外轉讓的現實障礙
  三、股權轉讓限制規則的域外考察與立法模式分析
    （一）大陸法系股權轉讓限制規則立法模式分析
    （二）英美法系股權轉讓限制規則立法模式分析
  四、我國有限責任公司股權轉讓限制規則的改善
    （一）選擇賦權性立法模式
    （二）雙重規則到多種規則的改進
  五、小結
第三章  有限責任公司章程限制股權轉讓效力問題研究
  引言
  一、章程限制股權轉讓案件的司法實踐審視
    （一）章程限制股權轉讓案件的實證研究
    （二）理想與現實：第96號指導性案例
  二、司法實踐的反思與理論檢討
    （一）人合性標準的反思與檢討
    （二）初始章程與修訂章程的二元路徑反思與檢討
  三、章程限制股權轉讓的解釋與路徑再造
    （一）章程性質的契約邏輯重構
    （二）決議行為的效力構造：從「競爭」到「合作」
    （三）股權利益分離下的股權轉讓自由與限制
    （四）迷思破解：章程對股權轉讓限制的解釋路徑重構

  四、營商環境優化視角下司法介入及審查路徑之破解
    （一）司法介入章程自治的基礎
    （二）章程限制股權轉讓的司法審查路徑之破解
  五、規則到制度：《公司法》改革的回應
    （一）公司法規範的重新定位：從「被動」到「主動」
    （二）重新配置公司內部權力：事前預防與事後救濟
  六、小結
第四章  公司股份回購理論與實踐研究——從《公司法》第142條鍥入
  引言
  一、公司股份回購靜態理論研究
    （一）股份回購法律理論：概念與功能
    （二）股份回購法律規制之變：理念、邏輯與內容
    （三）「維護公司價值及股東權益所必需」而回購的法律內涵
    （四）合法事由應適度擴張
  二、公司股份回購動態理論研究
    （一）回購前監管：決議、方案、資金
    （二）回購期間監管：禁止期、爬行規則及專用賬戶、披露規則
    （三）回購后監管：庫藏股、減資、減持
    （四）其他問題
  三、股份回購司法實踐研究
    （一）司法案例總覽：分類和頻數分析
    （二）有限責任公司回購股權問題
    （三）依協議而回購股份
    （四）因職工持股或股權激勵而回購股份
  四、小結
第五章  論外商隱名股東資格確認與股權轉讓風險
  引言
  一、隱名股東的概念與股東資格確認
    （一）隱名股東的概念及其基本特徵
    （二）實踐中隱名股東資格認定
    （三）國外相類似的概念比較
  二、外商入境投資隱名股東的概念及其資格確認
    （一）外商隱名股東的概念及類型
    （二）外商隱名股東區別于一般隱名股東的法律特徵
    （三）案例數據
  三、股權代持協議對外商隱名投資者股東資格確認的影響
    （一）股權代持協議的性質認定
    （二）現行有效規範匯總以及司法實踐
    （三）涉外股權代持協議的效力認定
  四、外商入境投資隱名股東股權轉讓的風險
    （一）外資企業股權轉讓相關法律法規
    （二）行政審批與外商投資企業股權轉讓合同效力的關係
    （三）涉外股權轉讓糾紛與隱名代持交叉領域的典型司法裁判
  五、小結
第六章  以股權轉讓形式轉讓土地使用權研究——以法律規避為視角
  引言
  一、以股權轉讓形式轉讓土地使用權與法律規避的關係
    （一）以股權轉讓形式轉讓土地使用權屬於典型的法律規避行為
    （二）收益大於成本促成了市場主體法律規避的主觀動因
    （三）法律不完備性創造了客觀的規避空間

