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證券市場基本法律法規(2019證券業從業人員一般從業資格考試統編教材)

  • 作者：編者:中國證券業協會
  • 出版社：中國財經
  • ISBN：9787509592717
  • 出版日期：2019/10/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：508
人民幣：RMB 63 元      售價：元
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內容大鋼
    本書全面涵蓋資本市場相關的基本概念、發展進程、市場概況、證券品種、風險知識，以及主要法規、管理規範、業務規範、違法責任等，由總到分、循序漸進，旨在幫助讀者梳理、掌握從事證券業務應知的基礎知識和法規範疇，為參加資格考試和證券行業執業提供重要參考。
作者介紹
編者:中國證券業協會
目錄
第一章  證券市場基本法律法規
  第一節  證券市場的法律法規體系
    一、法的概念與特徵
    二、法律關係的概念、特徵、種類與基本構成
    三、證券市場法律法規體系的構成
  第二節  公司法
    一、法規概述
    二、總論
    三、有限責任公司
    四、股份有限公司
    五、董事、監事和高級管理人員的義務和責任
    六、公司財務會計制度的基本要求和內容
    七、公司合併、分立的種類及程序
    八、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念
    九、法律責任
  第三節  合夥企業法
    一、法規概述
    二、總論
    三、普通合夥企業
    四、有限合夥企業
    五、合夥企業解散、清算
    六、法律責任
  第四節  證券法
    一、法規概述
    二、總則
    三、證券發行
    四、證券交易
    五、上市公司收購
    六、證券交易所
    七、證券登記結算機構
    八、法律責任
  第五節  證券投資基金法
    一、法規概述
    二、基金合同當事人的概念、權利與職責
    三、基金管理公司的設立條件與基金管理人的禁止行為
    四、基金財產的獨立性
    五、基金的公開募集與非公開募集
    六、法律責任
  第六節  期貨交易管理條例
    一、法規概述
    二、期貨相關概念、種類及常用術語
    三、期貨交易所
    四、期貨公司
    五、期貨交易的基本規則
    六、期貨市場監督管理的基本內容
    七、法律責任
  第七節  證券公司監督管理條例
    一、法規概述
    二、證券公司的一般性規定
    三、證券公司的設立與變更

    四、證券公司的組織機構
    五、證券公司業務規則與風險控制的一般規定
    六、證券公司客戶資產的保護
    七、證券公司的監督管理
    八、法律責任
第二章  證券經營機構管理規範
  第一節  公司治理、內部控制與合規管理
    ……
第三章  證券公司業務規範
第四章  證券市場典型違法違規行為及法律責任
後記

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