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投資銀行學(第2版高等學校投資學專業主要課程系列教材)

  • 作者:編者:欒華
  • 出版社:高等教育
  • ISBN:9787040511536
  • 出版日期:2019/03/01
  • 裝幀:平裝
  • 頁數:439
人民幣:RMB 59 元      售價:
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內容大鋼
    欒華編著的《投資銀行學(第2版)》以投資銀行在現代經濟與金融體系中所處的核心地位為出發點,以投資銀行充當金融市場上投資者和籌資者之間的金融中介為主線,以理論研究與實證分析相結合為研究方法,以現行的法規與政策為準繩,在詳細考察和借鑒國外發達國家投資銀行成功經驗的基礎上,結合我國證券公司運作的實際做法,全面闡述投資銀行的基本理論與業務操作。全書共12章,依次為投資銀行概論、投資銀行組織結構與經營模式、股票承銷與保薦、債券發行與承銷、證券經紀與交易、企業兼併與收購、投資咨詢與資產管理、財務顧問與項目融資、基金與基金管理、金融創新與資產證券化、私募股權投資與風險投資、投資銀行的監管與風險防範。全書內容豐富、資料翔實,闡述深入淺出,具有可讀性、啟發性和可操作性。
    本書是高等學校金融學、投資學專業適用的教材,對涉及投資銀行業務活動的政府管理部門、咨詢機構和已經上市及擬上市企業的工作人員,以及證券公司、基金管理公司和投資公司等的從業人員,本書也可作為參考用書。

作者介紹
編者:欒華

目錄
第一章  投資銀行概論
  第一節  投資銀行的定義及其經濟功能
    一、投資銀行的定義
    二、投資銀行與商業銀行的比較
    三、投資銀行在金融市場中的地位
    四、投資銀行與其他金融機構的關係
    五、投資銀行的經濟功能
  第二節  投資銀行的產生及其發展
    一、投資銀行產生的基礎及經濟因素
    二、美國投資銀行的產生和發展
    三、英國商人銀行的產生和發展
    四、日本證券公司的產生和發展
    五、發展中國家及我國投資銀行的產生和發展
  第三節  投資銀行業務及其發展趨勢
    一、投資銀行業務劃分
    二、投資銀行業務與商業銀行業務的趨同化
    三、投資銀行業務的發展趨勢
第二章  投資銀行組織結構與經營模式
  第一節  投資銀行組織結構
    一、投資銀行組織形態的選擇
    二、投資銀行決策管理機制
    三、投資銀行的內部機構設置
    四、投資銀行分支機構的設置
    五、投資銀行的業務模式
    六、投資銀行的企業文化
  第二節  投資銀行經營模式
    一、投資銀行分離型經營模式
    二、投資銀行綜合型經營模式
    三、兩種經營模式的分析比較
  第三節  投資銀行經營模式的新變化及其趨勢
    一、投資銀行發展環境的新變化
    二、美、英、日等國投資銀行經營模式的新變化
    三、我國投資銀行經營模式的選擇及其取向
第三章  股票承銷與保薦
  第一節  股票承銷與保薦概述
    一、股票的性質及其種類
    二、保薦機構與保薦制度
    三、股票發行種類及方式的選擇
    四、股票承銷與保薦中涉及的當事人
    五、股票發行管理體制
    六、股票發行與承銷的一般程序
    七、股票承銷的收益與風險
  第二節  首次公開發行股票的承銷
    一、首次公開發行股票的條件
    二、首次公開發行股票的基本原則
    三、首次公開發行股票承銷的基本步驟
  第三節  上市公司公開發行新股
    一、上市公司公開發行新股的基本條件、一般規定及特別規定
    二、上市公司公開發行新股的申請程序
    三、保薦人(主承銷商)的盡職調查

    四、上市公司發行新股的推薦核准程序
    五、新股的發行方式
    六、與上市公司發行新股有關的信息披露
  第四節  外資股的公開發行
    一、境內上市外資股發行與上市
    二、H股的發行與上市
    三、內地企業在香港創業板的發行與上市
    四、境內上市公司所屬企業境外上市
    五、國內企業赴美國融資及上市
  第五節  股票私募
    一、股票私募的特徵和採取私募的原因
    二、股票私募發行的條件和私募備忘錄
第四章  債券發行與承銷
  第一節  債券發行與承銷概述
    一、債券的性質、票面要素及其特徵
    二、債券的類別及債券與股票的比較
    三、可轉換債券及其特徵
    四、投資銀行債券承銷業務的一般程序
    五、債券的信用評級
  第二節  國債的發行與承銷
    一、我國國債發行的概況
    二、我國國債的發行方式
    三、我國國債承銷程序
    四、國債銷售價格及其影響因素
  第三節  可轉換及可交換公司債券的發行與承銷
    一、可轉換公司債券的發行與承銷
    二、可交換公司債券的發行與承銷
  第四節  金融債券的發行與承銷
    一、金融債券的定義、發行條件及應報送的文件
    二、金融債券發行、登記、托管與兌付
    三、金融債券的信息披露
    四、商業銀行次級債務與混合資本債券
    五、證券公司債券的發行與承銷
  第五節  企業債券與公司債券的發行與承銷
    一、企業債券的發行與承銷
    二、公司債券的發行與承銷
第五章  證券經紀與交易
  第一節  證券交易市場及投資銀行的作用
    一、證券交易的一般原理
    二、投資銀行在證券交易市場中的作用
  第二節  證券經紀業務
    一、證券經紀業務的特徵
    二、證券經紀關係的確立及各方當事人
    三、證券經紀業務程序
    四、我國證券經紀業務發展的新動向
  第三節  證券自營業務
    一、證券自營業務的特徵
    二、證券自營業務的原則
    三、證券自營業務的條件
    四、證券自營業務的主要類型

