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互聯網時代的證券業務創新與法律監管

  • 作者：袁康|責編:張立
  • 出版社：人民
  • ISBN：9787010223858
  • 出版日期：2020/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：349
人民幣：RMB 79 元      售價：元
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內容大鋼
    創新是市場發展的重要動力。除了政策推動和制度變革，技術進步也為證券市場創新提供動力支持，尤其是瓦聯網的快速發展和金融科技的加速應用，為證券市場活動成本降低和效率提升創造了有利的技術條件，並且為全新的證券業務模式提供了可能，成為未來證券行業內生創新的重要增長點。
    作為證券市場最為活躍的主體，證券公在未來如何擁抱互聯網時代，積極穩妥地開展業務創新與實踐，在很大程度上會塑造整個證券市場的業務結構和發展空間。對於立法機關和監管部門而言，如何有效地因應證券公司創新業務並探索合理有效的監管路徑，也決定了其在何種程度上能夠平衡行業創新、金融安全與消費者保護。
    本書從股權眾籌、區塊鏈、綜合理財平台和證保合作等四個方面探討了證券公司業務模式創新路徑，並提出了金融監管和法制完善的方案建議。
作者介紹
袁康|責編:張立
    袁康，1989年生，武漢大學-加州大學伯克利分校聯合培養法學博士，社會學博士后，主要研究方向為金融法、證券法和公司法。現為武漢大學法學院講師，中國證券法學研究會理事。發表論文20余篇，出版專著《社會變遷視野下的金融法理論與實踐》(與馮果教授合著)，參編教材多部。曾獲得教育部博士研究生學術新人獎、武漢大學研究生「十大學術之星」、湖北省哲學社會科學優秀成果一等獎等。
目錄
序  馮果
第一編  證券行業開展股權眾籌業務的市場實踐與制度設計
第一章  股權眾籌業務的發展概況及其法律構造
  一、互聯網時代的新型金融模式：解構眾籌融資
  二、新型融資模式的法律迷思：股權眾籌的法律構造
  三、股權眾籌中存在的風險
  四、我國現行立法對股權眾籌的態度
第二章  國外股權眾籌業務的立法現狀
  一、美國股權眾籌監管規則與JOBS法案
  二、英國的股權眾籌監管規則
  三、義大利對股權眾籌的系統化規則設計
  四、加拿大的股權眾籌立法嘗試
  五、對各國股權眾籌立法的借鑒
第三章  我國股權眾籌業務的法律調整與制度完善
  一、我國股權眾籌業務制度設計的基本原則
  二、我國股權眾籌業務制度障礙的破除：構建股權眾籌模式的「安全港
  三、我國股權眾籌業務制度保障的完善：構建股權眾籌安全有效運行的制度體系
第四章  證券行業開展股權眾籌業務的必要性與可行性
  一、當前我國證券行業開展股權眾籌業務的必要性
  二、國外股權眾籌平台的比較分析
  三、當前我國證券行業開展股權眾籌業務的可行性
第五章  證券行業開展股權眾籌業務相關實踐問題
  一、證券行業開展股權眾籌的具體業務環節探討
  二、證券行業開展股權眾籌業務的核心風險及其防控
第二編  區塊鏈在證券市場的關鍵應用與監管
第六章  區塊鏈技術應用於證券市場的基礎分析
  一、區塊鏈的基本原理與架構
  二、區塊鏈的發展演進與優點
  三、區塊鏈技術應用於證券市場的優勢與可能性分析
第七章  區塊鏈技術在證券市場上的應用實踐
  一、當前區塊鏈技術在全球證券市場的發展情況
  二、區塊鏈技術在ABS領域的探索實踐：以百度一天風ABS產品為例
  三、區塊鏈技術在私募股權交易領域的應用以納斯達克Linq為例
第八章  區塊鏈技術在證券市場應用場景的前瞻分析
  一、區塊鏈技術前瞻
  二、證券市場基礎設施
  三、證券發行
  四、資產管理
  五、數字資產
  六、金融監管
第九章  區塊鏈應用於證券市場的監管
  一、區塊鏈技術應用對證券監管的衝突與挑戰
  二、區塊鏈技術應用於證券市場的監管策略選擇
  三、區塊鏈技術應用於證券市場的監管重點
  四、區塊鏈技術應用於證券市場的監管方式創穢
第三編  互聯網綜合理財平台的業務實踐與法律問題
第十章  金融行業結構變革與互聯網綜合理財平台的興
  一、互聯網技術革命對傳統金融行業的衝擊
  二、互聯網思想革命對傳統金融行業的衝擊
  三、互聯網綜合理財平台興起的基礎

第十一章  互聯網綜合理財平台的境內外實踐
  一、互聯網綜合理財平台的界定
  二、境外互聯網綜合理財平台的實踐
  三、我國互聯網綜合理財平台的實踐與局限
第十二章  我國證券行業建立互聯網綜合理財平台的創新路徑
  一、證券行業互聯網綜合理財平台的業務模式概述
  二、證券行業互聯網綜合理財平台的主要業務流程與核心功能模塊  
  三、證券行業互聯網綜合理財平台的業務盈利模式分析
第十三章  互聯網綜合理財平台的法律問題與制度障礙
  一、法律地位問題：基於主體資格和業務類型的視角
  二、市場准入問題：基於平台設置與業務許可的視角
  三、權利義務結構問題：基於平台賬戶與金融賬戶關係的視角
  四、防火牆問題：基於風險隔離與獨立性的視角
  五、透明度問題：基於信息披露與適當性的視角
  六、監管體制問題：基於管轄權與監管協同的視角
第十四章  我國證券行業發展互聯網綜合理財平台的制度方案
  一、確定合理的互聯網綜合理財平台製度構建路徑
  二、建立互聯網綜合理財平台市場准入制度
  三、健全互聯網綜合理財平台業務運行規則
  四、完善互聯網綜合理財平台金融消費者保護制度
第四編  證保合作的業務創新與制度保障
第十五章  證保合作的歷史回顧與現實選擇
  一、證保合作的發展歷程與現狀
  二、新形勢下證保合作的發展機遇
第十六章  證保合作業務模式的理論層次
  一、基礎層次：業務合作
  二、深化層次：業務融合
  三、終極層次：機構整合  
第十七章  證保合作業務的可行實踐與創新前瞻
  一、現行制度框架內證保合作的可行業務模式
  二、未來證保合作創新業務模式前瞻
第十八章  證券公司開展證保合作的制度障礙
  一、境外證保合作的制度經驗
  二、我國證保合作的現行制度框架
  三、證保合作進一步深化的制度障礙
第十九章  證保合作制度保障體系的構建與完善
  一、證保合作制度構建與完善的路徑與階段
  二、證保合作制度構建與完善的基本原則與邏
  三、證保合作制度構建與完善的重點內容
主要參考文獻
後記

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