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通往規制之路(資本市場的刑法邏輯)

作者：謝傑//馬宏偉|責編:馮雨春//謝瑞忠
出版社：法律
ISBN：9787519749057

出版日期：2021/01/01
裝幀：平裝
頁數：365

人民幣：RMB 86 元售價：元

內容大鋼

本書以中國資本市場刑法的前沿、熱點、難點問題意識為導向，從資本市場頂層制度改革與法律規範體系出發，結合中國資本市場特點與基本原理、金融法律法規、刑法以及最新司法解釋，以法律與經濟分析方法為核心，對與資本市場違法犯罪定罪量刑有關的前沿與實務問題進行深度解析。

作者介紹

謝傑//馬宏偉|責編:馮雨春//謝瑞忠

第一章  資本市場刑法導論
  第一節  資本市場刑法概述
    一、資本市場
    二、資本市場法
    三、資本市場刑法
  第二節  資本市場刑法的理論邏輯
    一、資本市場刑法的保護法益：資源優化配置的市場機制
    二、資本市場刑法的規範功能：資本市場風險的有效管理
  第三節  資本市場刑法的規範構造
    一、資本市場犯罪的行為類型
    二、資本市場犯罪的實質特徵
  第四節  資本市場刑法的研究範式
    一、問題導向
    二、創新路徑
第二章  設立科創板並試點註冊制背景下的資本市場刑法保護
  第一節  設立科創板並試點註冊制改革進程中的資本市場刑法問題意識
    一、科創板試點註冊制改革
    二、全新證券發行體制下的資本市場刑法問題
  第二節  科創板試點註冊制的資本市場刑法配套規則
    一、發行市場的刑法保護
    二、虛假陳述刑法個別條款的調整
    三、欺詐發行、違規信息披露犯罪條文的重構
  第三節  註冊制下信息披露的監管轉型與虛假陳述犯罪司法判斷規則的完善
    一、信息披露監管轉型
    二、虛假陳述犯罪的重大性標準
  第四節  科創板下做空型市場操縱行為認定的司法解釋建議
    一、做空機制的法律保護
    二、違法做空的刑法規制
第三章  資本市場虛假陳述犯罪的刑法規制
  第一節  虛假陳述犯罪的規範基礎
    一、欺詐發行
    二、違規信息披露
    三、虛假陳述犯罪的刑法規制邏輯
  第二節  虛假陳述犯罪的構成
    一、犯罪故意
    二、重要性標準
    三、相關性判斷
    四、上市公司與市場分析機構虛假陳述的連帶責任
  第三節  虛假陳述犯罪的抗辯
    一、故意抗辯
    二、善意抗辯
    三、市場真實規則
    四、預期警示
第四章  市場操縱犯罪實質的法律與經濟分析
  第一節  價量操縱：既有制度安排對資本市場機制與法經濟學理論的背離
    一、立法及其理論闡釋
    二、交易量操縱對資本市場價格機制的顛覆
    三、交易量操縱的法律與經濟解釋困境
  第二節  價格操縱：操縱行為與價格結果並非完全且直接關聯
    一、立法實例與判例解讀

    二、部分市場操縱行為與價格要素的非直接關聯性
    三、價格機制扭曲中的非價格行為因素
  第三節  市場欺詐：歸責基礎而非行為實質
    一、判例沿革與法律依據
    二、市場操縱的欺詐性因素與傳統欺詐分析框架的局限性
    三、作為責任基礎與行為運作機制解釋的市場欺詐理論
  第四節  市場操縱的實質解構：金融商品或（與）市場資本非正當控制
    一、資本要素發現對解釋市場操縱實質的價值
    二、資本市場犯罪法律文本與市場操縱實質的兼容性
    三、金融商品操縱與市場資本操縱的獨立運行或者疊加
操作
第五章  市場操縱犯罪司法解釋的反思與解構
  第一節  市場操縱刑事案件中實際控制賬戶的認定問題
    一、司法解釋「交易決策權」標準的困境
    二、解鎖困境與排解矛盾的具體路徑
  第二節  市場操縱行為模式的判斷規則
    一、蠱惑交易操縱的刑法規制邊界
    二、「搶帽子」交易操縱的違法性實質與免責事由
    三、信息操縱的司法認定
  第三節  市場操縱定罪量刑的數量標準
    一、交易量標準的辨正分析
    二、違法所得的計算方法
第六章  內線交易犯罪的經濟分析與刑事政策
  第一節  內線交易犯罪規制的道德基礎與經濟價值
    一、內線交易的道德爭議
    二、內線交易的經濟分析
    三、市場舞弊的道德僭越本質以及腐敗、代理、市場效率的基礎解釋架構
  第二節  內線交易犯罪基本問題重組與行為機理解釋
    一、作為監管權力濫用的內線交易
    二、作為代理成本的內線交易
    三、作為市場效率影響因素的內線交易
  第三節  內線交易犯罪規制政策的反思與建構
    一、行政管制與國有資本高度介入市場的合理限制
    二、信息產權歸屬的自主協商
    三、信息披露規則優化與信息效率保護
第七章  內幕交易犯罪核心構成要件的司法認定
  第一節  內幕交易行為違法性的認定
    一、違法性判斷實踐爭議問題
    二、違法性認定規則
  第二節  內幕信息的認定
    一、內幕信息未公開性的判斷
    二、內幕信息價格敏感性的判斷
  第三節  泄露內幕信息行為的認定
    一、泄密與再泄密行為
    二、泄露內幕信息的判斷規則
  第四節  建議行為的認定
    一、建議行為入罪的規範基礎
    二、建議行為的判斷規則
  第五節  信息挖掘行為的認定
    一、信息挖掘行為的特徵