  第四節  證券做市商業務
    一、證券做市商業務及做市商制度
    二、投資銀行充當做市商的動機
第六章  企業兼併與收購
  第一節  企業兼併與收購的定義及其類型
    一、企業兼併與收購的定義
    二、企業併購的類型
  第二節  企業併購的動因及其作用
    一、企業併購的動因
    二、企業併購的作用
    三、投資銀行在企業併購中的作用
  第三節  企業併購的操作程序
    一、企業併購的一般流程
    二、上市企業併購的流程
  第四節  企業反併購的策略及其應用
    一、企業併購發生前的防禦性策略
    二、企業併購要約發出后的積極對抗性策略
  第五節  股票回購、杠桿收購及管理層收購
    一、股票回購
    二、杠桿收購
    三、管理層收購
第七章  投資咨詢與資產管理
  第一節  投資咨詢業務
    一、咨詢業務的定義及其特徵
    二、投資咨詢業務的定義及其功能
    三、證券投資咨詢業務的條件及資格核准
    四、證券投資咨詢業務的類型及其一般程序
    五、證券及期貨投資咨詢業務
    六、專項投資咨詢業務
  第二節  資產管理業務
    一、資產管理業務的定義及其種類
    二、資產管理業務的基本要求及一般規定
    三、資產管理業務的運作與管理
    四、資產管理業務的風險與控制
  第三節  融資融券業務
    一、融資融券業務概述
    二、融資融券交易風險識別與風險防範
    三、我國融資融券業務的實踐
    四、融資融券業務運作與管理
第八章  財務顧問與項目融資
  第一節  財務顧問業務
    一、財務顧問業務的定義
    二、財務顧問業務的特點
    三、財務顧問業務的基本功能及作用
    四、政府財務顧問業務
    五、企業財務顧問業務
  第二節  項目融資業務
    一、項目融資業務概述
    二、項目融資業務的運作
    三、投資銀行在項目融資業務中的作用

第九章  基金與基金管理
  第一節  基金與基金管理概述
    一、基金及投資基金的定義與性質
    二、投資基金的產生與發展
    三、投資基金的特徵與優缺點
    四、投資基金的分類
  第二節  投資基金的發起與設立
    一、投資基金髮起與設立的當事人
    二、投資基金髮起與設立的程序
  第三節  投資基金的運營與管理
    一、投資基金的運營
    二、基金資產的投資管理
    三、信息披露
第十章  金融創新與資產證券化
  第一節  金融創新業務
    一、金融創新概述
    二、固定收益證券及其創新
    三、遠期合約及其運用
    四、期貨合約及其價格
    五、互換及其交易的創造
    六、期權合約及其定價
  第二節  資產證券化業務
    一、資產證券化概述
    二、資產證券化的核心內容
    三、資產證券化的基本環節
    四、資產證券化的基本流程
    五、資產證券化的一般風險
    六、投資銀行在資產證券化中的作用
第十一章  私募股權投資與風險投資
  第一節  私募股權投資
    一、私募股權投資概述
    二、私募股權投資的運作
  第二節  風險投資
    一、風險投資概述
    二、風險投資的運作流程
    三、風險投資的風險管理
  第三節  投資銀行在私募股權投資和風險投資中的作用
    一、為私募股權基金和風險投資基金籌集資金
    二、發起和管理私募股權基金或風險投資基金
    三、為受資企業提供中介服務
第十二章  投資銀行的監管與風險防範
  第一節  投資銀行監管
    一、投資銀行監管的目的及原則
    二、市場准人監管及經營業務監管
    三、日常經營活動監管及市場退出監管
    四、資本市場監管原則及投資者保護性監管
    五、投資銀行業的監管體制及其模式
  第二節  投資銀行風險防範
    一、投資銀行風險概述
    二、投資銀行風險防範與管理

    三、VaR模型的風險度量方法
參考文獻

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