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私募股權基金行業合規管理實務(操作指引與實務範本)/大成集

  • 作者：編者:張穎|責編:劉悅|總主編:韓光
  • 出版社：中國法制
  • ISBN：9787521620641
  • 出版日期：2021/09/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：376
人民幣：RMB 108 元      售價：元
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內容大鋼
    本書從私募股權基金行業合規管理實務出發，在管理人登記及合規運營、基金產品設計及備案、基金投資、基金退出，以及基金參與資本市場等具體業務流程的基礎上，全面梳理私募股權基金行業法律風險控制與合規管理的路徑與方法。
    本書以實務範本、實務提示、問題反饋列示、表格、流程圖等形式，充分展示了基金實務中的第一手信息和作業文件，為廣大一線的私募基金從業人員和私募基金法律服務人員提供了豐富實用的參考資料，是不可多得的私募基金業務合規實操指南。
作者介紹
編者:張穎|責編:劉悅|總主編:韓光
    張穎，北京大成(成都)律師事務所高級合夥人，畢業於西南政法大學經濟法系，先後取得四川大學法律碩士學位、西南財經大學工商管理碩士學位。主要執業領域為私募股權基金、公司併購、國資監管。其在上述業務領域為客戶提供全面的法律服務，參與數十家基金管理機構客戶的組建、管理人登記和產品備案、項目投資和公司運營等法律服務工作，提供包括交易結構設計、交易談判、起草交易文件等法律服務。
目錄
第一章  私募基金行業法律風險控制與合規管理
  一、私募股權投資基金法律風險控制與合規管理
    （一）私募基金法律風險管理體系
    （二）私募基金內部控制活動
    （三）私募基金風險管理、內部控制與合規管理的關係
  二、私募股權投資基金管理人的合規管理步驟
    （一）私募基金合規管理的內部、外部環境分析
    （二）合規管理風險的識別和分析
    （三）完善合規管理架構
    （四）明確合規管理職責
    （五）建立健全合規管理制度
  三、合規管理風險指標庫
    （一）合規管理風險指標庫的編製說明
    （二）合規管理風險等級劃分標準的說明
    （三）合規管理風險指標庫的構成
第二章  管理人登記及合規運營指引
  一、管理人設立
    （一）管理人設立的基本要素
    （二）管理人設立的程序
  二、管理人登記
    （一）登記審核要點
    （二）申請登記材料
    （三）中止辦理
    （四）不予登記
  三、重大事項變更
    （一）需提交專項法律意見書的重大事項變更情形
    （二）重大事項變更要求
    （三）重大事項變更相關限制性要求
  四、人會
    （一）入會條件
    （二）會員類型
    （三）會員權利
    （四）會員管理措施
  五、管理人持續合規
    （一）基礎性要求
    （二）信息披露管理
    （三）人員管理
    （四）基金投后管理
    （五）誠信管理
    （六）管理人資格註銷
第三章  基金產品設計、募集、備案及變更合規指引
  一、基金產品設計
    （一）基本信息
    （二）治理結構
    （三）基金托管安排
    （四）投資範圍
    （五）費用及分配
  二、基金募集流程
    （一）基金募集流程圖
    （二）建立基金募集制度文件

    （三）基金募集方式
    （四）特定對象確認
    （五）基金推介
    （六）投資者適當性匹配
    （七）風險揭示
    （八）合格投資者審查
    （九）簽署基金合同及繳款
    （十）冷靜期起算及回訪確認
  三、私募基金備案
    （一）備案時間要求
    （二）備案材料
    （三）常見基金備案反饋問題及建議
第四章  基金投資合規指引
  一、基金投資決策流程
    （一）基金管理人內部投資決策
    （二）基金內部投資決策
    （三）基金外部投資決策
    （四）關聯交易投資決策
  二、基金盡職調查
    （一）基金管理人盡職調查
    （二）擬投資標的基金盡職調查
  三、基金運作方式
第五章  基金退出合規指引
  一、項目退出
    （一）項目退出程序
    （二）項目退出涉及的相關問題
  二、投資者退出
    （一）投資者退出的程序
    （二）投資者退出涉及的相關問題
  三、基金清算
    （一）基金清算程序
    （二）基金清算合規依據
    （三）管理人後續工作
第六章  基金參與資本市場投資的合規指引
  一、基金參與首次公開發行股份並上市（IPO）涉及的重點問題
    （一）「三類股東」的問題
    （二）私募股權投資基金備案的問題
    （三）是否涉及穿透核查的問題
    （四）私募股權投資基金的減持和鎖定期要求
  二、基金參與上市公司非公開發行股票
    （一）關於私募股權投資基金作為認購對象適格性核查
    （二）私募股權投資基金或資管計劃作為認購對象認購上市公司非公開發行股票應履行的核查要求
附錄一：《私募股權投資基金合規風險管理指標庫（範本）》
附錄二：私募基金管理人登記法律盡職調查清單

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