    二、信息挖掘行為的判斷規則
第八章  內幕交易犯罪司法解釋實踐應用疑難問題
  第一節  內幕信息非法獲取人員認定問題
    一、內幕信息知情人員近親屬的認定
    二、內幕信息知情人員關係密切人的認定
    三、內幕信息知情人員聯絡人、接觸人的認定
    四、交易行為明顯異常的認定
  第二節  正當交易抗辯認定問題
    一、預設交易計劃抗辯的實踐判斷
    二、預設交易計劃抗辯的濫用風險
  第三節  內幕信息價格敏感期認定問題
    一、內幕信息形成時間司法判斷的基本原理
    二、內幕信息形成時間的類型化判斷規則
    三、內幕信息形成時間司法判斷例外情形的個案論證
  第四節  內幕交易犯罪情節認定問題
    一、內幕交易犯罪情節標準實踐適用障礙與難點
    二、內幕交易犯罪情節司法判斷規則的優化路徑
    三、內幕交易犯罪數額司法認定規則的實踐探索
第九章  利用未公開信息交易犯罪疑難問題的司法認定
  第一節  未公開信息的認定
    一、未公開信息的特徵
    二、未公開信息與內幕信息
  第二節  利用未公開信息從事金融交易的認定
    一、利用未公開信息的推定與反駁
    二、本人從事相關證券、期貨交易行為的判斷
    三、利用未公開證券市場信息從事金融期貨交易行為的判斷
  第三節  建議他人從事金融交易的認定
    一、被建議者是否實際從事相關證券、期貨交易的認定
    二、泄露未公開信息的認定
    三、明示、暗示的認定
  第四節  利用未公開信息交易行為的認定
    一、「違反規定」的範圍
    二、前置性法律規範的具體內容
    三、「違反規定」的判斷依據
    四、「違反規定」的規範填充
  第五節  利用未公開信息交易行為關聯性的認定
    一、職務便利與未公開信息的關聯性
    二、交易活動與未公開信息的關聯性
第十章  期貨市場內幕交易的法律規制
  第一節  期貨內幕交易的行為樣態
    一、期貨市場與期貨市場內幕交易的基礎構造
    二、期貨市場內幕交易的跨市場性
  第二節  期貨市場內幕交易法律規範的缺陷與結構性障礙
    一、期貨市場內幕交易法律規範的缺陷
    二、期貨市場內幕交易法律規範的結構性障礙
  第三節  期貨市場內幕交易法律規範的優化路徑
    一、明確規定證券與期貨的界限
    二、細化規定期貨內幕信息的類型
    三、準確界定期貨內幕信息知情人員的範圍
第十一章  「去中心化」互聯網金融對資本市場刑法的影響與應對

  第一節  區塊鏈、比特幣的興起與資本市場刑法規範困境
    一、「去中心化」互聯網金融工具與政策導向
    二、「去中心化」互聯網金融工具刑事風險防控的基本定位
  第二節  區塊鏈、比特幣等「去中心化」機制及其應用對資本市場刑法的衝擊
    一、資本市場監管與投資者權益保護缺失風險
    二、資本市場刑法規範的衝擊與困境
  第三節  「去中心化」互聯網金融工具的經濟機理與法律性質
    一、比特幣法律地位評估
    二、比特幣金融屬性辨析
    三、比特幣法律屬性實質解釋
  第四節  資本市場刑法的制度反應與貨幣體系反思
    一、證券法與刑法的聯動完善
    二、金融體系的反思

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