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基礎設施建設項目投融資業務法律風險梳理及合規操作指引

  • 作者：編者:中國鐵建股份有限公司法律合規部|責編:朱軼佳
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519755119
  • 出版日期：2021/05/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：397
人民幣：RMB 96 元      售價：元
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內容大鋼
    本書從基礎設施投資項目社會資本方(投資人)的視角，以法律合規風險防控為出發點，以全生命周期的合法性、合規性為著力點，系統梳理項目籌劃、採購、執行階段中需關注的風險事件，對照國家法律法規和規範性文件規定，深入分析可能造成的影響後果，並提出針對性的對策建議，以期為企業開展基礎設施建設項目投融資業務提供借鑒參考和合規指南。
作者介紹
編者:中國鐵建股份有限公司法律合規部|責編:朱軼佳
    中國鐵建股份有限公司法律合規部是中央企業中第一家採用「法律合規」名稱的總部獨立機構，統籌負責法律、合規、風險、內控等工作．帶領中國鐵建1600多名法律合規工作人員．按照國務院國資委連續實施法制工作三個三年目標和全面推進法治央企建設的部署要求，在公司領導的高度重視下，緊緊圍繞企業改革發展中心任務，牢固樹立「一沒四不」理念．積極建立「大風控」體系，全面推進「法治鐵建」建設，著力打造治理完善、經營合規、管理規範、守法誠信的法治央企．為中國鐵建行穩致遠、培育世界一流企業提供堅強法治支撐保障。
目錄
第一篇  基礎設施建設項目籌劃階段
第一章  項目模式概述
  第一節  政府和社會資本合作模式介紹
    一、BOT/DBOT模式介紹
    二、TOT模式介紹
    三、ROT模式介紹
    四、BOOT/TOOT模式介紹
  第二節  其他模式介紹
    一、「F+EPC」模式
    二、「EPC+O」模式
    三、特許經營、政府購買服務與PPP模式的關係
    四、土地綜合開發的投融資模式
第二章  項目篩選
  第一節  基礎設施建設項目PPP模式的操作流程
  第二節  項目參與主體的適格性
    一、項目發起方式介紹
    二、社會資本方作為發起方的要求及風險
    三、實施主體的適格性
    四、社會資本的適格性
  第三節  擬投資項目不適宜採用PPP模式的情形
    一、不屬於公共服務領域的風險
    二、無運營內容的風險
    三、項目涉及國家安全或重大公共利益不宜由社會資本承擔的風險
    四、入庫后一年內無進展的風險
  第四節  基於財金〔2019〕10號文，規範的PPP項目應具備的條件
    一、規範的PPP項目應具備的條件
    二、新上政府付費項目的風險
第三章  前期立項審批
  第一節  項目審批、核准、備案機制
    一、投資項目分類
    二、PPP項目專項管理
    三、PPP項目立項流程
  第二節  可行性研究報告及批複
    一、可行性研究報告論證內容完備性風險
    二、經批複的可行性研究報告與後續實施方案等文件的一致性風險
  第三節  《政府投資條例》對基礎設施建設項目的影響
    一、對基礎設施建設項目的立項影響及風險
    二、招標前未完成初步設計並取得批複的風險
第四章  實施方案
  第一節  合作範圍
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第二節  項目合作期限
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第三節  項目資金

    一、項目資本金
    二、項目融資
    三、《資管新規》對基金參與項目的影響
  第四節  付費機制
    一、政府付費
    二、使用者付費
    三、可行性缺口補助
    四、構成政府隱性負債的情形
  第五節  風險分配機制
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第六節  項目用地
    一、土地儲備
    二、土地使用權
  第七節  TOT模式下存量資產移交問題
    一、移交前評估
    二、國有資產審批
第五章  物有所值及財政承受能力評價
  第一節  物有所值評價及財政承受能力論證的編製工作
    一、編製內容不規範或未開展「兩評論證」的風險
    二、評價方法和程序不合規的風險
  第二節  財政支出責任超過規定比例的風險
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第三節  PPP項目與政府隱性負債
    一、政府隱性負債
    二、不規範PPP項目構成政府隱性負債的風險
    三、違規安排PPP項目補貼支出的風險
第六章  項目庫
  第一節  財政部項目庫
    一、未入庫導致不能安排財政預算的風險
    二、不符合要求或入庫流程不合規被整改或退庫的風險
  第二節  發改委項目庫
    一、PPP推介項目
    二、發改委投資項目在線審批監管平台
  第三節  財政部項目庫與發改委項目庫的區別
    一、政策依據
    二、信息內容與更新
    三、項目庫功能
    四、未入庫的後果
第二篇  基礎設施建設項目採購階段
第一章  採購前置程序及採購方式
  第一節  資格預審
    一、適用範圍
    二、基本流程
    三、未進行資格預審的風險