  二、以股權轉讓形式轉讓土地使用權的法律實踐
    （一）股權轉讓合同有效的民商法實踐
    （二）以股權轉讓形式轉讓土地使用權的罪與非罪
    （三）管制型的行政法功能難以有效發揮
    （四）稅法的形式和實質之爭
  三、以股權轉讓形式轉讓土地使用權的立法規制
    （一）以股權轉讓方式轉讓土地使用權是否有害
    （二）成本—收益分析指導下的立法回應
    （三）土地增值稅的反避稅措施制定
  四、法律規避行為的司法裁判
    （一）強金融監管下規避行為的司法裁判新趨勢
    （二）《民法典》下法律規避行為的司法裁判理由變化
    （三）剩餘立法權下合理配置司法權和行政權
  五、小結
第七章  股權代持案件司法審判「監管化」和商事外觀主義
  引言
  一、代持效力審判的變遷與問題
    （一）代持效力審判的前後轉折
    （二）天策案與楊某國案的審判分析
  二、代持案件司法審判的監管化傾向
    （一）穿透式監管簡述
    （二）代持審判中的監管化傾向
  三、代持協議無效審判的替代性路徑
    （一）監管協調與司法獨立的矛盾
    （二）保培案概要
    （三）區分效力與履行
  四、債權人申請執行股東代持股權：以最高人民法院「王某岐案」等十四篇判決書為實證
    （一）案例對比分析
    （二）審判中的認定標準
    （三）對於《公司法》第32條的「第三人」的理解與適用
    （四）對於商事外觀主義的理解與適用
    （五）啟示和建議
  五、小結
第八章  私募股權投資估值調整機製法律問題
  引言
  一、私募投資與估值調整機制
    （一）私募股權投資基本概念——定義、特徵、比較
    （二）私募股權投資中的估值調整機制
  二、估值調整機製法律效力探析
    （一）合法性分析
    （二）甘肅私募股權投資案及其估值調整條款分析
    （三）選擇仲裁替代法院判決的可能性
    （四）估值調整機制的比較法視角
  三、估值調整機制的法律障礙
    （一）美元私募股權投資的障礙
    （二）A股首次公開發行面臨的障礙
    （三）收購國有資產規管的法律障礙
    （四）私募交易的稅法障礙
  四、估值調整機制的風險防範
    （一）通過法域選擇防範法律風險

    （二）具體設計的風險防範
  五、小結
第九章  《證券間接持有體系立法指南》視角下的賬戶持有人權利保護研究
  引言
  一、證券持有體系之概述
    （一）證券持有體系的歷史發展
    （二）證券持有體系的參與人
    （三）證券持有體系的分類
  二、《證券間接持有體系立法指南》的優勢
  三、證券間接持有體系下的賬戶持有人權利性質
    （一）個人所有模式——個人所有權
    （二）共同所有模式——按份共有權
    （三）信托模式——信托權益
    （四）證券權益模式——「證券權」
    （五）合同模式——合同權利
    （六）透明模式與非透明模式
  四、證券間接持有體系下的賬戶持有人權利內容
    （一）賬戶持有人的基本權利
    （二）證券中介機構的義務和責任
    （三）間接持有證券的轉讓
    （四）證券中介機構破產時對賬戶持有人的保護
  五、中國證券持有體系的現狀及立法完善
    （一）中國證券持有體系的現狀
    （二）《立法指南》與我國證券法律法規在賬戶持有人保護層面的比較研究
    （三）中國證券持有體系下的賬戶持有人保護規則的立法完善
  六、小結
第十章  虛擬股的法律性質界定與規制路徑研究
  引言
  一、虛擬股概述
    （一）虛擬股概念的界定
    （二）虛擬股的理論基礎與實踐運用
    （三）我國虛擬股的特徵與優勢
    （四）我國虛擬股計劃的實施的主要問題
  二、虛擬股的法律性質探究
    （一）虛擬股定性分析
    （二）虛擬股債權規制路徑的釐定
    （三）虛擬股的轉讓
  三、虛擬股法律規制路徑的修正
    （一）現有法律規制路徑的弊端
    （二）有償性虛擬股法律規制路徑的重構
    （三）無償性虛擬股法律規制路徑的整合
  四、小結
第十一章  股權轉讓和反避稅措施——國別差異路徑和全球有限合作
  一、增加稅收和反避稅成為全球稅收改革的焦點
  二、中國的反避稅措施和國稅函〔2009〕698號文
  三、歐盟各國打擊避稅籌劃的措施和實踐
  四、美國的反避稅措施
  五、G8、G20和OECD與全球稅制改革
  六、國際稅收監管合作的困境：國內和國際的視角

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