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上市公司證券事務實用手冊

  • 作者：編者:梁麗|責編:趙娜
  • 出版社：廣東經濟
  • ISBN：9787545489972
  • 出版日期：2024/03/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：595
人民幣：RMB 128 元      售價：元
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內容大鋼
    本書依據證監會及三大證券交易所最新頒布的法律法規，從上市公司一線證券從業者角度介紹我國目前證券市場不同板塊的證券事務。本書整理了公司上市全流程證券知識點，包括董事會秘書制度的發展史、股票發行上市的條件、上市前的核查、發行上市流程、信息披露與企業規範運作、證券交易與股份變動管理、再融資規則、併購重組規則、停復牌流程、退市和重新上市流程、轉板規則以及股權激勵和投資者管理管理等。本書旨在幫助擬上市公司和上市公司迅速掌握上市攻略和上市后的實用技能，了解不同板塊的相關規則和流程，更好提升公司治理能力以應對證券市場的變化。
作者介紹
編者:梁麗|責編:趙娜
目錄
引子  走進上市公司證券部
    一、董事會秘書
    二、證券部
第一篇  助攻上市
  第一章  公司上市概述
    一、我國多層次資本市場格局
    二、發行審核的全面註冊制
    三、市場定位的選擇
    四、境內企業IPO條件
    五、北交所股票公開發行上市條件
    六、紅籌企業國內上市條件
    七、企業改制上市流程
  第二章  IPO核查及信息披露
    一、主體資格
    二、獨立性
    三、持續經營能力
    四、公司治理與合規經營
    五、財務會計
    六、稅務
    七、主要財產
    八、行業與業務
    九、豁免披露
  第三章  上市輔導
    一、中介機構
    二、輔導期
    三、保薦期限
    四、上市費用
  第四章  製作申請文件
    一、申請文件
    二、招股說明書
    三、財務信息
    四、募集資金
    五、聲明及承諾
  第五章  發行審核與註冊
    一、首發股票內部審議
    二、首發股票發行審核與註冊程序
    三、現場檢查
  第六章  發行與承銷
    一、發行上市前準備工作
    二、發行與承銷方案
    三、承銷方式
    四、發行方式
    五、詢價、定價
    六、配售機制
    七、投資者申購
    八、回撥機制
    九、老股轉讓
    十、路演
    十一、IPO股東限售及減持政策
    十二、中止發行與終止發行

    十三、上市公司證券欺詐的法律責任
  第七章  股票上市
    一、新股上市流程
    二、上市儀式流程
第二篇  上市合規
  第一章  信息披露
    一、信息披露概況
    二、定期報告
    三、臨時報告
    四、應當披露的交易或重大交易
    五、應當披露的其他重大事項
    六、募集資金
    七、利潤分配和資本公積金轉增股本
    八、社會責任暨ESG報告
    九、信息披露工作評價/工作考核
    十、重大事項進程備忘錄
  第二章  公司治理及規範運作
    一、公司治理與內部控制
    二、股東大會
    三、董事會
    四、監事會
    五、股東、控股股東和實際控制人
    六、董監高及內幕信息知情人
    七、表決權差異安排（同股不同權）
  第三章  證券交易及股份變動管理
    一、股票交易
    二、股票限售及解除限售
    三、股份變動規範
    四、股權分置改革
  第四章  股權類再融資
    一、再融資概述
    二、發行新股
    三、可轉換公司債券
    四、優先股
  第五章  停復牌、退市及重新上市
    一、停復牌
    二、風險警示與強制退市
    三、退市整理期
    四、主動退市
    五、主板重新上市
  第六章  轉板
    一、轉板條件
    二、轉板審核註冊程序
    三、轉板股份限售安排
  第七章  股權激勵與員工持股計劃
    一、員工持股計劃VS股權激勵
    二、股權激勵
    三、員工持股計劃
  第八章  投資者關係管理
    一、上市前的投資者關係及媒體溝通

    二、上市后的投資者關係管理
第三篇  併購重組
  第一章  重大資產重組
    一、重大資產重組概述
    二、重大資產重組涉及發行股份購買資產
  第二章  收購
    一、收購概述
    二、收購方式
    三、收購的其他注意事項
  第三章  合併與分立
    一、企業合併
    二、企業分立
  第四章  分拆上市
    一、分拆條件
    二、禁止上市公司分拆的情形
    三、分拆上市程序
  第五章  回購股份
    一、回購股份的概況
    二、回購方式
    三、上市公司回購股票敏感期規定
  第六章  現金選擇權
第四篇  跨境投融資
  第一章  紅籌企業境內上市
    一、紅籌架構模式
    二、紅籌企業境內上市方式
    三、其他規定
  第二章  境內企業境外上市
    一、境內企業境外上市概述
    二、境內企業香港上市
  第三章  存托憑證
    一、互聯互通存托憑證業務
    二、中國存托憑證
    三、全球存托憑證
  第四章  境外直接投資及返程投資
    一、境外直接投資
    二、返程投資
附錄

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