  第二節  公開招標
    一、定義
    二、適用範圍
    三、基本流程
    四、「PPP+EPC」模式與「兩標並一標」的操作風險
    五、「三標並一標」的適用及風險
  第三節  邀請招標
    一、定義
    二、適用範圍
    三、基本流程
  第四節  競爭性談判
    一、定義
    二、適用範圍
    三、基本流程
  第五節  競爭性磋商
    一、定義
    二、適用範圍
    三、基本流程
  第六節  單一來源採購
    一、定義
    二、適用範圍
    三、基本流程
  第七節  採購文件的編製
    一、採購文件中設置歧視性條款的風險
    二、未依法定程序選擇社會資本方的風險
第二章  投標及中標后談判階段
  第一節  投標標的的設置
    一、投資收益率
    二、建安費下浮率
  第二節  聯合體
    一、成員選擇
    二、中標後母子公司工程轉包、分包問題
  第三節  採購結果確認及談判
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
第三章  項目合同
  第一節  簽署主體及方式
    一、政府方的簽約主體
    二、中標社會資本的簽約主體
    三、草簽及正式簽署
  第二節  中標社會資本與項目公司
    一、中標社會資本與項目公司責任混同的風險
    二、社會資本與項目公司連帶責任的風險
  第三節  合作範圍的排他性
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議

  第四節  雙方的權利義務
    一、法律風險事件/描述
    二、應對建議
  第五節  合作期
    一、建設期和運營期的起算始點約定不明確的風險
    二、未明確合作期延長處理方式的風險
  第六節  前期工作
    一、前期工作範圍
    二、前期工作費用
  第七節  正向移交（TOT模式下）
    一、移交程序未明確約定風險
    二、移交前權屬存在瑕疵風險
  第八節  土地使用權的問題
    一、土地使用權獲取方式瑕疵風險
    二、未明確約定土地征地拆遷費用承擔方式及限額的風險
    三、未約定土地使用稅費及承擔方式的風險
  第九節  建設項目總投資
    一、總投資構成約定不明風險
    二、總投資確認方式約定不明的風險
    三、投資超概算的處理方式及風險
    四、運營期更新改造和大修架修約定不明的風險
  第十節  項目建設
    一、在建工程納入PPP項目的方式和風險
    二、報建手續
    三、工期
    四、工程變更
  第十一節  項目運營和維護
    一、運營違規返包給第三方的風險
    二、運營成本超支的風險
    三、運營服務要求變更風險
    四、項目運營和維護的主要風險
  第十二節  履約保函
    一、履約保函期限不明或重複的風險
    二、履約保函金額不合理的風險
    三、履約保函被任意兌付的風險
  第十三節  回報機制的調整機制
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第十四節  績效考核
    一、PPP績效考核概述
    二、考核指標設置不合理的風險
    三、績效考核結果應用風險
    四、政府支付事項與項目產出績效脫鉤風險
  第十五節  違約責任
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議

  第十六節  提前終止程序及補償
    一、提前終止事由及程序
    二、提前終止補償公式的合理性
  第十七節  資產移交（反向移交）
    一、移交範圍不明確的風險
    二、移交程序及標準不明確的風險
    三、質保期約定不明的風險
    四、稅費承擔主體約定不明的風險
    五、反向移交時國有資產管理方面的風險
  第十八節  爭議解決方式
    一、行政協議新規出台前的爭議解決方式介紹
    二、行政協議新規出台後的影響
第四章  股東協議和公司章程
  第一節  項目公司權力決策機制
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第二節  項目公司收益分配
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第三節  項目公司清算
    一、移交後項目公司清算風險
    二、清算后資產分配約定不明的風險
第三篇  基礎設施建設項目執行階段
第一章  項目公司
  第一節  項目公司設立
    一、由第三方代持社會資本方股權的風險
    二、未按時繳納資本金、以債務性資金充當資本金、虛假出資或出資
不實風險
  第二節  項目法人變更
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第三節  融資交割
    一、融資交割標的
    二、融資交割期限
  第四節  股權變更限制
    一、股權變更限制的系統性規定
    二、股權鎖定期風險
    三、股權轉讓未按規定履行國資審批程序的風險
第二章  監管及績效評價
  第一節  財政部PPP項目管理庫的信息更新
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議

  第二節  發展改革主管部門對項目的后評價
    一、項目后評價的內涵和適用
    二、項目后評價的負責主體
    三、項目后評價的程序
    四、PPP項目后評價重點方面
    五、PPP項目后評價考慮的核心問題
  第三節  績效考核的容錯機制與調整機制
    一、績效考核的容錯機制
    二、績效考核的調整機制
  第四節  社會資本的退出路徑
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、應對建議
第三章  再  談  判
  第一節  再談判產生的原因
    一、政策變化
    二、PPP合同不完備
    三、外部環境變化風險
    四、PPP項目不正當報價風險
    五、政府方導致的變更風險
  第二節  PPP項目變更及處理方式
    一、法律風險事件/描述
    二、涉及法律法規
第四章  項目提前終止
  第一節  中標後項目公司成立前的終止風險
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第二節  項目公司成立后建設期期間的終止風險
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
  第三節  運營期期間的終止風險
    一、法律風險事件/描述
    二、影響後果
    三、涉及法律法規
    四、應對建議
附錄一  銀行放貸表單
附錄二  常用法律法規指引
  政府投資條例
  國務院關於加強固定資產投資項目資本金管理的通知
  財政部關於推進政府和社會資本合作規範發展的實施意見
  國家發展改革委關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知
  財政部關於進一步加強政府和社會資本合作（PPP）示範項目規範管理的通知
  關於規範政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平台項目庫管理的通知
  關於堅決制止地方以政府購買服務名義違法違規融資的通知
  關於加強中央企業PPP業務風險管控的通知
  基礎設施和公用事業特許經營管理辦法

  財政部關於印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知
參考文獻

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