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中國證券法律制度/一帶一路營商環境法治保障系列

  • 作者：編者:朱曉娟|總主編:趙旭東
  • 出版社：中國民主法制
  • ISBN：9787516220832
  • 出版日期：2020/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：166
人民幣：RMB 48 元      售價：元
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內容大鋼
    隨著我國」一帶一路」建設的深入推進，營造互信互通的法治營商環境，為投資貿易合作方提供全面周到的法律支持，切實維護中外當事人的合法權益便提上了日程。本系列圖書構建了」一帶一路」法治保障服務體系，主要介紹了投資貿易、產業合作、公正司法、糾紛解決、勞工保護等領域的法律制度，從而以保護中外當事人合法權益，維護公平競爭、誠實守信、和諧共贏的區域合作大環境。本系列體例科學，通俗易懂，旨在加強中國與」一帶一路」沿線國家的」政策溝通」和」法治互信」，通過向國際社會展示我國法律制度的建設成就，以此提升我國法律的國際影響力。《中國證券法律制度/一帶一路營商環境法治保障系列》結合證券制度的法律規定，對防範證券市場法律風險作了適用指引，主要包括中國證券制度的種類、證券發行的承銷和保薦制度、不正當交易的管制等。
作者介紹
編者:朱曉娟|總主編:趙旭東
目錄
第一章  中國證券制度概述
  第一節  中國證券種類
    一、股票
    二、公司債券
    三、政府債券
    四、證券投資基金
    五、證券衍生品種
    六、認定證券
  第二節  中國證券市場分類
    一、一級市場與二級市場
    二、場內與場外市場
  第三節  證券市場主體
    一、證券發行人
    二、投資人
    三、證券公司
    四、證券服務機構
    五、政府監管機構和自律管理機構
第二章  證券發行制度
  第一節  證券發行的分類
    一、直接發行與間接發行
    二、公開發行與非公開發行
  第二節  私下投放的規制
  第三節  股票公開發行制度
    一、首次公開發行股票的條件
    二、上市公司發行股票(再融資)
    三、公積金和利潤轉增股份
  第四節  股票發行審核程序
    一、中國證券發行審核體制
    二、股票發行申請和推薦程序
    三、保薦程序
    四、預披露程序
    五、初審和複審程序
    六、核准與複議
  第五節  公司債券發行制度
    一、發行公司債券的一般條件
    二、可轉換公司債券的發行和轉換條件
    三、分離交易的可轉換公司債券
  第六節  公司債券的發行審核程序
    一、核准機構
    二、推薦程序
    三、報送文件
    四、核准程序
  第七節  公開發行證券的審核規則
    一、證券發行的審核規則
    二、證券發行審核的法律後果
第三章  證券發行的承銷和保薦
  第一節  證券承銷的分類
    一、包銷和代銷
    二、單獨承銷和承銷團承銷
  第二節  證券承銷法律關係

    一、證券承銷協議
    二、證券分銷協議
    三、證券發行與承銷定價
    四、承銷商的特殊權利和義務
  第三節  證券發行上市保薦制度
    一、保薦制度概述
    二、保薦機構和保薦代表人
    三、保薦機構的職責
第四章  證券交易制度
  第一節  證券交易的主要類型
    一、現貨交易
    二、期貨交易
    三、期權交易
    四、信用交易
  第二節  證券交易方式
    一、集中競價
    二、協議轉讓
    三、裁判轉讓
    四、報價轉讓
    五、大宗交易
  第三節  證券交易的限制規則
    一、交易證券的合法性
    二、限定期限內禁止買賣、出售
    三、禁止持有、買賣股票
    四、限制證券服務機構和人員買賣股票
    五、保守客戶賬戶秘密
    六、合理收費規則
    七、證券公司經紀業務的行為禁止
  第四節  短線交易與歸入權
    一、短線交易的條件構成
    二、歸入權及行使
第五章  證券上市制度
  第一節  證券上市的類型
    一、證券交易所上市與場外市場掛牌
    二、授權上市與安排上市
    三、普通發行上市與首次發行上市
    四、直接上市與間接上市
  第二節  證券上市的條件
    一、股票上市條件
    二、公司債券上市條件
  第三節  證券上市程序
    一、證券上市的審核機構
    二、證券上市申請和保薦
    三、證券交易所的審核同意
    四、上市協議的簽訂
    五、上市公告
    六、全國中小企業股份轉讓系統的掛牌上市
    七、期貨市場的上市交易
  第四節  上市證券的委託交易程序
    一、開立賬戶

    二、委託指令
    三、競價與成交
    四、證券交易結算
    五、證券登記過戶
  第五節  停牌與復牌
    一、停牌
    二、復牌
  第六節  暫停、恢復和終止上市
    一、暫停上市
    二、恢復上市
    三、終止上市
第六章  信息公開與虛假陳述
  第一節  信息公開概述
  第二節  發行信息披露制度
    一、發行公開的內容
    二、招股說明書
    三、債券募集辦法
    四、公開的程序
  第三節  持續信息披露制度
    一、年度報告
    二、中期報告
    三、臨時報告
  第四節  虛假陳述的民事責任
    一、虛假陳述的責任主體
    二、虛假陳述的行為類型
    三、因果關係的認定
    四、損失的範圍和計算
第七章  不正當交易的管制
  第一節  內幕交易
    一、內幕信息的範圍
    二、知情人的範圍
    三、知情人的法律責任
  第二節  操縱市場
    一、操縱市場的行為類型
    二、操縱市場的法律責任
  第三節  欺詐客戶
    一、欺詐客戶的行為類型
    二、欺詐客戶的法律責任
第八章  上市公司收購制度
  第一節  上市公司收購類型
    一、友好收購與敵意收購
    二、繼續買賣與繼續收購
    三、要約收購與協議收購
    四、自願收購與強制收購
  第二節  繼續收購
    一、繼續收購的特徵
    二、要約收購
    三、收購要約的具體程序
    四、要約收購的豁免
    五、協議收購

    六、間接收購
    七、繼續收購的法律後果
  第三節  繼續收購的監管
    一、收購人的資格限制
    二、收購人的特別義務
    三、目標公司的特別保護義務
  第四節  繼續買賣
    一、權益公開規則
    二、慢走規則
第九章  證券投資基金
  第一節  證券投資基金的基本類型
    一、開放式基金與封閉式基金
    二、公募基金與私募基金
  第二節  證券投資基金的主要原則
    一、基金資產獨立原則
    二、所有權與利益分離原則
    三、有限責任原則

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