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市場濫用犯罪與刑事合規

  • 作者：謝傑//錢列陽|責編:馮雨春//謝瑞忠
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519757854
  • 出版日期：2021/08/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：335
人民幣：RMB 82 元      售價：元
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內容大鋼
    本書以市場濫用犯罪行為的實質解釋與相關法律規範的運作效率評估為基點，解構市場濫用犯罪的行為實質、法律解釋與刑事合規實務，跨越市場與監管，覆蓋金融與法律，貫穿證券法（包括期貨、衍生品法律）與刑法，跨越金融、會計、財務等專業知識，注重運用法律與金融分析的跨學科研究方法，透析市場濫用犯罪的行為機理，反思刑法規制路徑，研究刑事法律風險控制措施，在2021年7月6日中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》、2021年3月1日《刑法修正案（十一）》正式實施、2020年3月1日《證券法》全面推行註冊制的背景下，共同探索國家法律制度安排、市場主體刑事合規措施，以及金融市場功能有效發揮的動態關係與合理邊界。
作者介紹
謝傑//錢列陽|責編:馮雨春//謝瑞忠
目錄
第一章  市場濫用犯罪導論：法律解釋與刑事合規的跨學科解析
  一、市場濫用犯罪概述
  二、市場濫用犯罪的邏輯起點：概念統籌與法益保護
  三、市場濫用犯罪的規範框架：行為類型與構成特徵
  四、資本市場刑事合規：市場濫用犯罪的風險控制與規範遵從
  五、市場濫用犯罪刑法理論研究與法律實務：問題導向與創新方向
第二章  市場濫用犯罪法律與金融分析：刑法解釋與刑事合規的實用工具
  第一節  法律與金融
    一、思維路徑
    二、理論工具
  第二節  有效資本市場
    一、有效資本市場假說
    二、價格「解碼」機制
  第三節  行為金融
    一、行為金融理論
    二、非理性
    三、混沌與隨機
  第四節  市場濫用犯罪法律與金融分析的場景應用
    一、綜合分析
    二、工具選擇
第三章  市場濫用犯罪刑事法治展望與刑事合規宏觀戰略規劃
  第一節  資本市場刑事合規對於制度安排發展方向的整體把握
    一、零容忍的政策導向
    二、謹慎剋制的立法導向
    三、協調的立法導向
  第二節  市場濫用犯罪刑事風險控制
    一、市場濫用刑事合規困境的根源
    二、市場濫用犯罪刑事風險的評估
  第三節  市場濫用犯罪刑事法治優化構想
    一、抑制市場非理性
    二、提升立法技術
    三、調整司法解釋結構
  第四節  市場濫用犯罪刑事合規前瞻
    一、金融衍生品市場合規盲區的填補
    二、金融商品發行市場的合規措施
第四章  虛假陳述犯罪：資本市場信息披露機制的刑法保護與刑事合規
  第一節  資本市場虛假陳述犯罪概述
    一、虛假陳述犯罪
    二、《刑法修正案（十一）》對虛假陳述犯罪的立法調整
  第二節  虛假陳述犯罪刑法規制的基礎構造
    一、欺詐發行證券
    二、違規信息披露
    三、證券發行核准制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
    四、證券發行註冊制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
  第三節  虛假陳述犯罪的行為構成
    一、故意
    二、重要性標準
    三、相關性判斷
    四、上市公司與市場分析機構的責任分配
  第四節  虛假陳述犯罪的規則重構

