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私募基金法務實操指引(法律實務精要)

  • 作者：編者:朱華芳//郭佑寧|責編:劉晶
  • 出版社：清華大學
  • ISBN：9787302603160
  • 出版日期：2022/06/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：291
人民幣：RMB 89 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以私募基金的「募集——投資——管理——退出」全周期為脈絡，著眼于合同性質、合同效力與責任分配三大關鍵問題，關注監管規則對具體爭議解決的影響，並對私募基金內部和外部所涉熱點爭議的司法實踐情況進行梳理分析。
    本書的具體內容涉及：私募基金合同性質的司法認定，私募基金募集階段的法律爭議，管理人、托管人的義務與責任，私募基金保底條款的效力及後果，私募基金對外投資涉及的對賭協議效力及履行爭議，私募基金對外投資涉及的「名股實債」爭議，投資者退出私募基金的法律爭議。
    為方便讀者閱讀和使用，本書每章開始處設置內容導覽圖，正文設置「法規鏈接」「典型案例」「實務提示」等欄目，並歸納整理了《私募投資基金重要規範性文件目錄》，以期為讀者提供簡明、高效的實務操作指引。
作者介紹
編者:朱華芳//郭佑寧|責編:劉晶
目錄
第一章  私募基金合同性質的司法認定
  一、私募基金及私募基金合同的本質
  二、司法實踐認定「私募基金合同」為借款合同的情形
    （一）固定收益條款的表現形式
    （二）投資者與管理人之間的固定收益條款對合同性質、效力的影響
    （三）投資者之間的固定收益條款對合同性質、效力的影響
    （四）其他可能影響「私募基金合同」被認定為借款合同的因素
  三、司法實踐認定「私募基金合同」為委託理財合同的情形
    （一）契約型私募基金合同與委託理財合同的區別
    （二）司法實踐認定「私募基金合同」為委託理財合同的常見情形
  四、司法實踐對「私募基金合同」作出其他定性的情形
    （一）投資者與「管理人」之間僅成立合夥關係，但不成立私募基金合同關係
    （二）私募基金先投資、后募資，募資行為不構成私募基金合同關係
    （三）投資者以簽訂基金合同的方式提供擔保
第二章  私募基金募集階段的法律爭議
  一、私募基金管理人未登記/私募基金未備案的法律後果
    （一）私募基金管理人未登記/私募基金未備案對基金合同效力的影響
    （二）私募基金管理人未登記/私募基金未備案的其他法律後果
  二、適當性義務的實踐認定
    （一）注重實質審查募集機構是否履行適當性義務
    （二）注重審查投資者的自主決策能力，並將投資者具備自主決策能力的證明責任倒置於募集機構
    （三）違反或規避合格投資者規定對合同效力的影響
  三、管理人違反募集階段義務的法律責任
    （一）管理人在募集階段的義務
    （二）管理人違反募集階段義務的責任
  四、銷售機構在募集階段的法律責任
    （一）銷售機構與投資者之間的責任承擔
    （二）銷售機構與管理人之間的責任劃分
  五、募集失敗的法律後果
第三章  管理人、托管人的義務與責任
  一、管理人違反義務的賠償責任
    （一）管理人義務概述：規範來源與義務實質
    （二）管理人違反義務的常見情形
    （三）管理人違反義務的賠償責任
  二、托管人違反義務的賠償責任
    （一）托管人在私募基金中的法律地位
    （二）托管人違反監督義務的實務認定
    （三）托管人違反義務的賠償責任
第四章  私募基金保底條款的效力及後果
  一、私募基金保底的認定
    （一）基金損失發生后形成的金錢給付安排
    （二）預期收益率、業績比較基準約定
  二、現行有關私募基金保底條款規則的梳理
  三、司法實踐對私募基金保底條款效力的認定
    （一）司法實踐認定保底有效的主要理由
    （二）司法實踐認定保底無效的主要理由
  四、私募基金保底的法律後果
    （一）認定保底有效時的法律後果
    （二）認定保底無效時的法律後果
第五章  私募基金對外投資涉及的對賭協議爭議

  一、私募基金對外投資涉及的對賭協議效力爭議
    （一）目標公司為股東對賭義務提供擔保的效力
    （二）「抽雇協議」「凍結條款」等對賭約定的效力
  二、私募基金對外投資涉及的投資方與目標公司對賭履行爭議
    （一）投資方與目標公司對賭協議履行規則的發展
    （二）《九民會議紀要》規則下的對賭協議簽署與履行
  三、私募基金對外投資涉及的投資方與股東對賭履行爭議
    （一）目標公司凈利潤為負值時，如何計算業績補償額
    （二）不同業績補償形式的閉值設置
    （三）多個對賭義務主體之間的責任分擔
    （四）投資方能否同時主張現金補償和股權回購
第六章  私募基金對外投資涉及的名股實債爭議
  一、名股實債的定義和交易結構
    （一）名股實債的定義
    （二）名股實債的交易結構
  二、名股實債的性質
    （一）名股實債性質之爭的典型情形
    （二）司法實踐對名股實債性質的認定
    （三）名股實債的性質分析
  三、名股實債的效力
    （一）關於名股實債的規範性文件
    （二）名股實債的效力分析
  四、與名股實債有關的其他問題
    （一）股權收益權轉讓及回購交易的性質認定
    （二）名股實債的性質認定不影響仲裁條款的適用
    （三）法院可能按照民間借貸利率上限調整股權投資違約金
    （四）法院可能基於監管要求對債權投資的借貸利率進行調整
    （五）關於資本公積金的返還問題
第七章  投資者退出私募基金的法律爭議
  一、投資者退出私募基金主要途徑
  二、司法實踐中常見的私募基金退出爭議
    （一）關於退出條件是否成就的相關爭議
    （二）關於損失賠償的相關爭議
附錄  私募投資基金重要規範性文件目錄
  一、法律
  二、行政法規
  三、法規性文件
  四、部門規章
  五、規範性文件
    （一）綜合類
    （二）登記備案
    （三）會計稅收
    （四）其他
  六、自律規則
    （一）綜合類
    （二）管理人登記及資質管理
    （三）產品備案
    （四）證券、期貨公司資管業務
    （五）基金服務業務
    （六）會員管理

    （七）其他

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