    一、發行市場的刑法保護
    二、擅自發行刑法條款的調整
  第五節  虛假陳述犯罪的刑事合規
    一、合法性認知的義務
    二、信息合規性的善意信賴
    三、信息合規彌補損失
    四、預期警示
第五章  內幕交易犯罪：資本市場信息價值的刑法保護
  第一節  內幕交易犯罪的金融本質與刑法解釋
    一、內幕信息
    二、內幕信息經濟價值濫用
    三、內幕信息經濟價值濫用行為的違法性
  第二節  內幕交易犯罪行為的司法判斷
    一、泄露行為認定
    二、建議
    三、犯罪情節司法判斷
第六章  證券內幕交易犯罪刑事合規
  第一節  內幕信息知情人員管理與非法獲取人員風險控制
    一、內幕信息知情人員
    二、內幕信息非法獲取人員風險管理
  第二節  正當交易合規管理
    一、預設交易計劃的規則架構
    二、預設交易計劃的實踐操作
    三、預設交易計劃的濫用風險及其控制
  第三節  內幕信息價格敏感期的合規管理
    一、內幕信息形成時間的金融邏輯
    二、類型化的內幕信息形成時間
    三、內幕信息形成時間動態風控的例外情形與個案把握
  第四節  信息挖掘與專家網路的合規管理
    一、資本市場允許信息競爭
    二、內幕交易風險控制
第七章  期貨內幕交易犯罪：法律解釋規則與刑事合規實務
  第一節  期貨內幕交易的行為特徵與核心樣態
    一、期貨市場的獨立特徵
    二、期貨市場內幕交易的行為特徵
    三、期貨市場內幕交易的核心樣態
    四、期貨市場內幕交易的跨市場屬性
  第二節  境外期貨市場內幕交易法律規制與刑事合規實踐
    一、Motazedi期貨內幕交易案
    二、Ruggles期貨內幕交易案
    三、EOX & Gizienski期貨內幕交易案
    四、借鑒與啟示
  第三節  我國期貨市場內幕交易法律規範的缺陷與結構性障礙
    一、期貨市場內幕交易法律規範的缺陷
    二、期貨市場內幕交易法律規範的結構性障礙
  第四節  期貨市場內幕信息特徵的全新解構
    一、期貨市場內幕信息的重大性
    二、期貨市場內幕信息的未公開性
    三、期貨市場內幕信息知情人員的義務來源與內容
  第五節  期貨市場內幕交易犯罪法律規制與刑事法律風險控制

    一、證券與期貨的界限
    二、期貨內幕信息的類型
    三、期貨內幕信息知情人員
    四、期貨市場內幕交易與利用未公開信息交易
第八章  利用未公開信息交易犯罪：資本市場信息利益衝突的法律規制與合規管理
  第一節  利用未公開信息交易犯罪的行為構成
    一、內幕信息以外的其他重大未公開信息
    二、信息利益衝突
  第二節  利用未公開信息交易犯罪的刑法解釋
    一、信息的未公開性與價格敏感性
    二、利用未公開信息從事金融交易
    三、建議他人從事金融交易
    四、量刑情節與法定刑適用
  第三節  利用未公開信息交易犯罪刑事合規：信息產權協商
    一、單一刑事控制模式的效能評估
    二、代理成本問題
    三、信息產權、刑法文本與刑事合規空間
    四、信息產權協商
第九章  市場操縱犯罪：資本市場價格形成機制的刑法保護與刑事合規
  第一節  市場操縱犯罪中實際控制賬戶的刑法解釋與合規管理
    一、民事法律判斷：實際控制賬戶的交易決策權
    二、刑事法律判斷：實際控制賬戶的決定或者影響
    三、大數據管理
  第二節  人工智慧應用場景下的市場操縱犯罪刑事法律風險控制
    一、人工智慧實體刑事法律風險
    二、人工智慧應用場景下的市場操縱行為解構
    三、高頻交易操縱的合規管理
  第三節  短線交易操縱和虛假申報操縱的司法認定與風險控制
    一、短線交易操縱
    二、虛假申報操縱
    三、司法規則與合規管理
  第四節  蠱惑交易操縱的司法認定與風險控制
    一、虛假信息的重大性
    二、信息欺詐
  第五節  跨市場操縱的金融機理、法律規制與刑事合規
    一、跨市場操縱的實質界定
    二、跨市場操縱的金融機理
    三、跨市場操縱的法律規制與刑事合規
第十章  非刑罰處罰：市場濫用犯罪刑事合規的創新路徑
  第一節  市場濫用犯罪非刑罰處罰的實體標準
    一、適用主體
    二、適用條件
    三、適用範圍
  第二節  市場濫用犯罪非刑罰處罰的具體運作
    一、訓誡
    二、責令具結悔過
    三、賠禮道歉
    四、賠償損失
    五、建議主管部門予以行政處罰或者行政處分
  第三節  市場濫用犯罪非刑罰處罰的合規創新

    一、建構獨立的市場濫用犯罪非刑罰處罰體系
    二、創新多元化系統性非刑罰處罰方法
    三、融入刑事合規的非刑罰處罰的暫緩起訴、不起訴程序

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